证券代码:300511 证券简称:雪榕生物 公告编号:2022-092 债券代码:123056 债券简称:雪榕转债 上海雪榕生物科技股份有限公司 2022年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、雪榕转债(债券代码:123056)转股期限为2021年1月4日至2026年6月23日, 最新有效的转股价格为11.09元/股。 2、2022年第三季度,共有20张“雪榕转债”完成转股(票面金额共计2,000元人民 币),合计转为180股“雪榕生物”股票(股票代码:300511)。 3、截至2022年第三季度末,公司剩余可转债为5,840,036张,剩余票面总金额为 584,003,600元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定,上海雪榕生物科技股份有限公 司(以下简称“公司”)现将2022年第三季度可转换公司债券(以下简称“可转债”) 转股及公司总股本变化情况公告如下: 一、可转债发行上市基本情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]634号文核准,公司于2020年6月24日 公开发行了5,850,000张可转债,每张面值为人民币100元,募集资金总额为人民币 585,000,000.00元。本次公开发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售,原股东优先配售后余 额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”) 交易系统网上向社会公众投资者发行,认购金额不足58,500万元的部分由主承销商包 销。 1 2、可转债上市情况 经深交所“深证上[2020]637号”文同意,公司58,500万元可转债于2020年7月24 日起在深交所挂牌交易,债券简称“雪榕转债”,债券代码“123056”。 二、可转债转股及股份变动情况 2022年第三季度,“雪榕转债”因转股减少20张,转股数量为180股。截至2022年 9月30日,“雪榕转债”尚有5,840,036张,剩余可转债票面金额为584,003,600元人民币。 公司股份变动情况如下: 本次变动前 本次变动后 (2022年6月30日) 本次股份 (2022年9月30日) 股份性质 变动数量 股份数量 比例 (股) 股份数量 比例 (股) (%) (股) (%) 一、限售条件流通股 168,037,447 33.10 -69,477,017 98,560,430 19.59 其中:高管锁定股 93,540,880 18.43 755,550 94,296,430 18.75 首发后限售股 65,676,567 12.94 -65,676,567 0 0.00 股权激励限售股 8,820,000 1.74 -4,556,000 4,264,000 0.85 二、无限售条件流通 339,562,821 66.90 64,921,197 404,484,018 80.41 股 三、总股本 507,600,268 100.00 -4,555,820 503,044,448 100.00 注:上表中数据尾数之和如有差异,为四舍五入造成。 三、其他 投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者咨询电话:021-37198681。 四、备查文件 1、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“雪 榕生物”股本结构表; 2 2、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“雪 榕转债”股本结构表。 特此公告。 上海雪榕生物科技股份有限公司 董事会 2022年10月11日 3