证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2018-150
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及投资
的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年5月15日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度
股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
资的议案》，同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金
进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及
决议有效期内，可循环滚动使用。
2018年12月12日，公司前期向杭州银行股份有限公司杭州丰潭支行（以下简
称“杭州银行丰潭支行”）购买的结构性存款5,900万元到期赎回，实现投资收益
603,093.15元。
2018年12月14日，公司和中信银行股份有限公司杭州湖墅支行（以下简称“中
信银行湖墅支行”）签署了结构性存款协议。具体情况如下：
一、本次购买产品的主要情况
（一）已赎回的产品主要情况
受托人 金额 投资收益
产品名称 产品类型 购买日 赎回日
名称 （万元） （元）
“添利宝”结构性
杭州银行 2018 年 9 2018 年 12
存款产品 5,900.00 结构性存款 603,093.15
丰潭支行 月 12 日 月 12 日
（TLB20181166）
（二）本次购买的产品主要情况
1
受托人 金额 预计年化 资金
产品名称 产品类型 起始日 到期日
名称 （万元） 收益率 来源
共赢利率结构
中信银行 结构性存 2018 年 12 2019 年 3 4.20%或 募集
23338 期人民币结 5,900.00
湖墅支行 款 月 14 日 月 14 日 4.70% 资金
构性存款产品
公司与上述受托人之间不存在关联关系。
二、 结构性存款的主要条款
公司与中信银行湖墅支行签订了《中信银行对公人民币结构性存款产品说明
书》，主要条款如下：
1、 产品名称：共赢利率结构 23338 期人民币结构性存款产品；
2、 产品编码：C181S0138；
3、 产品类型：保本浮动收益、封闭式；
4、 收益计算天数：90 天；
5、 收益起计日：2018 年 12 月 14 日；
6、 到期日：2019 年 3 月 14 日；
7、 到账日：如产品正常到期，本金及收益于产品到期日后 0 个工作日内根
据实际情况一次性支付，如中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日；
8、 产品管理方、收益计算方：中信银行；
9、 联系标的：伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR；
10、 联系标的观察日：2019 年 3 月 12 日，如与伦敦节假日，则调整至前一
个工作日；
11、 产品收益：
产品预期年化收益率确定方式如下：
（1）如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美元 3 个月
LIBOR 利率”小于或等于 8.00%，产品年化预期收益率为 4.20%；
（2）如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美元 3 个月
LIBOR 利率”大于 8.00%，产品年化预期收益率为 4.70%。
12、 本金保证：中信银行保障存款本金。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一） 主要投资风险
2
1、利率风险：如果人民币市场利率上升，该产品的收益率不随人民币市场
利率上升而提高，购买者将承担该产品资产配置的机会成本。
2、流动性风险：本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品，购买者无提前
终止本产品的权利，在本产品存续期间内，购买者不得提前支取，可能导致购买
者在需要资金时无法随时变现。
3、政策风险：本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如相关法
律法规和政策等发生变化，可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行，从
而可能对本产品造成重大影响。
（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次现金管理及投资使用公司闲置募集资金 5,900 万元。投资金额没有超出
公司股东大会授权的额度范围，且产品发行主体提供了相应的保本承诺，属于稳
健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则，在保证募投项目顺利实施的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管
理及投资，不会影响募投项目的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一
定的收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
3
六、相关审核及批准程序
公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会
或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人 金额 预计年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注
名称 （万元） 益率
国泰君 君柜宝一号 2017 年 本金保障型
12,000.00 2017/12/18 2018/03/20 5.20% 已赎回
安证券 第 338 期收益凭证 收益凭证
中信 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/02/08 2018/08/13 2.70% 已赎回
证券 易
中信 质押式报价回购交
200.00 报价回购 2018/02/09 2018/08/13 2.70% 已赎回
证券 易
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
10,000.00 2018/02/09 2018/05/08 5.05% 已赎回
安证券 第 100 期收益凭证 收益凭证
中信 2018 年度第 36 期 本金保障型 3.80%或
5,000.00 2018/02/09 2018/03/09 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.85%
中信 2018 年度第 37 期 本金保障型 4.60%或
5,000.00 2018/02/12 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.65%
中信 2018 年度第 40 期 本金保障型
5,000.00 2018/02/27 2018/05/28 4.65% 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证
杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本
行丰潭 盈（尊享）第 180084 5,000.00 浮动收益型 2018/02/28 2018/06/06 4.55% 已赎回
支行 期预约 98 天型 理财产品
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
13,000.00 2018/02/28 2018/05/29 4.90% 已赎回
安证券 第 112 期收益凭证 收益凭证
中信 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/02/28 2018/3/14 3.80% 已赎回
证券 易
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
8,000.00 2018/03/07 2018/06/06 4.90% 已赎回
安证券 第 134 期收益凭证 收益凭证
中信 2018 年度第 44 期 本金保障型 4.40%或
5,000.00 2018/03/09 2018/04/09 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.45%
中信 2018 年度第 51 期 本金保障型 4.60%或
2,000.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.65%
4
中信 2018 年度第 52 期 本金保障型 4.60%或
3,800.00 2018/03/13 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.65%
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
12,000.00 2018/03/20 2018/06/20 4.95% 已赎回
安证券 第 159 期收益凭证 收益凭证
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
3,000.00 2018/03/20 2018/06/20 4.95% 已赎回
安证券 第 160 期收益凭证 收益凭证
中信 2018 年度第 53 期 本金保障型 4.70%或
3,000.00 2018/03/21 2018/06/21 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 4.75%
中信 2018 年度第 79 期 本金保障型 3.50%或
3,000.00 2018/04/12 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.55%
中信银
结构性存款
行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/05/11 2018/08/08 4.65% 已赎回
C184U0146
支行
中信 2018 年度第 86 期 本金保障型 3.40%或
3,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信 2018 年度第 87 期 本金保障型 3.40%或
3,800.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信 2018 年度第 88 期 本金保障型 3.40%或
5,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信银
结构性存款
行湖墅 5,000.00 结构性存款 2018/05/30 2018/08/29 4.70% 已赎回
C185R0147
支行
中信银
结构性存款
行湖墅 13,000.00 结构性存款 2018/05/31 2018/09/04 4.70% 已赎回
C185R0159
支行
杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本
行丰潭 盈（尊享）第 180136 5,400.00 浮动收益型 2018/06/07 2018/09/07 4.40% 已赎回
支行 期预约 91 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
8,000.00 报价回购 2018/06/11 2018/06/25 3.70% 已赎回
券 易
中信 质押式报价回购交
20,000.00 报价回购 2018/06/20 2018/07/03 4.20% 已赎回
证券 易
交通银
交通银行蕴通财富
行临安 3,800.00 期限结构型 2018/06/22 2018/07/06 3.10% 已赎回
结构性存款 14 天
支行
中信 质押式报价
质押式报价回购 8,000.00 2018/06/26 2018/07/04 4.00% 已赎回
证券 回购
中信 本金保障型收益凭 本金保障型
3,000.00 2018/06/27 2018/07/27 4.05% 已赎回
证券 证 收益凭证
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
3,000.00 2018/06/28 2018/10/09 4.70% 已赎回
安证券 第 277 期收益凭证 收益凭证
5
交通银
行杭州 交通银行蕴通财富
3,800.00 期限结构型 2018/07/26 2018/08/23 3.80% 已赎回
临安支 结构性存款 28 天
行
中信银
结构性存款
行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/08/09 2018/11/09 4.45% 已赎回
C187S0117
支行
中信证
质押式报价回购 6,000.00 报价回购 2018/08/13 2018/09/10 3.10% 已赎回
券
中信银
行杭州
结构性存款 5,000.00 结构性存款 2018/08/30 2018/11/30 4.40% 已赎回
湖墅支
行
中信银
行杭州
结构性存款 13,000.00 结构性存款 2018/09/05 2018/12/04 4.40% 已赎回
湖墅支
行
杭州银 杭州银行“添利宝”
行丰潭 结构性存款产品 5,900.00 结构性存款 2018/09/12 2018/12/12 4.10% 已赎回
支行 （TLB20181166）
中信证 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/09/25 3.30% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/10/26 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/09/26 2018/10/10 3.20% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/10/12 2018/10/26 3.30% 已赎回
券 易
中信银
行杭州 3.75%或
结构性存款 3,000.00 结构性存款 2018/10/15 2018/11/15 已赎回
湖墅支 4.25%
行
中信证 质押式报价回购交
3,000.00 报价回购 2018/10/26 2018/11/09 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/10/26 3.10% 未赎回
券 易
杭州银 卓越稳盈（尊享） 开放式保本
行丰潭 第 180185 期预约 5,000.00 浮动收益型 2018/11/12 4.20% 未赎回
支行 92 天型 理财产品
杭州银 卓越稳盈（尊享） 开放式保本
行丰潭 第 180185 期预约 2,000.00 浮动收益型 2018/11/12 4.20% 未赎回
支行 92 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
2,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/23 3.10% 已赎回
券 易
6
中信证 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/19 2.70% 已赎回
券 易
杭州银 卓越稳盈（尊享） 开放式保本
行丰潭 第 180188 期预约 3,000.00 浮动收益型 2018/11/19 4.2% 未赎回
支行 92 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
3,600.00 报价回购 2018/11/23 2018/12/07 2.95% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
400.00 报价回购 2018/11/23 2.70% 未赎回
券 易
中信银 共赢利率结构
4.10%或
行湖墅 23146 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2018/12/03 未赎回
4.60%
支行 构性存款产品
中信证
质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/07 2.95% 未赎回
券
中信银 共赢利率结构
4.15%或
行湖墅 23224 期人民币结 7,000.00 结构性存款 2018/12/07 未赎回
4.65%
支行 构性存款产品
杭州银 “添利宝”结构性
1.32%或
行丰潭 存款产品 6,400.00 结构性存款 2018/12/06 未赎回
4.15%
支行 （TLB20181743）
八、备查文件
1、 《杭州中亚机械股份有限公司 2017 年度股东大会决议》；
2、 《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第二十
九次会议相关事宜的独立意见》；
3、 《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第二十八次会
议相关事项的书面审核意见》；
4、 《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲
置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的核查意见》；
5、 结构性存款的相关协议。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2018 年 12 月 15 日
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