证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2018-095
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分自有资金和闲置募集资金进行
现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年5月15日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度
股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
资的议案》，同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金
进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及
决议有效期内，可循环滚动使用。
2018年6月25日，公司前期在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
进行的质押式报价回购交易8,000万元已到期赎回，实现投资收益113,534.25元。
2018年6月27日，公司前期在国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安
证券”）购买的君柜宝一号2018年第160期收益凭证3,000万元已到期赎回，实现
投资收益403,733.15元。
2018年6月26日，公司与中信证券签署了质押式报价回购协议。2018年6月27
日，公司全资子公司杭州瑞东机械有限公司（以下简称“瑞东机械”）与中信证
券签署了购买收益凭证的协议。具体情况如下：
一、本次购买产品的主要情况
（一）已赎回产品的基本情况
受托人 金额 理财收益 年化
产品名称 产品类型 起始日 到期日
名称 （万元） （元） 收益率
中信 质押式报价回 2018 年 6 2018 年 6
8,000.00 报价回购 113,534.25 3.70%
证券 购 月 11 日 月 25 日
国泰君 2018 年度第 本金保障型 2018 年 3 2018 年 6
3,000.00 403,733.15 5.00%
安证券 160 期收益凭证 收益凭证 月 20 日 月 27 日
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（二）本次购买产品的基本情况
委托人 受托人 金额 预计年化 资金
产品名称 产品类型 起始日 到期日
名称 名称 （万元） 收益率 来源
中信 质押式报价 质押式报价 2018 年 6 无 固 定 自有
公司 8,000.00 4.00%
证券 回购 回购 月 26 日 期限 资金
瑞东 中信证 本金保障型 本金保障型 2018 年 6 2018 年 7 募集
3,000.00 4.05%
机械 券 收益凭证 收益凭证 月 27 日 月 27 日 资金
公司、瑞东机械与上述受托人之间不存在关联关系。
二、本次购买产品的主要条款
（一）中信证券质押式报价回购的主要条款
2018 年 6 月 26 日，公司与中信证券通过网上交易系统签署了《质押式报价
回购客户协议》和《质押式报价回购风险揭示书》，主要条款如下：
1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》（深证会[2013]35 号）规定的自有资产作为质押物，以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向公司融入资金同
时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。
2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务，公司与中信证券进
行报价回购交易，并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以
及其他与报价回购有关的事项。
3、公司需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置，设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日
不能取款。
4、购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日，购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益；自回
购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。
在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，收益由中信证券在回购到
期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用，但当日不能
取款。
（二）中信证券收益凭证的主要条款
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2018 年 6 月 27 日，瑞东机械与中信证券签订了《中信证券股份有限公司定
向收益凭证认购协议》和《中信证券股份有限公司 2018 年度第 117 期收益凭证
产品说明书》，主要条款如下：
1、 凭证形式：实名记账式收益凭证；
2、 发行形式：通过中信证券柜台交易系统发行；
3、 登记机构：中信证券股份有限公司；
4、 发行对象：定向发行至杭州瑞东机械有限公司；
5、 挂钩标的：全国银行间同业拆借中心发布的 3 个月期上海银行间同业拆
放利率 SHIBOR；
6、 产品收益说明：
若挂钩标的平均利率小于 8%，则凭证收益率（年化）= 4.05%；
若挂钩标的平均利率大于等于 8%，则凭证收益率（年化）= 4.10%。
7、 本金保证：中信证券以自身信用保障收益凭证的本金按时兑付，保障收
益凭证的收益按《产品说明书》约定按时支付；
8、 到期兑付金额支付：中信证券在 2018 年 7 月 27 日，将凭证到期兑付金
额划转至公司指定的收款银行账户，逢节假日顺延。
三、 投资风险分析和风险控制措施
（一） 主要投资风险
1、中信证券质押式报价回购的主要投资风险
（1）报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日（T 为
交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如
果 T+2 日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
（2）报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险，以及由此可能造成的
损失，包括但不限于：因中信证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值
波动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债
务，以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
2、中信证券收益凭证的主要投资风险
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（1）流动性风险：在收益凭证产品到期前，公司只能在认购协议约定的交
易时间内通过中信证券柜台交易市场（或其他场所）进行转让，交易可能不活跃，
导致转让需求可能无法满足。
（2）信用风险：收益凭证产品以中信证券的信用发行，为债务类收益凭证。
投资人投资中信证券收益凭证承担中信证券的信用风险。
（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注所购产品，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险
因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次质押式报价回购交易使用公司自有资金 8,000 万元，购买收益凭证使用
瑞东机械闲置募集资金 3,000 万元，投资金额没有超出公司股东大会授权的额度
范围，且产品发行主体提供了相应的保本承诺，属于稳健型、低风险、流动性好，
期限不超过十二个月的产品。
五、对公司经营的影响
公司进行本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值
增值的原则，在保证公司经营正常进行的情况下，使用部分自有资金和闲置募集
资金进行现金管理及投资，不会影响公司主营业务的正常开展，同时可以提高资
金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
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六、相关审核及批准程序
公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会或股东大会
审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人 金额 预计年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注
名称 （万元） 益率
“幸福 99”卓越稳
杭州银 盈（尊享）开放式 开放式保本
行丰潭 银行理财计划第 24,000.00 浮动收益型 2017/08/07 2017/11/08 4.30% 已赎回
支行 170166 期预约 93 理财产品
天型
交通银
行杭州 “蕴通财富日增 保证收益型
10,000.00 2017/08/07 2017/11/06 4.30% 已赎回
丰潭支 利”91 天 理财产品
行
中信 2017 年度第 235 期 本金保障型
10,000.00 2017/08/04 2017/11/06 4.25% 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证
中信 2017 年度第 283 期 本金保障型 4.50%或
16,000.00 2017/09/07 2017/12/06 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.55%
中信 2017 年度第 297 期 本金保障型
12,000.00 2017/09/18 2017/12/18 4.45% 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证
中信 2017 年度第 322 期 本金保障型 4.30%或
2,000.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.35%
中信 2017 年度第 323 期 本金保障型 4.30%或
3,800.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.35%
中信 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2017/06/08 2018/02/07 3.53% 已赎回
证券 易
中信银 共赢利率结构
保本浮动收 4.30%或
行湖墅 18119 期人民币结 1,000.00 2017/10/19 2018/02/05 已赎回
益理财产品 4.70%
支行 构性理财产品
中信 2017 年度第 355 期 本金保障型 4.70%或
10,000.00 2017/11/08 2018/02/06 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.75%
5
国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型
10,000.00 2017/11/07 2018/02/07 4.70% 已赎回
安证券 第 248 期收益凭证 收益凭证
“幸福 99”卓越稳
杭州银 盈（尊享）开放式 开放式保本
行丰潭 银行理财计划第 10,000.00 浮动收益型 2017/11/10 2018/02/26 4.30% 已赎回
支行 170318 期预约 108 理财产品
天型
中信 2017 年度第 359 期 本金保障型 4.72%或
13,000.00 2017/11/10 2018/02/25 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.77%
国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型
8,000.00 2017/12/07 2018/03/05 5.10% 已赎回
安证券 第 316 期收益凭证 收益凭证
中信 2017 年度第 386 期 本金保障型 5.10%或
8,000.00 2017/12/08 2018/02/27 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 5.15%
中信 2017 年度第 393 期 本金保障型 4.90%或
2,000.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.95%
中信 2017 年度第 394 期 本金保障型 4.90%或
3,800.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.95%
国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型
12,000.00 2017/12/18 2018/03/20 5.20% 已赎回
安证券 第 338 期收益凭证 收益凭证
中信 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/02/08 2.70% 未赎回
证券 易
中信 质押式报价回购交
200.00 报价回购 2018/02/09 2.70% 未赎回
证券 易
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
10,000.00 2018/02/09 2018/05/08 5.05% 已赎回
安证券 第 100 期收益凭证 收益凭证
中信 2018 年度第 36 期 本金保障型 3.80%或
5,000.00 2018/02/09 2018/03/09 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.85%
中信 2018 年度第 37 期 本金保障型 4.60%或
5,000.00 2018/02/12 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.65%
中信 2018 年度第 40 期 本金保障型
5,000.00 2018/02/27 2018/05/28 4.65% 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证
杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本
行丰潭 盈（尊享）第 180084 5,000.00 浮动收益型 2018/02/28 2018/06/06 4.55% 已赎回
支行 期预约 98 天型 理财产品
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
13,000.00 2018/02/28 2018/05/29 4.90% 已赎回
安证券 第 112 期收益凭证 收益凭证
中信 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/02/28 2018/3/14 3.80% 已赎回
证券 易
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
8,000.00 2018/03/07 2018/06/06 4.90% 已赎回
安证券 第 134 期收益凭证 收益凭证
中信 2018 年度第 44 期 本金保障型 4.40%或
5,000.00 2018/03/09 2018/04/09 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.45%
中信 2018 年度第 51 期 本金保障型 4.60%或
2,000.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.65%
6
中信 2018 年度第 52 期 本金保障型 4.60%或
3,800.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.65%
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
12,000.00 2018/03/20 2018/06/20 4.95% 已赎回
安证券 第 159 期收益凭证 收益凭证
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
3,000.00 2018/03/20 2018/06/20 4.95% 已赎回
安证券 第 160 期收益凭证 收益凭证
中信 2018 年度第 53 期 本金保障型 4.70%或
3,000.00 2018/03/21 2018/06/21 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.75%
中信 2018 年度第 79 期 本金保障型 3.50%或
3,000.00 2018/04/12 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.55%
中信银
结构性存款
行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/05/11 4.65% 未赎回
C184U0146
支行
中信 2018 年度第 86 期 本金保障型 3.40%或
3,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信 2018 年度第 87 期 本金保障型 3.40%或
3,800.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信 2018 年度第 88 期 本金保障型 3.40%或
5,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信银
结构性存款
行湖墅 5,000.00 结构性存款 2018/05/30 4.70% 未赎回
C185R0147
支行
中信银
结构性存款
行湖墅 13,000.00 结构性存款 2018/05/31 4.70% 未赎回
C185R0159
支行
杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本
行丰潭 盈（尊享）第 180136 5,400.00 浮动收益型 2018/06/07 4.40% 未赎回
支行 期预约 91 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
8,000.00 报价回购 2018/06/11 2018/06/25 3.70% 已赎回
券 易
中信 质押式报价回购交
20,000.00 报价回购 2018/06/20 4.20% 未赎回
证券 易
交通银
交通银行蕴通财富
行临安 3,800.00 期限结构型 2018/06/22 3.10% 未赎回
结构性存款 14 天
支行
八、备查文件
1、 《杭州中亚机械股份有限公司 2017 年度股东大会决议》；
2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十
次会议相关事宜的独立意见》；
7
3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第二十九次会
议相关事项的书面审核意见》；
4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲
置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的核查意见》；
5、 理财产品的相关协议。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2018 年 6 月 28 日
8