瑞银证券有限责任公司
关于杭州中亚机械股份有限公司 2018 年度募集资金
存放与使用情况的核查意见
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”、“保荐机构”）作为杭州中亚机械股份
有限公司（以下简称“中亚股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对中亚股份 2018 年度募集资金存放
与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、中亚股份首次公开发行募集资金基本情况
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]882 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商瑞银证券有限责任公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 3,375 万股，发行价为每股人民币 20.91 元，共计募集资金
70,571.25 万元，扣除承销和保荐等费用后，本次募集资金净额为 66,486.00 万元。上述募
集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》
（天健验[2016]156 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 20,598.69 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 321.55 万元，以前年度收到理财产品收益 1,885.06 万元；2018 年
度实际使用募集资金 13,043.99 万元，2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额为 35.00 万元，2018 年度收到理财产品收益 1,915.61 万元；累计已使用募集资金
1
33,642.68 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 356.55 万元，累计
收到理财产品收益 3,800.67 万元。
2018 年 5 月 15 日，公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金和自有资金进行现金管理及投资的议案》，同意使用不超过 4.5 亿元的闲置募集资金和
不超过 4 亿元的自有资金进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起 18 个月内有
效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
2018年度，公司及全资子公司杭州瑞东机械有限公司（以下简称“瑞东机械”）使用
闲置募集资金进行现金管理及投资的具体情况如下：
委托人 受托人名 金额 年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日
名称 称 （万元） 益率
共赢利率结构 保本浮动
瑞东机 中信银行
18119 期人民币 1,000.00 收益理财 2017/10/19 2018/02/05 4.30%
械 湖墅支行
结构性理财产品 产品
本金保障
2017 年度第 355
公司 中信证券 10,000.00 型收益凭 2017/11/08 2018/02/06 4.70%
期收益凭证
证
君柜宝一号 本金保障
国泰君安
公司 2017 年第 248 10,000.00 型收益凭 2017/11/09 2018/02/07 4.70%
证券
期收益凭证 证
“幸福 99”卓越
开放式保
稳盈（尊享）开
杭州银行 本浮动收
公司 放式银行理财计 10,000.00 2017/11/10 2018/02/26 4.30%
丰潭支行 益型理财
划第 170318 期
产品
预约 108 天型
本金保障
2017 年度第 359
公司 中信证券 13,000.00 型收益凭 2017/11/10 2018/02/25 4.72%
期收益凭证
证
君柜宝一号 本金保障
国泰君安
公司 2018 年第 100 10,000.00 型收益凭 2018/02/09 2018/05/08 5.05%
证券
期收益凭证 证
本金保障
瑞东机 2018 年度第 37
中信证券 5,000.00 型收益凭 2018/02/11 2018/05/14 4.60%
械 期收益凭证
证
2
委托人 受托人名 金额 年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日
名称 称 （万元） 益率
“幸福 99”卓越
开放式保
稳盈（尊享）开
杭州银行 本浮动收
公司 放式银行理财计 5,000.00 2018/02/27 2018/06/06 4.55%
丰潭支行 益型理财
划第 180084 期
产品
预约 98 天型
君柜宝一号 本金保障
国泰君安
公司 2018 年第 112 13,000.00 型收益凭 2018/02/27 2018/05/28 4.90%
证券
期收益凭证 证
本金保障
2018 年度第 40
公司 中信证券 5,000.00 型收益凭 2018/02/27 2018/05/28 4.65%
期收益凭证
证
君柜宝一号 本金保障
国泰君安
公司 2018 年第 160 3,000.00 型收益凭 2018/03/20 2018/06/27 5.00%
证券
期收益凭证 证
本金保障
瑞东机 2018 年度第 53
中信证券 3,000.00 型收益凭 2018/03/21 2018/06/21 4.70%
械 期收益凭证
证
中信银行 结构性存款 结构性存
公司 10,000.00 2018/05/11 2018/08/08 4.65%
湖墅支行 C184U0146 款
本金保障
瑞东机 2018 年度第 86
中信证券 3,000.00 型收益凭 2018/05/16 2018/06/19 3.40%
械 期收益凭证
证
中信银行 结构性存款 结构性存
公司 5,000.00 2018/05/30 2018/08/29 4.70%
湖墅支行 C184U0147 款
中信银行 结构性存款 结构性存
公司 13,000.00 2018/05/31 2018/09/04 4.70%
湖墅支行 C184U0159 款
“幸福 99”卓越
开放式保
稳盈（尊享）开
杭州银行 本浮动收
公司 放式银行理财计 5,400.00 2018/06/07 2018/09/07 4.40%
丰潭支行 益型理财
划第 180136 期
产品
预约 91 天型
本金保障
瑞东机 2018 年度第 117
中信证券 3,000.00 型收益凭 2018/06/27 2018/07/27 4.05%
械 期收益凭证
证
君柜宝一号 本金保障
国泰君安
公司 2018 年第 277 3,000.00 型收益凭 2018/06/28 2018/10/09 4.70%
证券
期收益凭证 证
3
委托人 受托人名 金额 年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日
名称 称 （万元） 益率
中信银行 结构性存款 结构性存
公司 10,000.00 2018/08/09 2018/11/09 4.45%
湖墅支行 C187S0117 款
中信银行 结构性存款 结构性存
公司 5,000.00 2018/08/30 2018/11/30 4.40%
湖墅支行 C188Q0117 款
中信银行 结构性存款 结构性存
公司 13,000.00 2018/09/05 2018/12/04 4.40%
湖墅支行 C188Q0102 款
“添利宝”结构
杭州银行 性存款产品 结构性存
公司 5,900.00 2018/09/12 2018/12/12 4.10%
丰潭支行 （TLB20181166 款
）
中信银行 结构性存款 结构性存
公司 3,000.00 2018/10/15 2018/11/15 3.75%
湖墅支行 C189S0136 款
“幸福 99”卓越
开放式保
稳盈（尊享）开
杭州银行 本浮动收
公司 放式银行理财计 5,000.00 2018/11/12 2019/02/12 4.20%
丰潭支行 益型理财
划第 180185 期
产品
预约 92 天型
“幸福 99”卓越
开放式保
稳盈（尊享）开
瑞东机 杭州银行 本浮动收
放式银行理财计 2,000.00 2018/11/12 2019/02/12 4.20%
械 丰潭支行 益型理财
划第 180185 期
产品
预约 92 天型
“幸福 99”卓越
开放式保
稳盈（尊享）开
杭州银行 本浮动收
公司 放式银行理财计 3,000.00 2018/11/19 2019/02/19 4.20%
丰潭支行 益型理财
划第 180188 期
产品
预约 92 天型
共赢利率结构
中信银行 结构性存
公司 23146 期人民币 5,000.00 2018/12/03 2019/03/04 4.10%
湖墅支行 款
结构性存款产品
共赢利率结构
中信银行 结构性存
公司 23224 期人民币 7,000.00 2018/12/07 2019/03/07 4.15%
湖墅支行 款
结构性存款产品
“添利宝”结构
杭州银行 性存款产品 结构性存
公司 6,400.00 2018/12/06 2019/03/06 4.15%
丰潭支行 （TLB20181743 款
）
4
委托人 受托人名 金额 年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日
名称 称 （万元） 益率
共赢利率结构
中信银行 结构性存
公司 23338 期人民币 5,900.00 2018/12/14 2019/03/14 4.20%
湖墅支行 款
结构性存款产品
截至2018年12月31日，公司及全资子公司瑞东机械使用闲置募集资金进行现金管理及
投资余额为34,300万元。
二、中亚股份募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州中亚机械股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户，并连同保荐机构瑞银证券于 2016 年 6 月 22 日分别与中国建设银行股
份有限公司杭州高新支行、杭州银行股份有限公司丰潭支行、招商银行股份有限公司杭州
分行凤起支行、中信银行股份有限公司杭州分行湖墅支行签订了《募集资金三方监管协
议》，于 2016 年 6 月 27 日与杭州银行股份有限公司丰潭支行及公司全资子公司瑞东机械
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：元
账户名称 开户银行 账号 账户余额
杭州中亚机械股份有
杭州银行丰潭支行 3301040160003030312 1,102,600.26
限公司
杭州中亚机械股份有
建设银行杭州高新支行 33050161672700000041 0
限公司
5
杭州中亚机械股份有
招商银行杭州凤起支行 571907533210806 0
限公司
杭州中亚机械股份有
中信银行杭州湖墅支行 8110801012700045593 0
限公司
杭州瑞东机械有限公
杭州银行丰潭支行 3301040160004918648 25,902,771.14
司
合计 27,005,371.40
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表：《2018 年度募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司未变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2018 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，关于
募集资金使用信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在违规行为。
六、保荐机构的主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅，现场检查，与管理层沟通等多种方式，对中
亚股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包
6
括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、公司关于募集资金使
用情况的相关公告和支持文件、中介机构相关报告，并与公司管理层及相关人员就募集资
金使用情况进行沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，瑞银证券认为：中亚股份 2018 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规
定，中亚股份对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
7
附表：2018 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金净额 66,486.00 13,043.99
集资金总额
报告期内变更用途的募集资
0
金总额
累计变更用途的募集资金总 已累计投入募
0 33,642.68
额 集资金总额
累计变更用途的募集资金总
0.00%
额比例
承诺投资项 是否已变更 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
募集资金承 调整后投资总额 截至期末累计投 本年度实 是否达到
目和超募资 项目（含部 本年度投入金额 进度（%） 可使用状态日 是否发生重
诺投资总额 （1） 入金额（2） 现的效益 预计效益
金投向 分变更） （3） 期 大变化
承诺投资项目
新型智能包
装机械产业 否 36,210.00 36,210.00 8,365.43 14,251.18 39.36 2019-05-31 - 不适用 否
化项目
新型瓶装无
菌灌装设备 否 16,466.00 16,466.00 3,362.49 8,704.49 52.86 2019-05-31 - 不适用 否
产业化项目
研发技术中
心及实验室 否 5,810.00 5,810.00 1,316.07 2,687.01 46.25 2019-05-31 - 不适用 否
建设项目
其他与主营
业务相关的 否 8,000.00 8,000.00 0.00 8,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
营运资金
承诺投资项
— 66,486.00 66,486.00 13,043.99 33,642.68 50.60 — - — —
目小计
8
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用
补充流动资金（如有） 不适用
超募资金投向小计 不适用
合计 不适用
根据公司第二届董事会第二十六次会议审议通过的《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，新型智能包装机械产业化项目、新型瓶装无菌灌装设
未达到计划进度或预计收益
备产业化项目、研发技术中心及实验室建设项目涉及的工程建筑面积 12 万余平方米，分成两期建设，其中一期工程建筑面积 60,020.76 平方米，二期工程
的情况和原因（分具体项
建筑面积 64,179.32 平方米。由于募投项目涉及的工程建筑面积较大，为了做好工程管理，更好的控制建筑质量，将建筑工程分成两期建设，因此总体建
目）
设进度较原计划有所延迟。
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
2016 年 6 月 7 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，天健会计师事务所出具
募集资金投资项目预先投入
《关于杭州中亚机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的鉴证报告》（天健审[2016]6650 号），经公司监事会发表审核意见、独立董事发
及置换情况
表独立意见、保荐机构发表核查意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹资金 87,270,359.59 元。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理及投资共计 3.43 亿元，其余尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户中。
去向
9
募集资金使用及披露中存在
2018 年度募集资金存放、使用、管理不存在违规情形，已披露的募集资金使用相关信息真实、准确、完整、及时、公平。
的问题或其他情况
10
（本页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司2018年度募集
资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人： 杨
杨艳萍
顾
许 宁
瑞银证券有限责任公司
2019 年 4 月 25 日
11