证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2018-104 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2018年5月15日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2017年度 股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投 资的议案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金 进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及 决议有效期内,可循环滚动使用。 2018年8月13日,公司赎回前期向中信证券股份有限公司(以下简称“中信 证券”)购买的质押式报价回购1,200万元,实现投资收益36,328.70元。 2018年8月13日,公司与中信证券签署了质押式报价回购协议。具体情况如 下: 一、本次购买产品的主要情况 (一)已赎回的质押式报价回购主要情况 受托人名 金额 投资收益 产品名称 产品类型 购买日 赎回日 称 (万元) (元) 质押式报价 2018 年 2 月 8 日 2018 年 8 中信证券 1,200.00 报价回购 36,328.70 回购交易 /2018 年 2 月 9 日 月3日 (二)本次质押式报价回购主要情况 金额 预计年化 资金 受托人名称 产品名称 产品类型 起始日 到期日 (万元) 收益率 来源 质押式报价 2018 年 8 2018 年 9 自有 中信证券 6,000.00 报价回购 3.10% 回购交易 月 13 日 月 10 日 资金 公司与上述受托人之间不存在关联关系。 二、质押式报价回购的主要条款 1 公司与中信证券通过网上交易系统签署了《质押式报价回购客户协议》和《质 押式报价回购风险揭示书》,主要条款如下: 1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记 结算业务办法》(深证会[2013]35 号)规定的自有资产作为质押物,以质押物折 算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度,通过报价方式向公司融入资金 同时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。 2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务,公司与中信证券进 行报价回购交易,并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以 及其他与报价回购有关的事项。 3、公司需要在某一交易日取款的,须在该交易日之前一交易日 15:00 前进 行预约取款设置,设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日 不能取款。 4、购回交易期限按自然日计算,若到期日为非交易日,购回交易期限顺延 至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益;自回 购到期日(或提前购回交易日)下一交易日起,不享有利息收益。 在回购到期日或提前购回成交日,交易自动终止,收益由中信证券在回购到 期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用,但当日不能 取款。 三、投资风险分析和风险控制措施 (一) 主要投资风险 1、报价回购交易中,可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日(T 为 交易日)资金划付失败,需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如 果 T+2 日仍无法完成资金划付,则属于违约,相应的违约方应承担违约责任。 2、报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险,以及由此可能造成的损 失,包括但不限于:因中信证券原因导致证券或资金划付失败,因质押物价值波 动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务, 以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。 (二)拟采取的风险控制措施 2 1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营 效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 2、公司密切关注本次质押式报价回购情况,如评估发现存在可能影响公司 资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。 四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明 本次质押式报价回购使用公司自有资金 6,000 万元,投资金额没有超出公司 股东大会授权的额度范围,且产品发行主体提供了相应的保本承诺,属于稳健型、 低风险、流动性好,期限不超过十二个月的产品。 五、对公司经营的影响 公司本次质押式报价回购是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值 的原则,在保证公司经营正常进行的情况下,使用部分自有资金进行质押式报价 回购,不会影响公司主营业务的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一 定的投资收益,为公司及股东获取更多的投资回报。 六、相关审核及批准程序 公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资 金进行现金管理及投资的议案》。 公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。 本次质押式报价回购的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会 或股东大会审议。 七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况 3 受托人 金额 预计年化收 产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注 名称 (万元) 益率 中信 2017 年度第 283 期 本金保障型 4.50%或 16,000.00 2017/09/07 2017/12/06 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.55% 中信 2017 年度第 297 期 本金保障型 12,000.00 2017/09/18 2017/12/18 4.45% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 322 期 本金保障型 4.30%或 2,000.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.35% 中信 2017 年度第 323 期 本金保障型 4.30%或 3,800.00 2017/10/13 2017/12/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.35% 中信 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2017/06/08 2018/02/07 3.53% 已赎回 证券 易 中信银 共赢利率结构 保本浮动收 4.30%或 行湖墅 18119 期人民币结 1,000.00 2017/10/19 2018/02/05 已赎回 益理财产品 4.70% 支行 构性理财产品 中信 2017 年度第 355 期 本金保障型 4.70%或 10,000.00 2017/11/08 2018/02/06 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.75% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 10,000.00 2017/11/07 2018/02/07 4.70% 已赎回 安证券 第 248 期收益凭证 收益凭证 “幸福 99”卓越稳 杭州银 盈(尊享)开放式 开放式保本 行丰潭 银行理财计划第 10,000.00 浮动收益型 2017/11/10 2018/02/26 4.30% 已赎回 支行 170318 期预约 108 理财产品 天型 中信 2017 年度第 359 期 本金保障型 4.72%或 13,000.00 2017/11/10 2018/02/25 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.77% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 8,000.00 2017/12/07 2018/03/05 5.10% 已赎回 安证券 第 316 期收益凭证 收益凭证 中信 2017 年度第 386 期 本金保障型 5.10%或 8,000.00 2017/12/08 2018/02/27 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 5.15% 中信 2017 年度第 393 期 本金保障型 4.90%或 2,000.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.95% 中信 2017 年度第 394 期 本金保障型 4.90%或 3,800.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.95% 国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型 12,000.00 2017/12/18 2018/03/20 5.20% 已赎回 安证券 第 338 期收益凭证 收益凭证 中信 质押式报价回购交 1,000.00 报价回购 2018/02/08 2018/08/13 2.70% 已赎回 证券 易 中信 质押式报价回购交 200.00 报价回购 2018/02/09 2018/08/13 2.70% 已赎回 证券 易 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 10,000.00 2018/02/09 2018/05/08 5.05% 已赎回 安证券 第 100 期收益凭证 收益凭证 4 中信 2018 年度第 36 期 本金保障型 3.80%或 5,000.00 2018/02/09 2018/03/09 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.85% 中信 2018 年度第 37 期 本金保障型 4.60%或 5,000.00 2018/02/12 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 中信 2018 年度第 40 期 本金保障型 5,000.00 2018/02/27 2018/05/28 4.65% 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本 行丰潭 盈(尊享)第 180084 5,000.00 浮动收益型 2018/02/28 2018/06/06 4.55% 已赎回 支行 期预约 98 天型 理财产品 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 13,000.00 2018/02/28 2018/05/29 4.90% 已赎回 安证券 第 112 期收益凭证 收益凭证 中信 质押式报价回购交 5,000.00 报价回购 2018/02/28 2018/3/14 3.80% 已赎回 证券 易 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 8,000.00 2018/03/07 2018/06/06 4.90% 已赎回 安证券 第 134 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 44 期 本金保障型 4.40%或 5,000.00 2018/03/09 2018/04/09 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.45% 中信 2018 年度第 51 期 本金保障型 4.60%或 2,000.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 中信 2018 年度第 52 期 本金保障型 4.60%或 3,800.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.65% 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 12,000.00 2018/03/20 2018/06/20 4.95% 已赎回 安证券 第 159 期收益凭证 收益凭证 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 3,000.00 2018/03/20 2018/06/20 4.95% 已赎回 安证券 第 160 期收益凭证 收益凭证 中信 2018 年度第 53 期 本金保障型 4.70%或 3,000.00 2018/03/21 2018/06/21 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 4.75% 中信 2018 年度第 79 期 本金保障型 3.50%或 3,000.00 2018/04/12 2018/05/14 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.55% 中信银 结构性存款 行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/05/11 2018/08/08 4.65% 已赎回 C184U0146 支行 中信 2018 年度第 86 期 本金保障型 3.40%或 3,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.45% 中信 2018 年度第 87 期 本金保障型 3.40%或 3,800.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.45% 中信 2018 年度第 88 期 本金保障型 3.40%或 5,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回 证券 收益凭证 收益凭证 3.45% 中信银 结构性存款 行湖墅 5,000.00 结构性存款 2018/05/30 4.70% 未赎回 C185R0147 支行 中信银 结构性存款 行湖墅 13,000.00 结构性存款 2018/05/31 4.70% 未赎回 C185R0159 支行 5 杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本 行丰潭 盈(尊享)第 180136 5,400.00 浮动收益型 2018/06/07 4.40% 未赎回 支行 期预约 91 天型 理财产品 中信证 质押式报价回购交 8,000.00 报价回购 2018/06/11 2018/06/25 3.70% 已赎回 券 易 中信 质押式报价回购交 20,000.00 报价回购 2018/06/20 2018/07/03 4.20% 已赎回 证券 易 交通银 交通银行蕴通财富 行临安 3,800.00 期限结构型 2018/06/22 2018/07/06 3.10% 已赎回 结构性存款 14 天 支行 中信 质押式报价 质押式报价回购 8,000.00 2018/06/26 2018/07/04 4.00% 已赎回 证券 回购 中信 本金保障型收益凭 本金保障型 3,000.00 2018/06/27 4.05% 未赎回 证券 证 收益凭证 国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型 3,000.00 2018/06/28 4.70% 未赎回 安证券 第 277 期收益凭证 收益凭证 交通银 行杭州 交通银行蕴通财富 3,800.00 期限结构型 2018/07/26 3.80% 未赎回 临安支 结构性存款 28 天 行 中信银 结构性存款 行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/08/09 4.45% 未赎回 C187S0117 支行 八、备查文件 1、 《杭州中亚机械股份有限公司 2017 年度股东大会决议》; 2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十 次会议相关事宜的独立意见》; 3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第二十九次会 议相关事项的书面审核意见》; 4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲 置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的核查意见》; 5、 质押式报价回购的相关协议。 特此公告。 杭州中亚机械股份有限公司 董事会 2018 年 8 月 14 日 6