证券代码：300511 证券简称：雪榕生物 公告编号：2022-090
债券代码：123056 债券简称：雪榕转债
上海雪榕生物科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为公司2020年度向特定对象发行的股份，解除限售的股
份数量为65,676,567股，占目前公司总股本的13.06%。
2、本次解除限售股份的上市流通日为2022年9月21日（星期三）。
3、本次申请解除股份限售的股东共计11名，共对应29个证券账户。
一、本次申请解除限售股份的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况
上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委
员会《关于同意上海雪榕生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可【2021】881号）核准，向11名特定对象发行人民币普通股（A股）65,676,567
股，每股发行价格为人民币6.06元，募集资金总额为人民币397,999,996.02元，扣除
与本次发行有关费用人民币10,519,671.82元（含增值税）后，实际募集资金净额为人
民币387,480,324.20元。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行审验，
并于2022年3月4日出具了《验资报告》（安永华明（2022）验字第60827595_B02号）。
截至2022年3月10日，本次发行后公司总股本由441,923,416股增加至507,599,983
股。本次新增股份于2022年3月21日在深圳证券交易所创业板上市。
（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变化情况
1、公司可转换公司债券（债券代码：123056；债券简称：雪榕转债）自2021年
1月4日进入转股期。自2022年3月11日至2022年7月27日，“雪榕转债”转股285股。
2、公司于2022年4月26日召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第
十六次会议、于2022年5月27日召开2021年年度股东大会，分别审议通过了《关于2020
1
年限制性股票激励计划首次授予部分、暂缓授予部分第二个解锁期业绩不达标暨回
购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意将167名激励对象所持已
获授但尚未解锁的455.6万股限制性股票予以回购注销，回购价格为3.98元/股加上银
行同期活期存款利息之和。上述限制性股票的回购注销已于2022年7月28日完成，截
至2022年7月27日，公司股份总数由507,600,268股变更为503,044,268股。
3、回购注销完成后（即2022年7月28日）至2022年9月8日，“雪榕转债”转股
180股。
综上，截至2022年9月8日，公司总股本为503,044,448股。
二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况
1、符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下：
承诺主体 承诺内容 承诺履行情况
1、同意自雪榕生物本次发
行结束之日（指本次发行
的股份上市之日）起，六
个月内不转让本次认购的
UBS AG、上海般胜私募基 股份，并委托雪榕生物董
金管理有限公司、青岛稳 事会向中国证券登记结算
泰 私 募 基 金 管 理 有 限 公 有限责任公司深圳分公司
司、上海丹寅投资管理中 申请对上述认购股份办理
截至本公告日，承诺人严
心（有限合伙）、徐国新、 锁定手续，以保证持有的
格履行了承诺，未发生违
华夏基金管理有限公司、 上述股份自本次发行结束
反承诺的情况。
齐宗旭、财通基金管理有 之日起，六个月内不转让。
限公司、上海禅定信息科 2、保证在不履行或不完全
技有限公司、兴证全球基 履行承诺时，赔偿其他股
金管理有限公司、张建飞 东因此而遭受的损失。如
有违反承诺的卖出交易，
将授权登记结算公司将卖
出资金划入上市公司账户
归全体股东所有。
2
3、将忠实履行承诺，承担
相应的法律责任。
2、本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司对其不存在违规
担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日为2022年9月21日（星期三）。
2、本次解除限售的股份数量为65,676,567股，占目前公司总股本的 13.06%，本
次限售股上市流通后，公司本次向特定对象发行的股份全部解除限售。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为11名，涉及的证券账户合计29个。
4、本次股份解除限售上市流通情况具体如下：
所持限售股 本次解除限
序号 股东名称 证券账户名称
份总数（股） 售数量（股）
1 UBS AG UBS AG 3,300,330 3,300,330
上海般胜私募基金管理有限
上海般胜私募基
2 公司-般胜优选 5 号私募证 3,960,396 3,960,396
金管理有限公司
券投资基金
青岛稳泰私募基金管理有限
青岛稳泰私募基
3 公司-稳泰旭升 2 号私募证 4,950,495 4,950,495
金管理有限公司
券投资基金
上海丹寅投资管 上海丹寅投资管理中心（有
4 理中心（有限合 限合伙）—丹寅优选一号私 3,300,330 3,300,330
伙） 募证券投资基金
5 徐国新 徐国新 4,620,462 4,620,462
华夏基金－光大银行－华夏
基金阳光增盈 1 号集合资产 2,145,214 2,145,214
管理计划
华夏基金－邮储银行－华夏
华夏基金管理有
6 基金秋实混合策略 1 号集合 7,920,792 7,920,792
限公司
资产管理计划
招商银行股份有限公司－华
夏磐锐一年定期开放混合型 11,221,122 11,221,122
证券投资基金
7 齐宗旭 齐宗旭 3,300,330 3,300,330
财通基金－朱蜀秦－财通基
财通基金管理有 金开远一号单一资产管理计 165,017 165,017
8
限公司 划
财通基金－盈阳二十三号私 825,083 825,083
3
募证券投资基金－财通基金
天禧定增盈阳 4 号单一资产
管理计划
财通基金－盈定十二号私募
证券投资基金－财通基金天
660,066 660,066
禧定增盈阳 11 号单一资产
管理计划
财通基金－盈阳二十二号证
券投资基金－财通基金天禧
165,016 165,016
定增盈阳 3 号单一资产管理
计划
财通基金-光大银行-西南证
165,016 165,016
券股份有限公司
财通基金-陈灵霞-财通基金
天禧定增 60 号单一资产管 165,016 165,016
理计划
财通基金－天津汇登房地产
开发有限公司－财通基金玉
660,066 660,066
泉合富 66 号单一资产管理
计划
财通基金－国富人寿保险股
份有限公司－财通基金玉泉 247,525 247,525
1188 号单一资产管理计划
财通基金－四川发展申万宏
源股权投资基金合伙企业
（有限合伙）－财通基金熙 247,525 247,525
和发展 1 号单一资产管理计
划
财通基金－吴清－财通基金
安吉 136 号单一资产管理计 165,016 165,016
划
财通基金－胡梅－财通基金
33,003 33,003
金兰 1 号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基
金征程 2 号单一资产管理计 41,254 41,254
划
财通基金-高彩娥-财通基金
天禧定增 6 号单一资产管理 825,083 825,083
计划
财通基金－财通国际资产管
理有限公司－财通基金理享
165,017 165,017
新动力 1 号单一资产管理计
划
财通基金-林少清-财通基金 82,508 82,508
4
文乔单一资产管理计划
财通基金－林金涛－财通基
金金涛 1 号单一资产管理计 165,016 165,016
划
上海禅定信息科技有限公司
上海禅定信息科
9 －禅定成长 1 号私募证券投 3,300,330 3,300,330
技有限公司
资基金
招商银行股份有限公司－兴
全中证 800 六个月持有期指 2,277,228 2,277,228
兴证全球基金管
数增强型证券投资基金
10
理有限公司 中国农业银行股份有限公司
—兴全沪深 300 指数增强型 1,023,102 1,023,102
证券投资基金（LOF）
11 张建飞 张建飞 9,579,209 9,579,209
合计 65,676,567 65,676,567
四、本次可解除限售股票上市流通后的股本结构变化情况
本次变动前 本次变动后
本次变动数量
股份性质 数量 比例 数量 比例
（股）
（股） （%） （股） （%）
一、限售条件流通
164,236,997 32.65 -65,676,567 98,560,430 19.59
股/非流通股
高管锁定股 94,296,430 18.75 0 94,296,430 18.75
首发后限售股 65,676,567 13.06 -65,676,567 0 0
股权激励限售股 4,264,000 0.85 0 4,264,000 0.85
二、无限售条件流
338,807,451 67.35 65,676,567 404,484,018 80.41
通股份
三、总股本 503,044,448 100.00 0 503,044,448 100.00
注：1、上表中“本次变动前”采用截至2022年9月8日的股本结构。“本次变动后”的股本结构以中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
2、上表中数据尾数之和如有差异，为四舍五入造成。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符
合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求；公司本次限售股解除限售
5
数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；公司本次限售股解禁上市流通
的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无
异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见。
特此公告。
上海雪榕生物科技股份有限公司
董事会
2022年9月16日
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