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公司公告

中亚股份:关于使用自有资金进行现金管理及投资的进展公告2019-04-24  

						   证券代码:300512             证券简称:中亚股份                     公告编号:2019-028


                           杭州中亚机械股份有限公司

            关于使用自有资金进行现金管理及投资的进展公告
       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
   假记载、误导性陈述或重大遗漏。

       2018年5月15日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2017年度
   股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
   资的议案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金
   进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及
   决议有效期内,可循环滚动使用。
       2019年4月23日,公司赎回前期在中信证券股份有限公司(以下简称“中信
   证券”)购买的质押式报价回购双周鑫1,000.00万元,实现投资收益9,972.60元。
       2019年4月23日,公司通过中信证券网上交易系统进行质押式报价回购。具
   体情况如下:

       一、本次购买产品的主要情况

       (一)已赎回的产品主要情况

                                 金额                                                投资收益
受托人名称      产品名称                     产品类型       购买日        赎回日
                               (万元)                                                (元)
                                             质押式报价    2019 年 4     2019 年 4
 中信证券         双周鑫        1,000.00                                                 9,972.60
                                               回购         月9日         月 23 日

       (二)本次购买的产品主要情况

                                金额                                          预计年化     资金
受托人名称      产品名称                   产品类型     起始日     到期日
                              (万元)                                          收益率     来源
                                           质押式报   2019 年 4   2019 年 5                自有
 中信证券         双周鑫      1,000.00                                         2.70%
                                             价回购    月 23 日    月7日                   资金
       公司与上述受托人之间不存在关联关系。

       二、现金管理及投资相关产品的主要条款

       公司与中信证券签署了《质押式报价回购客户协议》和《质押式报价回购风

                                             1
险揭示书》,主要条款如下:
    1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》(深证会[2013]35 号)规定的自有资产作为质押物,以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度,通过报价方式向公司融入资金同
时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。

    2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务,公司与中信证券进
行报价回购交易,并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以
及其他与报价回购有关的事项。
    3、公司需要在某一交易日取款的,须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置,设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日
不能取款。
    4、购回交易期限按自然日计算,若到期日为非交易日,购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益;自回
购到期日(或提前购回交易日)下一交易日起,不享有利息收益。
    5、在回购到期日或提前购回成交日,交易自动终止,收益由中信证券在回
购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用,但当日
不能取款。

    三、投资风险分析和风险控制措施

    (一) 主要投资风险

    1、报价回购交易中,可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日(T 为
交易日)资金划付失败,需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如
果 T+2 日仍无法完成资金划付,则属于违约,相应的违约方应承担违约责任。
    2、报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险,以及由此可能造成的损
失,包括但不限于:因中信证券原因导致证券或资金划付失败,因质押物价值波
动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务,
以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。

    (二)拟采取的风险控制措施

    1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营

                                     2
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
    2、公司密切关注本次现金管理及投资情况,如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
    4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计
各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。

    四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明

    本次现金管理及投资使用公司自有资金 1,000.00 万元。投资金额没有超出公
司股东大会授权的额度范围,属于稳健型、低风险、流动性好的产品。

    五、对公司经营的影响

    公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则,在保证生产经营正常进行的情况下,使用自有资金进行现金管理及投资,
不会影响公司生产经营的正常进行,同时可以提高资金使用效率,获得一定的收
益,为公司及股东获取更多的投资回报。

    六、相关审核及批准程序

    公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
    公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
    本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会
或股东大会审议。

    七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况




                                   3
受托人                           金额                                             预计年化收
             产品名称                      产品类型      起始日       赎回日                    备注
  名称                         (万元)                                               益率
中信银
            结构性存款
行湖墅                         10,000.00   结构性存款   2018/05/11   2018/08/08     4.65%      已赎回
            C184U0146
支行
 中信    2018 年度第 86 期                 本金保障型                              3.40%或
                                3,000.00                2018/05/16   2018/06/19                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 3.45%
 中信    2018 年度第 87 期                 本金保障型                              3.40%或
                                3,800.00                2018/05/16   2018/06/19                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 3.45%
 中信    2018 年度第 88 期                 本金保障型                              3.40%或
                                5,000.00                2018/05/16   2018/06/19                已赎回
 证券        收益凭证                      收益凭证                                 3.45%
中信银
            结构性存款
行湖墅                          5,000.00   结构性存款   2018/05/30   2018/08/29     4.70%      已赎回
            C185R0147
支行
中信银
            结构性存款
行湖墅                         13,000.00   结构性存款   2018/05/31   2018/09/04     4.70%      已赎回
            C185R0159
支行
杭州银   “幸福 99”卓越稳                 开放式保本
行丰潭   盈(尊享)第 180136    5,400.00   浮动收益型   2018/06/07   2018/09/07     4.40%      已赎回
支行       期预约 91 天型                  理财产品
中信证   质押式报价回购交
                                8,000.00   报价回购     2018/06/11   2018/06/25     3.70%      已赎回
  券             易
 中信    质押式报价回购交
                               20,000.00   报价回购     2018/06/20   2018/07/03     4.20%      已赎回
 证券            易
交通银
         交通银行蕴通财富
行临安                          3,800.00   期限结构型   2018/06/22   2018/07/06     3.10%      已赎回
         结构性存款 14 天
支行
 中信                                      质押式报价
          质押式报价回购        8,000.00                2018/06/26   2018/07/04    4.00%       已赎回
 证券                                        回购
 中信    本金保障型收益凭                  本金保障型
                                3,000.00                2018/06/27   2018/07/27    4.05%       已赎回
 证券            证                        收益凭证
国泰君   君柜宝一号 2018 年                本金保障型
                                3,000.00                2018/06/28   2018/10/09     4.70%      已赎回
安证券   第 277 期收益凭证                 收益凭证
交通银
行杭州   交通银行蕴通财富
                                3,800.00   期限结构型   2018/07/26   2018/08/23     3.80%      已赎回
临安支   结构性存款 28 天
  行
中信银
            结构性存款
行湖墅                         10,000.00   结构性存款   2018/08/09   2018/11/09     4.45%      已赎回
            C187S0117
支行
中信证
          质押式报价回购        6,000.00   报价回购     2018/08/13   2018/09/10     3.10%      已赎回
  券




                                                  4
中信银
行杭州
            结构性存款         5,000.00   结构性存款   2018/08/30   2018/11/30   4.40%     已赎回
湖墅支
  行
中信银
行杭州
            结构性存款        13,000.00   结构性存款   2018/09/05   2018/12/04   4.40%     已赎回
湖墅支
  行
杭州银   杭州银行“添利宝”
行丰潭     结构性存款产品      5,900.00   结构性存款   2018/09/12   2018/12/12   4.10%     已赎回
支行     (TLB20181166)
中信证   质押式报价回购交
                               5,000.00   报价回购     2018/09/11   2018/09/25   3.30%     已赎回
  券             易
中信证   质押式报价回购交
                               1,000.00   报价回购     2018/09/11   2018/10/26   3.10%     已赎回
  券             易
中信证   质押式报价回购交
                               5,000.00   报价回购     2018/09/26   2018/10/10   3.20%     已赎回
  券             易
中信证   质押式报价回购交
                               5,000.00   报价回购     2018/10/12   2018/10/26   3.30%     已赎回
  券             易
中信银
行杭州                                                                           3.75%或
            结构性存款         3,000.00   结构性存款   2018/10/15   2018/11/15             已赎回
湖墅支                                                                            4.25%
  行
中信证   质押式报价回购交
                               3,000.00   报价回购     2018/10/26   2018/11/09   3.10%     已赎回
  券             易
中信证   质押式报价回购交
                               1,000.00   报价回购     2018/10/26   2018/12/27   3.10%     已赎回
  券             易
杭州银   卓越稳盈(尊享)                 开放式保本
行丰潭   第 180185 期预约      5,000.00   浮动收益型   2018/11/12   2019/02/12   4.20%     已赎回
支行          92 天型                     理财产品
杭州银   卓越稳盈(尊享)                 开放式保本
行丰潭   第 180185 期预约      2,000.00   浮动收益型   2018/11/12   2019/02/12   4.20%     已赎回
支行          92 天型                     理财产品
中信证   质押式报价回购交
                               2,000.00   报价回购     2018/11/9    2018/11/23   3.10%     已赎回
  券             易
中信证   质押式报价回购交
                               1,000.00   报价回购     2018/11/9    2018/11/19   2.70%     已赎回
  券             易
杭州银   卓越稳盈(尊享)                 开放式保本
行丰潭   第 180188 期预约      3,000.00   浮动收益型   2018/11/19   2019/02/19   4.20%     已赎回
支行          92 天型                     理财产品
中信证   质押式报价回购交
                              3,600.00    报价回购     2018/11/23   2018/12/07   2.95%     已赎回
  券             易
中信证   质押式报价回购交
                               400.00     报价回购     2018/11/23   2018/12/07   2.70%     已赎回
  券             易

                                                 5
中信银     共赢利率结构
行湖墅   23146 期人民币结   5,000.00   结构性存款   2018/12/03   2019/03/04   4.10%     已赎回
支行       构性存款产品
中信证
          质押式报价回购    4,000.00   报价回购     2018/12/07   2018/12/21   2.95%     已赎回
  券
中信银     共赢利率结构
行湖墅   23224 期人民币结   7,000.00   结构性存款   2018/12/07   2019/03/07   4.15%     已赎回
支行       构性存款产品
杭州银   “添利宝”结构性
行丰潭       存款产品       6,400.00   结构性存款   2018/12/06   2019/03/06   4.15%     已赎回
支行     (TLB20181743)
中信银     共赢利率结构
                                                                              4.20%或
行湖墅   23338 期人民币结   5,900.00   结构性存款   2018/12/14   2019/03/14             已赎回
                                                                               4.70%
支行       构性存款产品
中信证
          质押式报价回购    4,000.00   报价回购     2018/12/21   2018/12/27   2.70%     已赎回
  券
中信证
          质押式报价回购    1,000.00   报价回购     2018/12/28   2019/01/04   6.00%     已赎回
  券
中信证
          质押式报价回购    2,500.00   报价回购     2018/12/28   2019/01/11   3.05%     已赎回
  券
中信证
          质押式报价回购    1,000.00   报价回购     2019/01/04   2019/01/11   2.70%     已赎回
  券
中信证                                 质押式报价
              双周鑫        3,500.00                2019/01/29   2019/02/12   3.20%     已赎回
  券                                     回购
中信证                                 质押式报价
              双周鑫        1,504.50                2019/01/31   2019/02/14   3.20%     已赎回
  券                                     回购
中信证                                 质押式报价
              周周鑫        3,504.00                2019/02/12   2019/02/19   3.00%     已赎回
  券                                     回购
中信证                                 质押式报价
              双周鑫        1,500.00                2019/02/14   2019/02/28   2.50%     已赎回
  券                                     回购
杭州银   “添利宝”结构性
行丰潭       存款产品       5,000.00   结构性存款   2019/02/14                4.00%     未赎回
支行     (TLB20190382)
中信证                                 质押式报价
              双周鑫        3,512.00                2019/02/19   2019/03/05   2.60%     已赎回
  券                                     回购
杭州银   “添利宝”结构性
行丰潭       存款产品       3,000.00   结构性存款   2019/02/20                4.00%     未赎回
支行     (TLB20190455)
中信证                                 质押式报价
              双周鑫        1,502.10                2019/02/28   2019/03/14   2.60%     已赎回
  券                                     回购
中信证                                 质押式报价
              双周鑫        3,515.50                2019/03/05   2019/03/19   2.60%     已赎回
  券                                     回购




                                              6
中信银     共赢利率结构
                                                                                  3.90%或
行湖墅   25063 期人民币结   13,600.00   结构性存款   2019/03/07                             未赎回
                                                                                   4.40%
支行       构性存款产品
中信银     共赢利率结构
                                                                                  4.00%或
行湖墅   25062 期人民币结   5,000.00    结构性存款   2019/03/07                             未赎回
                                                                                   4.50%
支行       构性存款产品
杭州银   “添利宝”结构性
                                                                                  4.00%或
行湖墅       存款产品       6,000.00    结构性存款   2019/03/14                             未赎回
                                                                                   4.10%
支行     (TBL20190714)
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        2,500.00                 2019/03/19   2019/04/02      2.20%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              日日鑫        1,019.00                 2019/03/19   2019/04/02      2.20%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              周周鑫        2,000.00                 2019/04/02   2019/04/09      3.00%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              月月鑫        1,522.00                 2019/04/02                   3.00%     未赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价
              双周鑫        1,000.00                 2019/04/09   2019/04/23      2.60%     已赎回
  券                                      回购
中信证                                  质押式报价                无固定期
              日日鑫        1,001.00                 2019/04/09                   2.20%     未赎回
  券                                      回购                      限

          八、备查文件

          本次现金管理及投资产品的相关协议及交易凭证。


          特此公告。


                                                             杭州中亚机械股份有限公司
                                                                         董事会
                                                                    2019 年 4 月 24 日




                                               7