证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2018-066 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2017年5月15日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2016年度 股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议 案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金进行现 金管理,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及决议有效期内, 可循环滚动使用。 2018年5月8日,公司前期向国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君 安证券”)购买的“君柜宝一号2018年第100期收益凭证”10,000万元已到期赎回, 并收到理财收益1,217,534.25元。 2018年5月11日,公司与中信银行股份有限公司杭州湖墅支行(以下简称“中 信银行湖墅支行”)签署了结构性存款的协议。具体情况如下: 一、本次购买产品的主要情况 (一)已赎回的理财产品基本情况 受托人 金额 理财收益 年化 产品名称 产品类型 起始日 到期日 名称 (万元) (元) 收益率 君柜宝一号 国泰君 本金保障型 2018 年 2 2018 年 5 2018 年第 100 期 10,000.00 1,217,534.25 5.05% 安证券 收益凭证 月9日 月8日 收益凭证 (二)本次结构性存款基本情况 受托人 金额 预计年化收 资金 产品名称 产品类型 起始日 到期日 名称 (万元) 益率 来源 中信银 2018 年 5 2018 年 8 募集 行湖墅 结构性存款 10,000.00 结构性存款 4.65% 月 11 日 月8日 资金 支行 1 公司与上述受托人之间不存在关联关系。 二、结构性存款的主要条款 公司与中信银行湖墅支行签订了《中信银行结构性存款协议》,主要条款如 下: 1、 产品名称:结构性存款; 2、 产品编码:C184U0146; 3、 成立日(起始日):2018 年 5 月 11 日; 4、 到期日:2018 年 8 月 8 日; 5、 产品收益:存款年化利率:4.65% 6、 本金保证:本定期存款为一般储蓄存款,保证本金及相应收益。 三、投资风险分析和风险控制措施 (一) 主要投资风险 1、流动性风险:在定期存款期限内,除非另有约定,本结构性存款不能提 前终止或赎回。 2、政策风险:因法规、规章或政策的原因,对本结构性存款本金及收益产 生不利影响的风险。 (二)拟采取的风险控制措施 1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营 效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 2、公司密切关注所购产品,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险 因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 2 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。 四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明 本次结构性存款使用闲置募集资金 10,000 万元,投资金额没有超出公司股 东大会授权的额度范围,且产品发行主体提供了相应的保本承诺,属于稳健型、 低风险、流动性好,期限不超过十二个月的产品。 五、对公司经营的影响 公司本次结构性存款是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原 则,在保证募投项目顺利实施的情况下,使用部分闲置募集资金作为结构性存款, 不会影响募投项目的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定的收益, 为公司及股东获取更多的投资回报。 六、相关审核及批准程序 公司 2016 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资 金进行现金管理的议案》。 公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的核查意见。 本次购买结构性存款的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会 或股东大会审议。 七、公告日前十二个月内进行现金管理的情况 受托人 金额 预计年化收 产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注 名称 (万元) 益率 中信 2017 年度第 188 期 本金保障型 16,000.00 2017/06/07 2017/09/07 4.45% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 农行石 “金钥匙本利丰” 保本保证收 祥路支 2017 年第 1031 期 1,000.00 益型理财产 2017/06/08 2017/10/17 3.95% 已赎回 行 人民币理财产品 品 3 中信 质押式报价回购交 1,200.00 报价回购 2017/06/08 2018/02/07 3.70% 已赎回 证券 易 “幸福 99”卓越稳 杭州银 盈(尊享)开放式 开放式保本 行丰潭 银行理财计划第 24,000.00 浮动收益型 2017/08/07 2017/11/08 4.30% 已赎回 支行 170166 期预约 93 理财产品 天型 交通银 行杭州 “蕴通财富日增 保证收益型 10,000.00 2017/08/07 2017/11/06 4.30% 已赎回 丰潭支 利”91 天 理财产品 行 中信 2017 年度第 235 期 本金保障型 10,000.00 2017/08/04 2017/11/06 4.25% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 283 期 本金保障型 4.50%或 16,000.00 2017/09/07 2017/12/06 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.55% 中信 2017 年度第 297 期 本金保障型 12,000.00 2017/09/18 2017/12/18 4.45% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 322 期 本金保障型 4.30%或 2,000.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.35% 中信 2017 年度第 323 期 本金保障型 4.30%或 3,800.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.35% 中信 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2017/06/08 2018/02/07 3.53% 已赎回 证券 易 中信银 共赢利率结构 保本浮动收 4.30%或 行湖墅 18119 期人民币结 1,000.00 2017/10/19 2018/02/05 已赎回 益理财产品 4.70% 支行 构性理财产品 中信 2017 年度第 355 期 本金保障型 4.70%或 10,000.00 2017/11/08 2018/02/06 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.75% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 10,000.00 2017/11/07 2018/02/07 4.70% 已赎回 安证券 第 248 期收益凭证 收益凭证 “幸福 99”卓越稳 杭州银 盈(尊享)开放式 开放式保本 行丰潭 银行理财计划第 10,000.00 浮动收益型 2017/11/10 2018/02/26 4.30% 已赎回 支行 170318 期预约 108 理财产品 天型 中信 2017 年度第 359 期 本金保障型 4.72%或 13,000.00 2017/11/10 2018/02/25 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.77% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 8,000.00 2017/12/07 2018/03/05 5.10% 已赎回 安证券 第 316 期收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 386 期 本金保障型 5.10%或 8,000.00 2017/12/08 2018/02/27 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 5.15% 中信 2017 年度第 393 期 本金保障型 4.90%或 2,000.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.95% 4 中信 2017 年度第 394 期 本金保障型 4.90%或 3,800.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.95% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 12,000.00 2017/12/18 2018/03/20 5.20% 已赎回 安证券 第 338 期收益凭证 收益凭证 中信 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2018/02/08 2.70% 未赎回 证券 易 中信 质押式报价回购交 200.00 报价回购 2018/02/09 2.70% 未赎回 证券 易 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 10,000.00 2018/02/09 2018/05/08 5.05% 已赎回 安证券 第 100 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 36 期 本金保障型 3.80%或 5,000.00 2018/02/09 2018/03/09 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.85% 中信 2018 年度第 37 期 本金保障型 4.60%或 5,000.00 2018/02/12 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 中信 2018 年度第 40 期 本金保障型 4.65%或 5,000.00 2018/02/27 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.70% 杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本 行丰潭 盈(尊享)第 180084 5,000.00 浮动收益型 2018/02/28 4.55% 未赎回 支行 期预约 98 天型 理财产品 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 13,000.00 2018/02/28 4.90% 未赎回 安证券 第 112 期收益凭证 收益凭证 中信 质押式报价回购交 5,000.00 报价回购 2018/02/28 3.80% 未赎回 证券 易 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 8,000.00 2018/03/07 4.90% 未赎回 安证券 第 134 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 44 期 本金保障型 4.40%或 5,000.00 2018/03/09 2018/04/09 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.45% 中信 2018 年度第 51 期 本金保障型 4.60%或 2,000.00 2018/03/13 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 中信 2018 年度第 52 期 本金保障型 4.60%或 3,800.00 2018/03/13 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 12,000.00 2018/03/20 4.95% 未赎回 安证券 第 159 期收益凭证 收益凭证 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 3,000.00 2018/03/20 4.95% 未赎回 安证券 第 160 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 53 期 本金保障型 4.70%或 3,000.00 2018/03/21 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.75% 中信 2018 年度第 79 期 本金保障型 3.50%或 3,000.00 2018/4/12 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.55% 八、备查文件 5 1、 《杭州中亚机械股份有限公司 2016 年度股东大会决议》; 2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十九 次会议相关事宜的独立意见》; 3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第十八次会议 相关事项的书面审核意见》; 4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲 置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》; 5、 结构性存款的相关协议。 特此公告。 杭州中亚机械股份有限公司 董事会 2018 年 5 月 12 日 6