证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2019-114 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理及投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2019年5月16日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2018年度 股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投 资的议案》,同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金 进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及 决议有效期内,可循环滚动使用。 2019年12月12日,公司赎回前期在杭州银行股份有限公司杭州湖墅支行(以 下简称“杭州银行湖墅支行”)购买的“添利宝”结构性存款产品4,900.00万元, 取得利息收入464,224.66元。 2019年12月12日,公司与杭州银行湖墅支行签署了结构性存款协议。具体情 况如下: 一、本次购买产品的主要情况 (一) 已赎回的产品主要情况 金额 利息收入 受托人名称 产品名称 产品类型 起始日 到期日 (万元) (元) 杭州银行湖 “添利宝”结构性存款 2019 年 9 2019 年 12 4,900.00 结构性存款 464,224.66 墅支行 产品(TLB20192796) 月 12 日 月 12 日 (二) 本次购买的产品主要情况 金额 预计年化 资金 受托人名称 产品名称 产品类型 起始日 到期日 (万元) 收益率 来源 杭州银行湖 “添利宝"结构性存款 2019 年 12 2020 年 3 3.80% 募集 4,900.00 结构性存款 墅支行 产品(TLB20194048) 月 12 日 月 17 日 或 3.90% 资金 1 二、现金管理及投资相关产品的主要条款 公司与杭州银行湖墅支行签署了《“添利宝”结构性存款协议》,主要条款如 下: 1、 起息日:2019 年 12 月 12 日; 2、 观察日:2019 年 12 月 30 日; 3、 名义到期日:2020 年 3 月 17 日; 4、 收益率:观察日当日上海黄金交易所 AU9999 价格如在小于等于 500 元 /克,结构性存款年化收益率为 3.8%;观察日当日上海黄金交易所 AU9999 大于 500 元/克,结构性存款年化收益率为 3.9%。 三、投资风险分析和风险控制措施 (一)主要投资风险 (1)提前终止风险:遇市场剧烈波动、国家金融政策出现重大调整、不可 抗力等原因影响结构性存款正常运行时,杭州银行可行使提前终止权。 (2)政策风险:由于国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施 的出台或由于重大市场变化而导致本结构性存款无法成立,杭州银行不承担责任。 (二)拟采取的风险控制措施 1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营 效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 2、公司密切关注本次现金管理及投资情况,如评估发现存在可能影响公司 资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。 四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明 公司本次现金管理及投资使用公司部分闲置募集资金 4,900.00 万元。投资金 额没有超出公司股东大会授权的额度范围,属于稳健型、低风险、流动性好的产 品。 2 五、对公司经营的影响 公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值 的原则,在保证生产经营正常进行的情况下,使用公司部分闲置募集资金进行现 金管理及投资,不会影响公司募投项目的正常开展,同时可以提高资金使用效率, 获得一定的收益,为公司及股东获取更多的投资回报。 六、相关审核及批准程序 公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资 金进行现金管理及投资的议案》。 公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。 本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会 或股东大会审议。 七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况 受托人名 金额 预计年化收 产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注 称 (万元) 益率 共赢利率结构 中信银行 4.20%或 23338 期人民币结 5,900.00 结构性存款 2018/12/14 2019/03/14 已赎回 湖墅支行 4.70% 构性存款产品 中信证券 质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/21 2018/12/27 2.70% 已赎回 中信证券 质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/04 6.00% 已赎回 中信证券 质押式报价回购 2,500.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/11 3.05% 已赎回 中信证券 质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2019/01/04 2019/01/11 2.70% 已赎回 质押式报价 中信证券 双周鑫 3,500.00 2019/01/29 2019/02/12 3.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,504.50 2019/01/31 2019/02/14 3.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 3,504.00 2019/02/12 2019/02/19 3.00% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,500.00 2019/02/14 2019/02/28 2.50% 已赎回 回购 “添利宝”结构性 杭州银行 存款产品 5,000.00 结构性存款 2019/02/14 2019/05/15 4.00% 已赎回 丰潭支行 (TLB20190382) 质押式报价 中信证券 双周鑫 3,512.00 2019/02/19 2019/03/05 2.60% 已赎回 回购 3 “添利宝”结构性 杭州银行 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/02/20 2019/05/22 4.00% 已赎回 丰潭支行 (TLB20190455) 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,502.10 2019/02/28 2019/03/14 2.60% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 3,515.50 2019/03/05 2019/03/19 2.60% 已赎回 回购 共赢利率结构 中信银行 3.90%或 25063 期人民币结 13,600.00 结构性存款 2019/03/07 2019/06/06 已赎回 湖墅支行 4.40% 构性存款产品 共赢利率结构 中信银行 4.00%或 25062 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/03/07 2019/06/06 已赎回 湖墅支行 4.50% 构性存款产品 “添利宝”结构性 杭州银行 4.00%或 存款产品 6,000.00 结构性存款 2019/03/14 2019/06/13 已赎回 湖墅支行 4.10% (TBL20190714) 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,500.00 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 1,019.00 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 2,000.00 2019/04/02 2019/04/09 3.00% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,522.00 2019/04/02 2019/05/07 3.00% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/04/09 2019/04/23 2.60% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 1,001.00 2019/04/09 2019/04/17 2.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/04/23 2019/05/07 2.70% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,028.00 2019/05/07 2019/06/04 3.00% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/05/07 2019/05/21 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 500.00 2019/05/07 2019/05/14 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 500.00 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回 回购 共赢利率结构 中信银行 26419 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/05/16 2019/08/15 3.95% 已赎回 湖墅支行 构性存款产品 (C195S010X) 4 “添利宝”结构性 杭州银行 3.95% 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/05/22 2019/08/22 已赎回 湖墅支行 或 4.05% (TLB20191559) 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,030.00 2019/06/05 2019/07/10 3.30% 已赎回 回购 “添利宝”结构性 杭州银行 4.05%或 存款产品 9,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 已赎回 湖墅支行 4.15% (TLB20191701) 共赢利率结构 中信银行 26848 期人民币结 4.05%或 10,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 已赎回 湖墅支行 构性存款产品 4.55% (C195S01EL) 质押式报价 中信证券 月月鑫 2,000.00 2019/06/11 2019/07/16 3.30% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 500.00 2019/06/11 2019/06/25 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/06/12 2019/07/17 3.30% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/06/12 2019/06/26 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 501.40 2019/06/13 2019/06/26 2.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/06/13 2019/07/18 3.30% 已赎回 回购 共赢利率结构 中信银行 26957 期人民币结 4.05%或 6,000.00 结构性存款 2019/06/13 2019/09/12 已赎回 湖墅支行 构性存款产品 4.55% (C195S01HT) 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/06/26 2019/07/10 3.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,003.30 2019/06/27 2019/07/11 3.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/07/10 2019/07/24 2.30% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,010.90 2019/07/16 2019/07/30 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/07/16 2019/08/13 3.05% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,003.20 2019/07/17 2019/08/14 3.05% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双月鑫 1,005.30 2019/07/18 2019/09/12 3.15% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.90 2019/07/24 2019/08/07 2.80% 已赎回 回购 5 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,012.80 2019/07/30 2019/08/13 2.80% 已赎回 回购 交通银行蕴通财 交通银行 富活期结构性存 1,000.00 结构性存款 2019/08/16 2019/08/22 2.00% 已赎回 丰潭支行 款 S 款特享版 (0621190001) 交通银行蕴通财 交通银行 富活期结构性存 1,000.00 结构性存款 2019/08/16 2019/10/15 3.15% 已赎回 丰潭支行 款 S 款特享版 (0621190001) 交通银行蕴通财 交通银行 富活期结构性存 2,000.00 结构性存款 2019/08/16 2019/10/24 3.25% 已赎回 丰潭支行 款 S 款特享版 (0621190001) “添利宝”结构性 杭州银行 3.90% 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/08/22 2019/11/21 已赎回 湖墅支行 或 4.00% (TLB20192577) “添利宝”结构性 杭州银行 3.90% 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/08/22 2019/11/21 已赎回 湖墅支行 或 4.00% (TLB20192576) “添利宝”结构性 杭州银行 3.80% 存款产品 4,000.00 结构性存款 2019/09/05 2019/12/05 已赎回 湖墅支行 或 3.90% (TLB20192736) 共赢利率结构 中信银行 28835 期人民币结 3.80% 5,000.00 结构性存款 2019/09/05 2019/12/05 已赎回 湖墅支行 构性存款产品 或 4.20% (C195U0148) 光大银行 结构性存款 10,000.00 结构性存款 2019/09/05 2019/12/05 3.85% 已赎回 杭州分行 “添利宝”结构性 杭州银行 3.80%或 存款产品 4,900.00 结构性存款 2019/09/12 2019/12/12 已赎回 湖墅支行 3.90% (TLB20192796) 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,010.40 2019/09/12 2019/09/26 2.65% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,011.20 2019/09/26 2019/10/24 3.10% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,013.60 2019/10/24 2019/11/21 3.05% 已赎回 回购 共赢利率结构 中信银行 3.80% 30542 期人民币结 3,000.00 结构性存款 2019/11/21 未赎回 湖墅支行 或 4.20% 构性存款产品 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,016.00 2019/11/21 3.10% 未赎回 回购 6 “添利宝"结构性 杭州银行 3.85% 存款产品 4,000.00 结构性存款 2019/12/5 未赎回 湖墅支行 或 3.95% (TLB20193951) 共赢利率结构 中信银行 3.80% 30825 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/12/5 未赎回 湖墅支行 或 4.20% 构性存款产品 光大银行 结构性存款 10,000.00 结构性存款 2019/12/5 3.80% 未赎回 杭州分行 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,000.00 2019/12/10 2.50% 未赎回 回购 八、备查文件 本次现金管理及投资的协议及交易凭证。 特此公告。 杭州中亚机械股份有限公司 董事会 2019 年 12 月 13 日 7