证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2019-026
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用自有资金进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年5月15日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度
股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
资的议案》，同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金
进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及
决议有效期内，可循环滚动使用。
2019年4月9日，公司赎回前期在中信证券股份有限公司（以下简称“中信证
券”）购买的质押式报价回购周周鑫2,000.00万元，实现投资收益11,506.85元。
2019年4月9日，公司通过中信证券网上交易系统进行质押式报价回购。具体
情况如下：
一、本次购买产品的主要情况
（一）已赎回的产品主要情况
金额 投资收益
受托人名称 产品名称 产品类型 购买日 赎回日
（万元） （元）
质押式报价 2019 年 4 2019 年 4
中信证券 周周鑫 2,000.00 11,506.85
回购 月2日 月9日
（二）本次购买的产品主要情况
金额 预计年化 资金
受托人名称 产品名称 产品类型 起始日 到期日
（万元） 收益率 来源
质押式报 2019 年 4 2019 年 4 自有
中信证券 双周鑫 1,000.00 2.60%
价回购 月9日 月 23 日 资金
质押式报 2019 年 4 无固定期 自有
中信证券 日日鑫 1,001.00 2.20%
价回购 月9日 限 资金
公司与上述受托人之间不存在关联关系。
1
二、现金管理及投资相关产品的主要条款
公司与中信证券签署了《质押式报价回购客户协议》和《质押式报价回购风
险揭示书》，主要条款如下：
1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》（深证会[2013]35 号）规定的自有资产作为质押物，以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向公司融入资金同
时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。
2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务，公司与中信证券进
行报价回购交易，并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以
及其他与报价回购有关的事项。
3、公司需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置，设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日
不能取款。
4、购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日，购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益；自回
购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。
5、在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，收益由中信证券在回
购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用，但当日
不能取款。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一） 主要投资风险
1、报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日（T 为
交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如
果 T+2 日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
2、报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险，以及由此可能造成的损
失，包括但不限于：因中信证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值波
动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务，
以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
2
（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次现金管理及投资使用公司自有资金共计 2,001.00 万元。投资金额没有超
出公司股东大会授权的额度范围，属于稳健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则，在保证生产经营正常进行的情况下，使用自有资金进行现金管理及投资，
不会影响公司生产经营的正常进行，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收
益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会
或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
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受托人 金额 预计年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注
名称 （万元） 益率
中信 2018 年度第 79 期 本金保障型 3.50%或
3,000.00 2018/04/12 2018/05/14 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.55%
中信银
结构性存款
行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/05/11 2018/08/08 4.65% 已赎回
C184U0146
支行
中信 2018 年度第 86 期 本金保障型 3.40%或
3,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信 2018 年度第 87 期 本金保障型 3.40%或
3,800.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信 2018 年度第 88 期 本金保障型 3.40%或
5,000.00 2018/05/16 2018/06/19 已赎回
证券 收益凭证 收益凭证 3.45%
中信银
结构性存款
行湖墅 5,000.00 结构性存款 2018/05/30 2018/08/29 4.70% 已赎回
C185R0147
支行
中信银
结构性存款
行湖墅 13,000.00 结构性存款 2018/05/31 2018/09/04 4.70% 已赎回
C185R0159
支行
杭州银 “幸福 99”卓越稳 开放式保本
行丰潭 盈（尊享）第 180136 5,400.00 浮动收益型 2018/06/07 2018/09/07 4.40% 已赎回
支行 期预约 91 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
8,000.00 报价回购 2018/06/11 2018/06/25 3.70% 已赎回
券 易
中信 质押式报价回购交
20,000.00 报价回购 2018/06/20 2018/07/03 4.20% 已赎回
证券 易
交通银
交通银行蕴通财富
行临安 3,800.00 期限结构型 2018/06/22 2018/07/06 3.10% 已赎回
结构性存款 14 天
支行
中信 质押式报价
质押式报价回购 8,000.00 2018/06/26 2018/07/04 4.00% 已赎回
证券 回购
中信 本金保障型收益凭 本金保障型
3,000.00 2018/06/27 2018/07/27 4.05% 已赎回
证券 证 收益凭证
国泰君 君柜宝一号 2018 年 本金保障型
3,000.00 2018/06/28 2018/10/09 4.70% 已赎回
安证券 第 277 期收益凭证 收益凭证
交通银
行杭州 交通银行蕴通财富
3,800.00 期限结构型 2018/07/26 2018/08/23 3.80% 已赎回
临安支 结构性存款 28 天
行
中信银
结构性存款
行湖墅 10,000.00 结构性存款 2018/08/09 2018/11/09 4.45% 已赎回
C187S0117
支行
4
中信证
质押式报价回购 6,000.00 报价回购 2018/08/13 2018/09/10 3.10% 已赎回
券
中信银
行杭州
结构性存款 5,000.00 结构性存款 2018/08/30 2018/11/30 4.40% 已赎回
湖墅支
行
中信银
行杭州
结构性存款 13,000.00 结构性存款 2018/09/05 2018/12/04 4.40% 已赎回
湖墅支
行
杭州银 杭州银行“添利宝”
行丰潭 结构性存款产品 5,900.00 结构性存款 2018/09/12 2018/12/12 4.10% 已赎回
支行 （TLB20181166）
中信证 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/09/25 3.30% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/10/26 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/09/26 2018/10/10 3.20% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
5,000.00 报价回购 2018/10/12 2018/10/26 3.30% 已赎回
券 易
中信银
行杭州 3.75%或
结构性存款 3,000.00 结构性存款 2018/10/15 2018/11/15 已赎回
湖墅支 4.25%
行
中信证 质押式报价回购交
3,000.00 报价回购 2018/10/26 2018/11/09 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/10/26 2018/12/27 3.10% 已赎回
券 易
杭州银 卓越稳盈（尊享） 开放式保本
行丰潭 第 180185 期预约 5,000.00 浮动收益型 2018/11/12 2019/02/12 4.20% 已赎回
支行 92 天型 理财产品
杭州银 卓越稳盈（尊享） 开放式保本
行丰潭 第 180185 期预约 2,000.00 浮动收益型 2018/11/12 2019/02/12 4.20% 已赎回
支行 92 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
2,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/23 3.10% 已赎回
券 易
中信证 质押式报价回购交
1,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/19 2.70% 已赎回
券 易
杭州银 卓越稳盈（尊享） 开放式保本
行丰潭 第 180188 期预约 3,000.00 浮动收益型 2018/11/19 2019/02/19 4.20% 已赎回
支行 92 天型 理财产品
中信证 质押式报价回购交
3,600.00 报价回购 2018/11/23 2018/12/07 2.95% 已赎回
券 易
5
中信证 质押式报价回购交
400.00 报价回购 2018/11/23 2018/12/07 2.70% 已赎回
券 易
中信银 共赢利率结构
行湖墅 23146 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2018/12/03 2019/03/04 4.10% 已赎回
支行 构性存款产品
中信证
质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/07 2018/12/21 2.95% 已赎回
券
中信银 共赢利率结构
行湖墅 23224 期人民币结 7,000.00 结构性存款 2018/12/07 2019/03/07 4.15% 已赎回
支行 构性存款产品
杭州银 “添利宝”结构性
行丰潭 存款产品 6,400.00 结构性存款 2018/12/06 2019/03/06 4.15% 已赎回
支行 （TLB20181743）
中信银 共赢利率结构
4.20%或
行湖墅 23338 期人民币结 5,900.00 结构性存款 2018/12/14 2019/03/14 已赎回
4.70%
支行 构性存款产品
中信证
质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/21 2018/12/27 2.70% 已赎回
券
中信证
质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/04 6.00% 已赎回
券
中信证
质押式报价回购 2,500.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/11 3.05% 已赎回
券
中信证
质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2019/01/04 2019/01/11 2.70% 已赎回
券
中信证 质押式报价
双周鑫 3,500.00 2019/01/29 2019/02/12 3.20% 已赎回
券 回购
中信证 质押式报价
双周鑫 1,504.50 2019/01/31 2019/02/14 3.20% 已赎回
券 回购
中信证 质押式报价
周周鑫 3,504.00 2019/02/12 2019/02/19 3.00% 已赎回
券 回购
中信证 质押式报价
双周鑫 1,500.00 2019/02/14 2019/02/28 2.50% 已赎回
券 回购
杭州银 “添利宝”结构性
行丰潭 存款产品 5,000.00 结构性存款 2019/02/14 4.00% 未赎回
支行 （TLB20190382）
中信证 质押式报价
双周鑫 3,512.00 2019/02/19 2019/03/05 2.60% 已赎回
券 回购
杭州银 “添利宝”结构性
行丰潭 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/02/20 4.00% 未赎回
支行 （TLB20190455）
中信证 质押式报价
双周鑫 1,502.10 2019/02/28 2019/03/14 2.60% 已赎回
券 回购
中信证 质押式报价
双周鑫 3,515.50 2019/03/05 2019/03/19 2.60% 已赎回
券 回购
6
中信银 共赢利率结构
3.90%或
行湖墅 25063 期人民币结 13,600.00 结构性存款 2019/03/07 未赎回
4.40%
支行 构性存款产品
中信银 共赢利率结构
4.00%或
行湖墅 25062 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/03/07 未赎回
4.50%
支行 构性存款产品
杭州银 “添利宝”结构性
4.00%或
行湖墅 存款产品 6,000.00 结构性存款 2019/03/14 未赎回
4.10%
支行 （TBL20190714）
中信证 质押式报价
双周鑫 2,500.00 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回
券 回购
中信证 质押式报价
日日鑫 1,019.00 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回
券 回购
中信证 质押式报价
周周鑫 2,000.00 2019/04/02 2019/04/09 3.00% 已赎回
券 回购
中信证 质押式报价
月月鑫 1,522.00 2019/04/02 3.00% 未赎回
券 回购
八、备查文件
本次现金管理及投资产品的相关协议及交易凭证。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2019 年 4 月 10 日
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