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公司公告

中亚股份:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及投资的进展公告2018-10-16  

						   证券代码:300512              证券简称:中亚股份                 公告编号:2018-119


                          杭州中亚机械股份有限公司

              关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
                               及投资的进展公告
       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
   假记载、误导性陈述或重大遗漏。

       2018年5月15日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2017年度
   股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
   资的议案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金
   进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及
   决议有效期内,可循环滚动使用。
       2018年10月15日,公司与中信银行股份有限公司杭州湖墅支行(以下简称“中
   信银行湖墅支行”)签署了结构性存款协议。具体情况如下:

       一、本次结构性存款的主要情况

受托人名                     金额                                             预计年化   资金
            产品名称                   产品类型      起始日       到期日
  称                       (万元)                                             收益率   来源
           共赢利率结构
中信银行   22336 期人民                保本浮动收   2018 年 10   2018 年 11   3.75%或    募集
                            3,000.00
湖墅支行   币结构性存款                    益        月 15 日     月 15 日     4.25%     资金
               产品
       公司与上述受托人之间不存在关联关系。

       二、结构性存款的主要条款

       公司与中信银行湖墅支行签订了《中信银行对公人民币结构性存款产品说明
   书》,主要条款如下:
       1、 产品名称:共赢利率结构 22336 期人民币结构性存款产品;
       2、 产品编码:C189S0136;
       3、 产品类型:保本浮动收益、封闭式;
       4、 收益计算天数:31 天;

                                            1
    5、 收益起计日:2018 年 10 月 15 日;
    6、 到期日:2018 年 11 月 15 日;
    7、 到账日:如产品正常到期,本金及收益于产品到期日后 0 个工作日内根
据实际情况一次性支付,如中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日;
    8、 产品管理方、收益计算方:中信银行;
    9、 联系标的:伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR;
    10、 联系标的观察日:2018 年 11 月 13 日,如与伦敦节假日,则调整至前
一个工作日;
    11、 产品收益:
    产品预期年化收益率确定方式如下:
    (1)如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月
LIBOR 利率”小于或等于 8.00%,产品年化预期收益率为 3.75%;
    (2)如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月
LIBOR 利率”大于 8.00%,产品年化预期收益率为 4.25%。
    12、 本金保证:中信银行保障存款本金。

    三、投资风险分析和风险控制措施

    (一) 主要投资风险

   1、利率风险:如果人民币市场利率上升,该产品的收益率不随人民币市场
利率上升而提高,购买者将承担该产品资产配置的机会成本。
   2、流动性风险:本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品,购买者无提前
终止本产品的权利,在本产品存续期间内,购买者不得提前支取,可能导致购买
者在需要资金时无法随时变现。
   3、政策风险:本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如相关法
律法规和政策等发生变化,可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行,从
而可能对本产品造成重大影响。

    (二)拟采取的风险控制措施

    1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

                                        2
    2、公司密切关注本次现金管理及投资情况,如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
    4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计
各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。

    四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明

    本次结构性存款使用公司闲置募集资金 3,000 万元,投资金额没有超出公司
股东大会授权的额度范围,且产品发行主体提供了相应的保本承诺,属于稳健型、
低风险、流动性好,期限不超过十二个月的产品。

    五、对公司经营的影响

    公司本次结构性存款是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原
则,在保证募投项目顺利实施的情况下,使用部分闲置募集资金进行现金管理及
投资,不会影响募投项目的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定的
收益,为公司及股东获取更多的投资回报。

    六、相关审核及批准程序

    公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
    公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
    本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会
或股东大会审议。

    七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况




                                   3
受托人                           金额                                             预计年化收
             产品名称                      产品类型      起始日       赎回日                   备注
  名称                         (万元)                                               益率
中信银     共赢利率结构
                                           保本浮动收                              4.30%或
行湖墅   18119 期人民币结       1,000.00                2017/10/19   2018/02/05                已赎回
                                           益理财产品                               4.70%
支行       构性理财产品
 中信    2017 年度第 355 期                本金保障型                              4.70%或
                               10,000.00                2017/11/08   2018/02/06                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 4.75%
国泰君   君柜宝一号 2017 年                本金保障型
                               10,000.00                2017/11/07   2018/02/07     4.70%      已赎回
安证券   第 248 期收益凭证                 收益凭证
         “幸福 99”卓越稳
杭州银   盈(尊享)开放式                  开放式保本
行丰潭     银行理财计划第      10,000.00   浮动收益型   2017/11/10   2018/02/26     4.30%      已赎回
支行     170318 期预约 108                 理财产品
                天型
 中信    2017 年度第 359 期                本金保障型                              4.72%或
                               13,000.00                2017/11/10   2018/02/25                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 4.77%
国泰君   君柜宝一号 2017 年                本金保障型
                                8,000.00                2017/12/07   2018/03/05     5.10%      已赎回
安证券   第 316 期收益凭证                 收益凭证
 中信    2017 年度第 386 期                本金保障型                              5.10%或
                                8,000.00                2017/12/08   2018/02/27                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 5.15%
 中信    2017 年度第 393 期                本金保障型                              4.90%或
                                2,000.00                2017/12/13   2018/03/13                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 4.95%
 中信    2017 年度第 394 期                本金保障型                              4.90%或
                                3,800.00                2017/12/13   2018/03/13                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 4.95%
国泰君   君柜宝一号 2017 年                本金保障型
                               12,000.00                2017/12/18   2018/03/20     5.20%      已赎回
安证券   第 338 期收益凭证                 收益凭证
 中信    质押式报价回购交
                                1,000.00   报价回购     2018/02/08   2018/08/13     2.70%      已赎回
 证券            易
 中信    质押式报价回购交
                                 200.00    报价回购     2018/02/09   2018/08/13     2.70%      已赎回
 证券            易
国泰君   君柜宝一号 2018 年                本金保障型
                               10,000.00                2018/02/09   2018/05/08     5.05%      已赎回
安证券   第 100 期收益凭证                 收益凭证
 中信    2018 年度第 36 期                 本金保障型                              3.80%或
                                5,000.00                2018/02/09   2018/03/09                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 3.85%
 中信    2018 年度第 37 期                 本金保障型                              4.60%或
                                5,000.00                2018/02/12   2018/05/14                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 4.65%
 中信    2018 年度第 40 期                 本金保障型
                                5,000.00                2018/02/27   2018/05/28     4.65%      已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证
杭州银   “幸福 99”卓越稳                 开放式保本
行丰潭   盈(尊享)第 180084    5,000.00   浮动收益型   2018/02/28   2018/06/06     4.55%      已赎回
支行       期预约 98 天型                  理财产品
国泰君   君柜宝一号 2018 年                本金保障型
                               13,000.00                2018/02/28   2018/05/29     4.90%      已赎回
安证券   第 112 期收益凭证                 收益凭证


                                                  4
中信     质押式报价回购交
                                5,000.00   报价回购     2018/02/28   2018/3/14    3.80%     已赎回
证券             易
国泰君   君柜宝一号 2018 年                本金保障型
                                8,000.00                2018/03/07   2018/06/06   4.90%     已赎回
安证券   第 134 期收益凭证                 收益凭证
中信     2018 年度第 44 期                 本金保障型                             4.40%或
                                5,000.00                2018/03/09   2018/04/09             已赎回
证券         收益凭证                      收益凭证                                4.45%
中信     2018 年度第 51 期                 本金保障型                             4.60%或
                                2,000.00                2018/03/13   2018/05/14             已赎回
证券         收益凭证                      收益凭证                                4.65%
中信     2018 年度第 52 期                 本金保障型                             4.60%或
                                3,800.00                2018/03/13   2018/05/14             已赎回
证券         收益凭证                      收益凭证                                4.65%
国泰君   君柜宝一号 2018 年                本金保障型
                               12,000.00                2018/03/20   2018/06/20   4.95%     已赎回
安证券   第 159 期收益凭证                 收益凭证
国泰君   君柜宝一号 2018 年                本金保障型
                                3,000.00                2018/03/20   2018/06/20   4.95%     已赎回
安证券   第 160 期收益凭证                 收益凭证
中信     2018 年度第 53 期                 本金保障型                             4.70%或
                                3,000.00                2018/03/21   2018/06/21             已赎回
证券         收益凭证                      收益凭证                                4.75%
中信     2018 年度第 79 期                 本金保障型                             3.50%或
                                3,000.00                2018/04/12   2018/05/14             已赎回
证券         收益凭证                      收益凭证                                3.55%
中信银
            结构性存款
行湖墅                         10,000.00   结构性存款   2018/05/11   2018/08/08   4.65%     已赎回
            C184U0146
支行
中信     2018 年度第 86 期                 本金保障型                             3.40%或
                                3,000.00                2018/05/16   2018/06/19             已赎回
证券         收益凭证                      收益凭证                                3.45%
中信     2018 年度第 87 期                 本金保障型                             3.40%或
                                3,800.00                2018/05/16   2018/06/19             已赎回
证券         收益凭证                      收益凭证                                3.45%
中信     2018 年度第 88 期                 本金保障型                             3.40%或
                                5,000.00                2018/05/16   2018/06/19             已赎回
证券         收益凭证                      收益凭证                                3.45%
中信银
            结构性存款
行湖墅                          5,000.00   结构性存款   2018/05/30   2018/08/29   4.70%     已赎回
            C185R0147
支行
中信银
            结构性存款
行湖墅                         13,000.00   结构性存款   2018/05/31   2018/09/04   4.70%     已赎回
            C185R0159
支行
杭州银   “幸福 99”卓越稳                 开放式保本
行丰潭   盈(尊享)第 180136    5,400.00   浮动收益型   2018/06/07   2018/09/07   4.40%     已赎回
支行       期预约 91 天型                  理财产品
中信证   质押式报价回购交
                                8,000.00   报价回购     2018/06/11   2018/06/25   3.70%     已赎回
  券             易
中信     质押式报价回购交
                               20,000.00   报价回购     2018/06/20   2018/07/03   4.20%     已赎回
证券             易
交通银
         交通银行蕴通财富
行临安                          3,800.00   期限结构型   2018/06/22   2018/07/06   3.10%     已赎回
         结构性存款 14 天
支行


                                                  5
中信                                        质押式报价
            质押式报价回购       8,000.00                2018/06/26   2018/07/04   4.00%   已赎回
证券                                          回购
中信       本金保障型收益凭                 本金保障型
                                 3,000.00                2018/06/27   2018/07/27   4.05%   已赎回
证券               证                       收益凭证
国泰君     君柜宝一号 2018 年               本金保障型
                                 3,000.00                2018/06/28   2018/10/09   4.70%   已赎回
安证券     第 277 期收益凭证                收益凭证
交通银
行杭州     交通银行蕴通财富
                                 3,800.00   期限结构型   2018/07/26   2018/08/23   3.80%   已赎回
临安支     结构性存款 28 天
  行
中信银
              结构性存款
行湖墅                          10,000.00   结构性存款   2018/08/09                4.45%   未赎回
              C187S0117
支行
中信证
            质押式报价回购       6,000.00   报价回购     2018/08/13   2018/09/10   3.10%   已赎回
  券
中信银
行杭州
              结构性存款         5,000.00   结构性存款   2018/08/30                4.40%   未赎回
湖墅支
  行
中信银
行杭州
              结构性存款        13,000.00   结构性存款   2018/09/05                4.40%   未赎回
湖墅支
  行
杭州银     杭州银行“添利宝”
行丰潭       结构性存款产品      5,900.00   结构性存款   2018/09/12                4.10%   未赎回
支行       (TLB20181166)
中信证     质押式报价回购交
                                 5,000.00   报价回购     2018/09/11   2018/09/25   3.30%   已赎回
  券               易
中信证     质押式报价回购交
                                 1,000.00   报价回购     2018/09/11                3.10%   未赎回
  券               易
中信证     质押式报价回购交
                                 5,000.00   报价回购     2018/09/26   2018/10/10   3.20%   已赎回
  券               易
中信证     质押式报价回购交
                                 5,000.00   报价回购     2018/10/12                3.30%   未赎回
  券               易

             八、备查文件

             1、 《杭州中亚机械股份有限公司 2017 年度股东大会决议》;
             2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十
         次会议相关事宜的独立意见》;
             3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第二十九次会
         议相关事项的书面审核意见》;

                                                   6
    4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲
置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的核查意见》;
    5、 结构性存款的相关协议。
    特此公告。


                                             杭州中亚机械股份有限公司
                                                       董事会
                                                 2018 年 10 月 16 日




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