证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2018-084 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及投资 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2018年5月15日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2017年度 股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投 资的议案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金 进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及 决议有效期内,可循环滚动使用。 2018年5月28日,公司前期向中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”) 购买的“2018年度第40期收益凭证”5,000万元已到期赎回,并收到理财收益 573,287.67元;前期向国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”) 购买的“君柜宝一号2018年第112期收益凭证”13,000万元已到期赎回,并收到 理财收益1,573,637.79元。 2018年5月30日、31日,公司与中信银行股份有限公司杭州湖墅支行(以下 简称“中信银行湖墅支行”)签署了结构性存款协议。具体情况如下: 一、本次购买产品的主要情况 (一)已赎回的理财产品基本情况 受托人 金额 理财收益 年化 产品名称 产品类型 起始日 到期日 名称 (万元) (元) 收益率 中信 2018 年度第 40 本金保障型 2018 年 2 2018 年 5 5,000.00 573,287.67 4.65% 证券 期收益凭证 收益凭证 月 27 日 月 28 日 君柜宝一号 国泰君 本金保障型 2018 年 2 2018 年 5 2018 年第 112 期 13,000.00 1,573,637.79 4.90% 安证券 收益凭证 月 27 日 月 29 日 收益凭证 1 (二)本次结构性存款基本情况 金额 预计年化收 资金 受托人名称 产品名称 产品类型 起始日 到期日 (万元) 益率 来源 中信银行湖 2018 年 5 2018 年 8 募集 结构性存款 5,000.00 结构性存款 4.70% 墅支行 月 30 日 月 29 日 资金 中信银行湖 2018 年 5 2018 年 9 募集 结构性存款 13,000.00 结构性存款 4.70% 墅支行 月 31 日 月4日 资金 公司与中信银行湖墅支行之间不存在关联关系。 二、结构性存款的主要条款 (一)2018 年 5 月 30 日,公司与中信银行湖墅支行签订了《中信银行结构 性存款协议》,主要条款如下: 1、 产品名称:结构性存款; 2、 产品编码:C185R0147; 3、 名义本金币种与金额:人民币 5,000 万元; 4、 成立日(起始日):2018 年 5 月 30 日; 5、 到期日:2018 年 8 月 29 日; 6、 产品收益:存款年化利率:4.70%; 7、 本金保证:本定期存款为一般储蓄存款,保证本金及相应收益。 (二)2018 年 5 月 31 日,公司与中信银行湖墅支行签订了《中信银行结构 性存款协议》,主要条款如下: 1、 产品名称:结构性存款; 2、 产品编码:C185R0159; 3、 名义本金币种与金额:人民币 13,000 万元; 4、 成立日(起始日):2018 年 5 月 31 日; 5、 到期日:2018 年 9 月 4 日; 6、 产品收益:存款年化利率:4.70%; 7、 本金保证:本定期存款为一般储蓄存款,保证本金及相应收益。 三、投资风险分析和风险控制措施 (一) 主要投资风险 2 1、流动性风险:在定期存款期限内,除非另有约定,本结构性存款不能提 前终止或赎回。 2、政策风险:因法规、规章或政策的原因,对本结构性存款本金及收益产 生不利影响的风险。 (二)拟采取的风险控制措施 1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营 效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 2、公司密切关注所购产品,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险 因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。 四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明 本次结构性存款使用部分闲置募集资金共计 18,000 万元,投资金额没有超 出公司股东大会授权的额度范围,且产品发行主体提供了相应的保本承诺,属于 稳健型、低风险、流动性好,期限不超过十二个月的产品。 五、对公司经营的影响 公司本次结构性存款是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原 则,在保证募投项目顺利实施的情况下,使用部分闲置募集资金进行现金管理, 不会影响募投项目的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定的收益, 为公司及股东获取更多的投资回报。 六、相关审核及批准程序 2018 年 5 月 15 日,公司召开 2017 年度股东大会,审议通过《关于使用部 分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》。 公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分 3 闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。 本次结构性存款的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会或股 东大会审议。 七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况 受托人 金额 预计年化收 产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注 名称 (万元) 益率 中信 2017 年度第 188 期 本金保障型 16,000.00 2017/06/07 2017/09/07 4.45% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 农行石 “金钥匙本利丰” 保本保证收 祥路支 2017 年第 1031 期 1,000.00 益型理财产 2017/06/08 2017/10/17 3.95% 已赎回 行 人民币理财产品 品 中信 质押式报价回购交 1,200.00 报价回购 2017/06/08 2018/02/07 3.70% 已赎回 证券 易 “幸福 99”卓越稳 杭州银 盈(尊享)开放式 开放式保本 行丰潭 银行理财计划第 24,000.00 浮动收益型 2017/08/07 2017/11/08 4.30% 已赎回 支行 170166 期预约 93 理财产品 天型 交通银 行杭州 “蕴通财富日增 保证收益型 10,000.00 2017/08/07 2017/11/06 4.30% 已赎回 丰潭支 利”91 天 理财产品 行 中信 2017 年度第 235 期 本金保障型 10,000.00 2017/08/04 2017/11/06 4.25% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 283 期 本金保障型 4.50%或 16,000.00 2017/09/07 2017/12/06 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.55% 中信 2017 年度第 297 期 本金保障型 12,000.00 2017/09/18 2017/12/18 4.45% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 322 期 本金保障型 4.30%或 2,000.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.35% 中信 2017 年度第 323 期 本金保障型 4.30%或 3,800.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.35% 中信 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2017/06/08 2018/02/07 3.53% 已赎回 证券 易 中信银 共赢利率结构 保本浮动收 4.30%或 行湖墅 18119 期人民币结 1,000.00 2017/10/19 2018/02/05 已赎回 益理财产品 4.70% 支行 构性理财产品 中信 2017 年度第 355 期 本金保障型 4.70%或 10,000.00 2017/11/08 2018/02/06 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.75% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 10,000.00 2017/11/07 2018/02/07 4.70% 已赎回 安证券 第 248 期收益凭证 收益凭证 4 “幸福 99”卓越稳 杭州银 盈(尊享)开放式 开放式保本 行丰潭 银行理财计划第 10,000.00 浮动收益型 2017/11/10 2018/02/26 4.30% 已赎回 支行 170318 期预约 108 理财产品 天型 中信 2017 年度第 359 期 本金保障型 4.72%或 13,000.00 2017/11/10 2018/02/25 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.77% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 8,000.00 2017/12/07 2018/03/05 5.10% 已赎回 安证券 第 316 期收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 386 期 本金保障型 5.10%或 8,000.00 2017/12/08 2018/02/27 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 5.15% 中信 2017 年度第 393 期 本金保障型 4.90%或 2,000.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.95% 中信 2017 年度第 394 期 本金保障型 4.90%或 3,800.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.95% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 12,000.00 2017/12/18 2018/03/20 5.20% 已赎回 安证券 第 338 期收益凭证 收益凭证 中信 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2018/02/08 2.70% 未赎回 证券 易 中信 质押式报价回购交 200.00 报价回购 2018/02/09 2.70% 未赎回 证券 易 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 10,000.00 2018/02/09 2018/05/08 5.05% 已赎回 安证券 第 100 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 36 期 本金保障型 3.80%或 5,000.00 2018/02/09 2018/03/09 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.85% 中信 2018 年度第 37 期 本金保障型 4.60%或 5,000.00 2018/02/12 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 中信 2018 年度第 40 期 本金保障型 5,000.00 2018/02/27 2018/05/28 4.65% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本 行丰潭 盈(尊享)第 180084 5,000.00 浮动收益型 2018/02/28 4.55% 未赎回 支行 期预约 98 天型 理财产品 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 13,000.00 2018/02/28 2018/05/29 4.90% 已赎回 安证券 第 112 期收益凭证 收益凭证 中信 质押式报价回购交 5,000.00 报价回购 2018/02/28 3.80% 未赎回 证券 易 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 8,000.00 2018/03/07 4.90% 未赎回 安证券 第 134 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 44 期 本金保障型 4.40%或 5,000.00 2018/03/09 2018/04/09 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.45% 中信 2018 年度第 51 期 本金保障型 4.60%或 2,000.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 中信 2018 年度第 52 期 本金保障型 4.60%或 3,800.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 5 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 12,000.00 2018/03/20 4.95% 未赎回 安证券 第 159 期收益凭证 收益凭证 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 3,000.00 2018/03/20 4.95% 未赎回 安证券 第 160 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 53 期 本金保障型 4.70%或 3,000.00 2018/03/21 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.75% 中信 2018 年度第 79 期 本金保障型 3.50%或 3,000.00 2018/04/12 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.55% 中信银 行湖墅 结构性存款 10,000.00 结构性存款 2018/05/11 4.65% 未赎回 支行 中信 2018 年度第 86 期 本金保障型 3.40%或 3,000.00 2018/05/16 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.45% 中信 2018 年度第 87 期 本金保障型 3.40%或 3,800.00 2018/05/16 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.45% 中信 2018 年度第 88 期 本金保障型 3.40%或 5,000.00 2018/05/16 未赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.45% 八、备查文件 1、 《杭州中亚机械股份有限公司 2017 年度股东大会决议》; 2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十 次会议相关事宜的独立意见》; 3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第二十九次会 议相关事项的书面审核意见》; 4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲 置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的核查意见》; 5、 结构性存款的相关协议。 特此公告。 杭州中亚机械股份有限公司 董事会 2018 年 6 月 1 日 6