证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2018-094 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2018年5月15日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2017年度 股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投 资的议案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金 进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及 决议有效期内,可循环滚动使用。 2018年6月21日,公司全资子公司杭州瑞东机械有限公司(以下简称“瑞东 机械”)前期向中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)购买的2018年度 第53期收益凭证3,000万元已到期赎回,实现投资收益355,397.26元。 2018年6月21日,瑞东机械与交通银行杭州临安支行签署了结构性存款的协 议。具体情况如下: 一、本次购买产品的主要情况 (一)已赎回的理财产品基本情况 年化 受托人名 金额 产品类 到期 理财收益 产品名称 起始日 收益 称 (万元) 型 日 (元) 率 本金保 2018 2018 2018 年度第 53 中信证券 3,000.00 障型收 年3月 年6月 355,397.26 4.70% 期收益凭证 益凭证 21 日 21 日 (二)本次结构性存款基本情况 预计年 受托人名 金额 资金 产品名称 产品类型 起始日 到期日 化收益 称 (万元) 来源 率 交通银行 交通银行蕴 3,800.00 期限结构 2018 年 6 2018 年 7 3.10% 自有 1 杭州临安 通财富结构 型 月 22 日 月6日 资金 支行 性存款 14 天 瑞东机械与上述受托人之间不存在关联关系。 二、结构性存款的主要条款 瑞东机械与交通银行杭州临安支行签订了《交通银行蕴通财富定期型结构性 存款(期限结构型)产品协议》,主要条款如下: 1、资金划转和收益计付:客户在产品发行期的产品受理时间发起购买申请 后,投资资金将当即被冻结,并将于产品成立时由银行直接扣划产品说明书项下 约定的认购产品的本金,且扣划成功的,开始计算收益。资金冻结期间将按照银 行公布的人民币活期存款利率计算活期存款利息,此利息不计入购买产品的本金。 2、预期年化收益率:3.10%。 3、本金及收益:如产品成立且客户成功认购产品,则银行向该客户提供本 金完全保障,并根据产品说明书的相关约定,向客户支付应得收益。 三、 投资风险分析和风险控制措施 (一) 主要投资风险 1、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内客户无提前终止权,如 果客户产生流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹 配的流动性风险。 2、最差可能情况:客户投资产品可以获得银行提供的本金完全保障,在观 察日 shibor 表现达到产品说明书约定触发银行行使提前终止权的条件(观察日当 天 3M Shibor 实际值小于产品说明书中约定的基准比较值)且银行在提前终止日 行使提前终止权的情形下,将按产品实际持有天数计算收益,客户实际获得的收 益将少于按预期投资期限计算可以获得的收益。 (二)拟采取的风险控制措施 1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营 2 效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 2、公司密切关注质押式报价回购,如评估发现存在可能影响公司资金安全 的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。 四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明 本次结构性存款使用瑞东机械自有资金 3,800 万元,投资金额没有超出公司 股东大会授权的额度范围,且产品发行主体提供了相应的保本承诺,属于稳健型、 低风险、流动性好,期限不超过十二个月的产品。 五、对公司经营的影响 公司本次结构性存款是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原 则,在保证公司经营正常进行的情况下,使用部分自有资金进行结构性存款,不 会影响公司主营业务的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定的投资 收益,为公司及股东获取更多的投资回报。 六、相关审核及批准程序 公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资 金进行现金管理及投资的议案》。 公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。 本次结构性存款的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会或股 东大会审议。 3 七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况 受托人 金额 预计年化收 产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注 名称 (万元) 益率 “幸福 99”卓越稳 杭州银 盈(尊享)开放式 开放式保本 行丰潭 银行理财计划第 24,000.00 浮动收益型 2017/08/07 2017/11/08 4.30% 已赎回 支行 170166 期预约 93 理财产品 天型 交通银 行杭州 “蕴通财富日增 保证收益型 10,000.00 2017/08/07 2017/11/06 4.30% 已赎回 丰潭支 利”91 天 理财产品 行 中信 2017 年度第 235 期 本金保障型 10,000.00 2017/08/04 2017/11/06 4.25% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 283 期 本金保障型 4.50%或 16,000.00 2017/09/07 2017/12/06 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.55% 中信 2017 年度第 297 期 本金保障型 12,000.00 2017/09/18 2017/12/18 4.45% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 322 期 本金保障型 4.30%或 2,000.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.35% 中信 2017 年度第 323 期 本金保障型 4.30%或 3,800.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.35% 中信 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2017/06/08 2018/02/07 3.53% 已赎回 证券 易 中信银 共赢利率结构 保本浮动收 4.30%或 行湖墅 18119 期人民币结 1,000.00 2017/10/19 2018/02/05 已赎回 益理财产品 4.70% 支行 构性理财产品 中信 2017 年度第 355 期 本金保障型 4.70%或 10,000.00 2017/11/08 2018/02/06 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.75% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 10,000.00 2017/11/07 2018/02/07 4.70% 已赎回 安证券 第 248 期收益凭证 收益凭证 “幸福 99”卓越稳 杭州银 盈(尊享)开放式 开放式保本 行丰潭 银行理财计划第 10,000.00 浮动收益型 2017/11/10 2018/02/26 4.30% 已赎回 支行 170318 期预约 108 理财产品 天型 中信 2017 年度第 359 期 本金保障型 4.72%或 13,000.00 2017/11/10 2018/02/25 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.77% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 8,000.00 2017/12/07 2018/03/05 5.10% 已赎回 安证券 第 316 期收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 386 期 本金保障型 5.10%或 8,000.00 2017/12/08 2018/02/27 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 5.15% 4 中信 2017 年度第 393 期 本金保障型 4.90%或 2,000.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.95% 中信 2017 年度第 394 期 本金保障型 4.90%或 3,800.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.95% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 12,000.00 2017/12/18 2018/03/20 5.20% 已赎回 安证券 第 338 期收益凭证 收益凭证 中信 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2018/02/08 2.70% 未赎回 证券 易 中信 质押式报价回购交 200.00 报价回购 2018/02/09 2.70% 未赎回 证券 易 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 10,000.00 2018/02/09 2018/05/08 5.05% 已赎回 安证券 第 100 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 36 期 本金保障型 3.80%或 5,000.00 2018/02/09 2018/03/09 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.85% 中信 2018 年度第 37 期 本金保障型 4.60%或 5,000.00 2018/02/12 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 中信 2018 年度第 40 期 本金保障型 5,000.00 2018/02/27 2018/05/28 4.65% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本 行丰潭 盈(尊享)第 180084 5,000.00 浮动收益型 2018/02/28 2018/06/06 4.55% 已赎回 支行 期预约 98 天型 理财产品 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 13,000.00 2018/02/28 2018/05/29 4.90% 已赎回 安证券 第 112 期收益凭证 收益凭证 中信 质押式报价回购交 5,000.00 报价回购 2018/02/28 2018/3/14 3.80% 已赎回 证券 易 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 8,000.00 2018/03/07 2018/06/06 4.90% 已赎回 安证券 第 134 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 44 期 本金保障型 4.40%或 5,000.00 2018/03/09 2018/04/09 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.45% 中信 2018 年度第 51 期 本金保障型 4.60%或 2,000.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 中信 2018 年度第 52 期 本金保障型 4.60%或 3,800.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 12,000.00 2018/03/20 2018/06/20 4.95% 已赎回 安证券 第 159 期收益凭证 收益凭证 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 3,000.00 2018/03/20 4.95% 未赎回 安证券 第 160 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 53 期 本金保障型 4.70%或 3,000.00 2018/03/21 2018/06/21 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.75% 中信 2018 年度第 79 期 本金保障型 3.50%或 3,000.00 2018/04/12 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.55% 中信银 结构性存款 行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/05/11 4.65% 未赎回 C184U0146 支行 5 中信 2018 年度第 86 期 本金保障型 3.40%或 3,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.45% 中信 2018 年度第 87 期 本金保障型 3.40%或 3,800.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.45% 中信 2018 年度第 88 期 本金保障型 3.40%或 5,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.45% 中信银 结构性存款 行湖墅 5,000.00 结构性存款 2018/05/30 4.70% 未赎回 C185R0147 支行 中信银 结构性存款 行湖墅 13,000.00 结构性存款 2018/05/31 4.70% 未赎回 C185R0159 支行 杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本 行丰潭 盈(尊享)第 180136 5,400.00 浮动收益型 2018/06/07 4.40% 未赎回 支行 期预约 91 天型 理财产品 中信 质押式报价回购交 20,000.00 报价回购 2018/06/20 4.20% 未赎回 证券 易 八、备查文件 1、 《杭州中亚机械股份有限公司 2017 年度股东大会决议》; 2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十 次会议相关事宜的独立意见》; 3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第二十九次会 议相关事项的书面审核意见》; 4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲 置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的核查意见》; 5、 结构性存款的相关协议。 特此公告。 杭州中亚机械股份有限公司 董事会 2018 年 6 月 23 日 6