证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2019-085
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年5月16日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度
股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
资的议案》，同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金
进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及
决议有效期内，可循环滚动使用。
2019年8月15日，公司前期在中信银行股份有限公司杭州湖墅支行（以下简
称“中信银行湖墅支行”）购买的共赢利率结构26419期人民币结构性存款产品
5,000.00万元已到期赎回，取得利息收入492,397.26元。
2019年8月16日，公司与交通银行股份有限公司杭州丰潭支行（以下简称“交
通银行丰潭支行”）签署了购买理财产品的协议。具体情况如下：
一、本次购买产品的主要情况
（一） 已赎回的产品主要情况
金额 利息收入
受托人名称 产品名称 产品类型 购买日 赎回日
（万元） （元）
共赢利率结构
中信银行湖 26419 期人民币 结构性存 2019 年 5 2019 年 8
5,000.00 492,397.26
墅支行 结构性存款产品 款 月 16 日 月 15 日
（C195S010X）
（二） 本次购买的产品主要情况
1
受托人 产品 金额 产品类 预计年化 资金
起始日 到期日
名称 名称 （万元） 型 收益率 来源
蕴通财富活期
2019 年
交通银行 结构性存款 S 款 结构性 无固定 募集
4,000.00 8 月 16 不适用
丰潭支行 特享版 存款 期限 资金
日
（0621190001）
公司与上述受托人之间不存在关联关系。
二、现金管理及投资相关产品的主要条款
公司与交通银行丰潭支行签订《交通银行蕴通财富活期型结构性存款 S 型特
享版（价格结构型）产品协议》，主要条款如下：
1、产品名称：交通银行蕴通财富活期结构性存款 S 款特享版；
2、产品到期日：持续运作，银行有权根据产品说明书的约定提前终止；
3、挂钩标的：三个月期限的上海银行间同业拆放利率（3M Shibor）3M Shibor
为上海银行间同业拆放利率，该利率是全国银行间同业拆借的基准利率，以
SHIBOR 官方网站（http://www.shibor.org）首页公布的当日 11:00 数据为准。如
遇法定节假日、休息日和市场节假日，产品协议项下 3M Shibor 沿用 SHIBOR 官
方网站之前最近一日公布的 11:00 3M 利率值；若当日官方网站未公布 3M Shibor
利率值，银行将采用可查询的 SHIBOR 官方网站之前最近一日公布的 11:00 3M
Shibor 利率值。
4、观察期：自产品成立日起的产品存续期间，如银行按照产品说明书约定
提前终止产品的，观察期的截止日为产品提前终止日前一个工作日。
5、观察日：产品观察期内，如每一自然日同时也是全国银行间同业拆借交
易日的，则该自然日为观察日，如银行按照产品说明书约定提前终止产品的，最
后一个观察日为产品提前终止日前一个全国银行间同业拆借交易日。
6、3M Shibor 基准比较值：2.0%（银行有权根据实际情况调整基准比较值，
并将提前在门户网站、网上银行或银行营业网点公告）；
7、收益率、触发行权条件及未触发行权条件：
产品以客户的每笔认/申购为单位累计其存续天数，客户支取时，按照支取
本金的实际存续天数和对应的实际年化收益率计算客户收益。实际存续天数：自
收益计算起始日（含）起至收益计算截止日（不含）的天数。未触发行权条件：
观察日当天 3M Shibor 不小于基准比较值时，即未触发行权条件，客户获得高
2
档收益率，存续期限与高档收益率的对应关系如下：
存续天数 收益率
1 天（含）-14 天 2.00%
14 天（含）-30 天 2.40%
31 天（含）-61 天 3.15%
61 天（含）-91 天 3.25%
91 天（含）以上 3.35%
触发行权条件：观察日当天 3M Shibor 小于基准比较值时，即触发行权条
件时，客户获得低档收益率，存续期限与低档收益率的对应关系如下：
存续天数 收益率
1 天（含）-14 天 1.80%
14 天（含）-30 天 2.20%
31 天（含）-61 天 2.95%
61 天（含）-91 天 3.05%
91 天（含）以上 3.10%
观察期内非观察日收益率按照上一观察日实际收益率执行。
整个存续期客户获得的实际年化收益率 = [（存续期内 3M Shibor 小于基准
比较值的天数）×（实际存续天数对应的低档收益率）+（观察期内 3M Shibor 大
于等于基准比较值的天数）×（实际存续天数对应的高档收益率）]/实际存续天
数。
8、产品提前终止的到账日：
产品提前终止日后两个工作日内为到账日。银行将不迟于到账日支付客户应
得本金及收益。
产品本金和收益自产品提前终止日起至到账日期间不加计收益，亦不对该等
资金计付利息。
9、本金保证：客户购买产品可以获得银行提供的本金完全保证，若在每一
观察日 3M Shibor 均小于基准比较值的，则整个存续期客户获得的年化收益率按
实际存续期间对应的低档收益率计算，并以此为基础计算客户应得收益。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一） 主要投资风险
1、 政策风险：产品项下的投资组合是根据当前的相关法规和政策设计的，
如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响产品的受理、投资、
偿还等流程的正常进行。
3
2、 不可抗力及意外事件风险：由于不可抗力及/或国家政策变化、IT 系统
故障、通讯系统故障、电力系统故障、金融危机、投资市场停止交易等非银行所
能控制的原因，可能对产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告
通知造成影响，可能导致产品收益降低。对于由不可抗力及意外事件风险导致的
损失，客户须自行承担，银行对此不承担责任，双方在补充协议/补充条款中另
有约定的除外。前述约定不免除因银行过错导致依法应由银行承担的责任。
因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的，交通银行有
权提前解除产品协议，并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的客户产品资金
划付至客户结算账户。
（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次现金管理及投资使用公司部分闲置募集资金 4,000.00 万元。投资金额没
有超出公司股东大会授权的额度范围，属于稳健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则，在保证生产经营正常进行的情况下，使用公司部分闲置募集资金进行现
金管理及投资，不会影响公司募投项目的正常开展，同时可以提高资金使用效率，
获得一定的收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
4
六、相关审核及批准程序
公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会
或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人名 金额 预计年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注
称 （万元） 益率
中信银行
杭州湖墅 结构性存款 5,000.00 结构性存款 2018/08/30 2018/11/30 4.40% 已赎回
支行
中信银行
杭州湖墅 结构性存款 13,000.00 结构性存款 2018/09/05 2018/12/04 4.40% 已赎回
支行
杭州银行“添利
杭州银行 宝”结构性存款产
5,900.00 结构性存款 2018/09/12 2018/12/12 4.10% 已赎回
丰潭支行 品
（TLB20181166）
质押式报价回购
中信证券 5,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/09/25 3.30% 已赎回
交易
质押式报价回购
中信证券 1,000.00 报价回购 2018/09/11 2018/10/26 3.10% 已赎回
交易
质押式报价回购
中信证券 5,000.00 报价回购 2018/09/26 2018/10/10 3.20% 已赎回
交易
质押式报价回购
中信证券 5,000.00 报价回购 2018/10/12 2018/10/26 3.30% 已赎回
交易
中信银行
3.75%或
杭州湖墅 结构性存款 3,000.00 结构性存款 2018/10/15 2018/11/15 已赎回
4.25%
支行
质押式报价回购
中信证券 3,000.00 报价回购 2018/10/26 2018/11/09 3.10% 已赎回
交易
质押式报价回购
中信证券 1,000.00 报价回购 2018/10/26 2018/12/27 3.10% 已赎回
交易
卓越稳盈（尊享） 开放式保本
杭州银行
第 180185 期预约 5,000.00 浮动收益型 2018/11/12 2019/02/12 4.20% 已赎回
丰潭支行
92 天型 理财产品
5
卓越稳盈（尊享） 开放式保本
杭州银行
第 180185 期预约 2,000.00 浮动收益型 2018/11/12 2019/02/12 4.20% 已赎回
丰潭支行
92 天型 理财产品
质押式报价回购
中信证券 2,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/23 3.10% 已赎回
交易
质押式报价回购
中信证券 1,000.00 报价回购 2018/11/9 2018/11/19 2.70% 已赎回
交易
卓越稳盈（尊享） 开放式保本
杭州银行
第 180188 期预约 3,000.00 浮动收益型 2018/11/19 2019/02/19 4.20% 已赎回
丰潭支行
92 天型 理财产品
质押式报价回购
中信证券 3,600.00 报价回购 2018/11/23 2018/12/07 2.95% 已赎回
交易
质押式报价回购
中信证券 400.00 报价回购 2018/11/23 2018/12/07 2.70% 已赎回
交易
共赢利率结构
中信银行
23146 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2018/12/03 2019/03/04 4.10% 已赎回
湖墅支行
构性存款产品
中信证券 质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/07 2018/12/21 2.95% 已赎回
共赢利率结构
中信银行
23224 期人民币结 7,000.00 结构性存款 2018/12/07 2019/03/07 4.15% 已赎回
湖墅支行
构性存款产品
“添利宝”结构性
杭州银行
存款产品 6,400.00 结构性存款 2018/12/06 2019/03/06 4.15% 已赎回
丰潭支行
（TLB20181743）
共赢利率结构
中信银行 4.20%或
23338 期人民币结 5,900.00 结构性存款 2018/12/14 2019/03/14 已赎回
湖墅支行 4.70%
构性存款产品
中信证券 质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/21 2018/12/27 2.70% 已赎回
中信证券 质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/04 6.00% 已赎回
中信证券 质押式报价回购 2,500.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/11 3.05% 已赎回
中信证券 质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2019/01/04 2019/01/11 2.70% 已赎回
质押式报价
中信证券 双周鑫 3,500.00 2019/01/29 2019/02/12 3.20% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,504.50 2019/01/31 2019/02/14 3.20% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 周周鑫 3,504.00 2019/02/12 2019/02/19 3.00% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,500.00 2019/02/14 2019/02/28 2.50% 已赎回
回购
“添利宝”结构性
杭州银行
存款产品 5,000.00 结构性存款 2019/02/14 2019/05/15 4.00% 已赎回
丰潭支行
（TLB20190382）
质押式报价
中信证券 双周鑫 3,512.00 2019/02/19 2019/03/05 2.60% 已赎回
回购
6
“添利宝”结构性
杭州银行
存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/02/20 2019/05/22 4.00% 已赎回
丰潭支行
（TLB20190455）
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,502.10 2019/02/28 2019/03/14 2.60% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 3,515.50 2019/03/05 2019/03/19 2.60% 已赎回
回购
共赢利率结构
中信银行 3.90%或
25063 期人民币结 13,600.00 结构性存款 2019/03/07 2019/06/06 已赎回
湖墅支行 4.40%
构性存款产品
共赢利率结构
中信银行 4.00%或
25062 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/03/07 2019/06/06 已赎回
湖墅支行 4.50%
构性存款产品
“添利宝”结构性
杭州银行 4.00%或
存款产品 6,000.00 结构性存款 2019/03/14 2019/06/13 已赎回
湖墅支行 4.10%
（TBL20190714）
质押式报价
中信证券 双周鑫 2,500.00 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 日日鑫 1,019.00 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 周周鑫 2,000.00 2019/04/02 2019/04/09 3.00% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,522.00 2019/04/02 2019/05/07 3.00% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/04/09 2019/04/23 2.60% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 日日鑫 1,001.00 2019/04/09 2019/04/17 2.20% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/04/23 2019/05/07 2.70% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,028.00 2019/05/07 2019/06/04 3.00% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/05/07 2019/05/21 2.50% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 周周鑫 500.00 2019/05/07 2019/05/14 2.50% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 月月鑫 500.00 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回
回购
共赢利率结构
中信银行 26419 期人民币结
5,000.00 结构性存款 2019/05/16 2019/08/15 3.95% 已赎回
湖墅支行 构性存款产品
（C195S010X）
7
“添利宝”结构性
杭州银行 3.95%
存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/05/22 未赎回
湖墅支行 或 4.05%
（TLB20191559）
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,030.00 2019/06/05 2019/07/10 3.30% 已赎回
回购
“添利宝”结构性
杭州银行 4.05%或
存款产品 9,000.00 结构性存款 2019/06/06 未赎回
湖墅支行 4.15%
（TLB20191701）
共赢利率结构
中信银行 26848 期人民币结 4.05%或
10,000.00 结构性存款 2019/06/06 未赎回
湖墅支行 构性存款产品 4.55%
（C195S01EL）
质押式报价
中信证券 月月鑫 2,000.00 2019/06/11 2019/07/16 3.30% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 500.00 2019/06/11 2019/06/25 2.50% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/06/12 2019/07/17 3.30% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/06/12 2019/06/26 2.50% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 日日鑫 501.40 2019/06/13 2019/06/26 2.20% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/06/13 2019/07/18 3.30% 已赎回
回购
共赢利率结构
中信银行 26957 期人民币结 4.05%或
6,000.00 结构性存款 2019/06/13 未赎回
湖墅支行 构性存款产品 4.55%
（C195S01HT）
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/06/26 2019/07/10 3.20% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,003.30 2019/06/27 2019/07/11 3.20% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/07/10 2019/07/24 2.30% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 2,010.90 2019/07/16 2019/07/30 2.50% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/07/16 2019/08/13 3.05% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,003.20 2019/07/17 2019/08/14 3.05% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双月鑫 1,005.30 2019/07/18 3.15% 未赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,000.90 2019/07/24 2019/08/07 2.80% 已赎回
回购
8
质押式报价
中信证券 双周鑫 2,012.80 2019/07/30 2019/08/13 2.80% 已赎回
回购
八、备查文件
本次现金管理及投资的产品协议及交易凭证。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2019 年 8 月 17 日
9