证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2018-140
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金及自有资金
进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年5月15日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度
股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
资的议案》，同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金
进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及
决议有效期内，可循环滚动使用。
2018年12月4日，公司前期向中信银行杭州湖墅支行（以下简称“中信银行
湖墅支行”）购买的结构性存款13,000万元到期赎回，实现投资收益1,410,410.96
元。2018年12月7日，公司赎回前期在中信证券股份有限公司（以下简称“中信
证券”）购买的质押式报价回购3,600万元，实现投资收益40,734.25元。
2018年12月6日，公司杭州银行股份有限公司杭州丰潭支行（以下简称“杭
州银行丰潭支行”）签署了结构性存款协议。2018年12月7日，公司与中信银行湖
墅支行、中信证券分别签署结构性存款协议、质押式报价回购协议。具体情况如
下：
一、本次购买产品的主要情况
（一）已赎回的产品主要情况
金额 投资收益
受托人名称 产品名称 产品类型 购买日 赎回日
（万元） （元）
中信银行湖 结构性存款 2018 年 9 2018 年 12
13,000.00 结构性存款 1,410,410.96
墅支行 C188R0102 月5日 月4日
质押式报价 2018 年 11 2018 年 12
中信证券 3,600.00 报价回购 40,734.25
回购 月 23 日 月7日
1
（二）本次购买的产品主要情况
预计年
金额 产品类 资金
受托人名称 产品名称 起始日 到期日 化收益
（万元） 型 来源
率
报价回 2018 年 12 2018 年 12 自有
中信证券 质押式报价回购 4,000.00 2.95%
购 月7日 月 21 日 资金
共赢利率结构
中信银行湖 结构性 2018 年 12 2019 年 3 4.15%或 募集
23224 期人民币结 7,000.00
墅支行 存款 月7日 月7日 4.65% 资金
构性存款产品
“添利宝”结构性
杭州银行丰 结构性 2018 年 12 2019 年 3 1.32%或 募集
存款产品 6,400.00
潭支行 存款 月6日 月6日 4.15% 资金
（TLB20181743）
公司与上述受托人之间不存在关联关系。
二、 结构性存款的主要条款
（一） 中信证券质押式报价回购主要条款
公司与中信证券通过网上交易系统签署了《质押式报价回购客户协议》和《质
押式报价回购风险揭示书》，主要条款如下：
1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》（深证会[2013]35 号）规定的自有资产作为质押物，以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向公司融入资金同
时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。
2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务，公司与中信证券进
行报价回购交易，并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以
及其他与报价回购有关的事项。
3、公司需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置，设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日
不能取款。
4、购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日，购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益；自回
购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。
在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，收益由中信证券在回购到
期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用，但当日不能
2
取款。
（二） 中信银行结构性存款主要条款
公司与中信银行湖墅支行签订了《中信银行对公人民币结构性存款产品说明
书》，主要条款如下：
1、 产品名称：共赢利率结构 23224 期人民币结构性存款产品；
2、 产品编码：C181R0124；
3、 产品类型：保本浮动收益、封闭式；
4、 收益计算天数：90 天；
5、 收益起计日：2018 年 12 月 7 日；
6、 到期日：2019 年 3 月 7 日；
7、 到账日：如产品正常到期，本金及收益于产品到期日后 0 个工作日内根
据实际情况一次性支付，如中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日；
8、 产品管理方、收益计算方：中信银行；
9、 联系标的：伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR；
10、 联系标的观察日：2019 年 3 月 5 日，如与伦敦节假日，则调整至前一
个工作日；
11、 产品收益：
产品预期年化收益率确定方式如下：
（1）如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美元 3 个月
LIBOR 利率”小于或等于 8.00%，产品年化预期收益率为 4.15%；
（2）如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美元 3 个月
LIBOR 利率”大于 8.00%，产品年化预期收益率为 4.65%。
12、 本金保证：中信银行保障存款本金。
（三） 杭州银行结构性存款主要条款
公司与杭州银行丰潭支行签订了《“添利宝”结构性存款协议》，主要条款如
下：
1、 起息日：2018 年 12 月 6 日；
2、 观察日：2018 年 12 月 27 日；
3
3、 名义到期日：2019 年 3 月 6 日；
4、 收益率：观察日当日黄金价格如在[约定下限 150 元/克，约定上限 350
元/克]区间内，年化收益率为 4.15%；观察日当日黄金价格如大于约定上限 350
元/克或小于约定下限 150 元/克，年化收益率为 1.32%。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一） 主要投资风险
1、 中信证券质押式报价回购的主要投资风险
（1）报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日（T 为
交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如
果 T+2 日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
（2）报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险，以及由此可能造成的
损失，包括但不限于：因中信证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值
波动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债
务，以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
2、 中信银行结构性存款的主要投资风险
（1）利率风险：如果人民币市场利率上升，该产品的收益率不随人民币市
场利率上升而提高，购买者将承担该产品资产配置的机会成本。
（2）流动性风险：本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品，购买者无提
前终止本产品的权利，在本产品存续期间内，购买者不得提前支取，可能导致购
买者在需要资金时无法随时变现。
（3）政策风险：本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如相关
法律法规和政策等发生变化，可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行，
从而可能对本产品造成重大影响。
3、杭州银行结构性存款的主要投资风险
（1）提前终止风险：遇市场剧烈波动、国家金融政策出现重大调整、不可
抗力等原因影响结构性存款正常运行时，杭州银行可行使提前终止权。
（2）政策风险：由于国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施
的出台或由于重大市场变化而导致本结构性存款无法成立，杭州银行不承担责任。
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（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次现金管理及投资使用公司闲置募集资金共计 13,400 万元，使用公司自
有资金 4,000 万元。投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围，且产品发
行主体提供了相应的保本承诺，属于稳健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则，在保证募投项目顺利实施和生产经营正常进行的情况下，使用部分闲置
募集资金和自有资金进行现金管理及投资，不会影响募投项目的正常开展，不会
影响公司生产经营的正常进行，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，
为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会
或股东大会审议。
5
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人 金额 预计年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注
名称 （万元） 益率
中信 2017 年度第 386 期 本金保障型 5.10%或
8,000.00 2017/12/08 2018/02/27 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 5.15%
中信 2017 年度第 393 期 本金保障型 4.90%或
2,000.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.95%
中信 2017 年度第 394 期 本金保障型 4.90%或
3,800.00 2017/12/13 2018/03/13 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.95%
国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型
12,000.00 2017/12/18 2018/03/20 5.20% 已赎回
安证券 第 338 期收益凭证 收益凭证
中信 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/02/08 2018/08/13 2.70% 已赎回
证券 易
中信 质押式报价回购交
200.00 报价回购 2018/02/09 2018/08/13 2.70% 已赎回
证券 易
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
10,000.00 2018/02/09 2018/05/08 5.05% 已赎回
安证券 第 100 期收益凭证 收益凭证
中信 2018 年度第 36 期 本金保障型 3.80%或
5,000.00 2018/02/09 2018/03/09 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.85%
中信 2018 年度第 37 期 本金保障型 4.60%或
5,000.00 2018/02/12 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.65%
中信 2018 年度第 40 期 本金保障型
5,000.00 2018/02/27 2018/05/28 4.65% 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证
杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本
行丰潭 盈（尊享）第 180084 5,000.00 浮动收益型 2018/02/28 2018/06/06 4.55% 已赎回
支行 期预约 98 天型 理财产品
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
13,000.00 2018/02/28 2018/05/29 4.90% 已赎回
安证券 第 112 期收益凭证 收益凭证
中信 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/02/28 2018/3/14 3.80% 已赎回
证券 易
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
8,000.00 2018/03/07 2018/06/06 4.90% 已赎回
安证券 第 134 期收益凭证 收益凭证
中信 2018 年度第 44 期 本金保障型 4.40%或
5,000.00 2018/03/09 2018/04/09 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.45%
中信 2018 年度第 51 期 本金保障型 4.60%或
2,000.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.65%
中信 2018 年度第 52 期 本金保障型 4.60%或
3,800.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.65%
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
12,000.00 2018/03/20 2018/06/20 4.95% 已赎回
安证券 第 159 期收益凭证 收益凭证
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
3,000.00 2018/03/20 2018/06/20 4.95% 已赎回
安证券 第 160 期收益凭证 收益凭证
6
中信 2018 年度第 53 期 本金保障型 4.70%或
3,000.00 2018/03/21 2018/06/21 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.75%
中信 2018 年度第 79 期 本金保障型 3.50%或
3,000.00 2018/04/12 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.55%
中信银
结构性存款
行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/05/11 2018/08/08 4.65% 已赎回
C184U0146
支行
中信 2018 年度第 86 期 本金保障型 3.40%或
3,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信 2018 年度第 87 期 本金保障型 3.40%或
3,800.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信 2018 年度第 88 期 本金保障型 3.40%或
5,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信银
结构性存款
行湖墅 5,000.00 结构性存款 2018/05/30 2018/08/29 4.70% 已赎回
C185R0147
支行
中信银
结构性存款
行湖墅 13,000.00 结构性存款 2018/05/31 2018/09/04 4.70% 已赎回
C185R0159
支行
杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本
行丰潭 盈（尊享）第 180136 5,400.00 浮动收益型 2018/06/07 2018/09/07 4.40% 已赎回
支行 期预约 91 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
8,000.00 报价回购 2018/06/11 2018/06/25 3.70% 已赎回
券 易
中信 质押式报价回购交
20,000.00 报价回购 2018/06/20 2018/07/03 4.20% 已赎回
证券 易
交通银
交通银行蕴通财富
行临安 3,800.00 期限结构型 2018/06/22 2018/07/06 3.10% 已赎回
结构性存款 14 天
支行
中信 质押式报价
质押式报价回购 8,000.00 2018/06/26 2018/07/04 4.00% 已赎回
证券 回购
中信 本金保障型收益凭 本金保障型
3,000.00 2018/06/27 2018/07/27 4.05% 已赎回
证券 证 收益凭证
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
3,000.00 2018/06/28 2018/10/09 4.70% 已赎回
安证券 第 277 期收益凭证 收益凭证
交通银
行杭州 交通银行蕴通财富
3,800.00 期限结构型 2018/07/26 2018/08/23 3.80% 已赎回
临安支 结构性存款 28 天
行
中信银
结构性存款
行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/08/09 2018/11/09 4.45% 已赎回
C187S0117
支行
中信证
质押式报价回购 6,000.00 报价回购 2018/08/13 2018/09/10 3.10% 已赎回
券
7
中信银
行杭州
结构性存款 5,000.00 结构性存款 2018/08/30 2018/11/30 4.40% 已赎回
湖墅支
行
中信银
行杭州
结构性存款 13,000.00 结构性存款 2018/09/05 2018/12/04 4.40% 已赎回
湖墅支
行
杭州银 杭州银行“添利宝”
行丰潭 结构性存款产品 5,900.00 结构性存款 2018/09/12 4.10% 未赎回
支行 （TLB20181166）
中信证 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/09/25 3.30% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/10/26 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/09/26 2018/10/10 3.20% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/10/12 2018/10/26 3.30% 已赎回
券 易
中信银
行杭州 3.75%或
结构性存款 3,000.00 结构性存款 2018/10/15 2018/11/15 已赎回
湖墅支 4.25%
行
中信证 质押式报价回购交
3,000.00 报价回购 2018/10/26 2018/11/09 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/10/26 3.10% 未赎回
券 易
杭州银 卓越稳盈（尊享） 开放式保本
行丰潭 第 180185 期预约 5,000.00 浮动收益型 2018/11/12 4.20% 未赎回
支行 92 天型 理财产品
杭州银 卓越稳盈（尊享） 开放式保本
行丰潭 第 180185 期预约 2,000.00 浮动收益型 2018/11/12 4.20% 未赎回
支行 92 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
2,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/23 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/19 2.70% 已赎回
券 易
杭州银 卓越稳盈（尊享） 开放式保本
行丰潭 第 180188 期预约 3,000.00 浮动收益型 2018/11/19 4.2% 未赎回
支行 92 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
3,600.00 报价回购 2018/11/23 2018/12/07 2.95% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交 无固定期
400.00 报价回购 2018/11/23 2.70% 未赎回
券 易 限
8
中信银 共赢利率结构
2018 年 12 4.10%或
行湖墅 23146 期人民币结 5,000.00 结构性存款 未赎回
月3日 4.60%
支行 构性存款产品
八、备查文件
1、 《杭州中亚机械股份有限公司 2017 年度股东大会决议》；
2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十
次会议相关事宜的独立意见》；
3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第二十九次会
议相关事项的书面审核意见》；
4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲
置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的核查意见》；
5、 理财产品的相关协议。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2018 年 12 月 8 日
9
