证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2020-014 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2019年5月16日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2018年度 股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投 资的议案》,同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金 进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及 决议有效期内,可循环滚动使用。 2020年2月4日,公司赎回前期在中信证券股份有限公司(以下简称“中信证 券”)购买的质押式报价回购月月鑫1,501.10万元,取得投资收益45,444.26元。2020 年2月5日,公司赎回前期在中信证券购买的质押式报价回购双周鑫1,501.60万元, 取得投资收益16,702.73元。2020年2月6日,公司控股子公司杭州中水机器人制造 有限公司(以下简称“中水机器人”)赎回前期在中信证券购买的质押式报价回 购月月鑫1,019.70万元,取得投资收益31,778.32元。 2020年2月5日,公司通过中信证券网上交易系统进行质押式报价回购。2020 年2月6日,中水机器人通过中信证券网上交易系统进行质押式报价回购。具体情 况如下: 一、本次赎回产品的主要情况 (一) 已赎回的产品主要情况 产品 金额 投资收益 委托人名称 受托人名称 产品类型 起始日 到期日 名称 (万元) (元) 质押式报价 2019 年 12 2020 年 2 月 公司 中信证券 月月鑫 1,501.10 45,444.26 回购 月 31 日 4日 质押式报价 2020 年 1 月 2020 年 2 月 公司 中信证券 双周鑫 1,501.60 16,702.73 回购 22 日 5日 质押式报价 2020 年 1 月 2020 年 2 月 中水机器人 中信证券 月月鑫 1,019.70 31,778.32 回购 2日 6日 1 (二) 本次购买的产品主要情况 产品 金额 预计年化 资金 委托人名称 受托人名称 产品类型 起始日 到期日 名称 (万元) 收益率 来源 质押式报 2020 年 2 2020 年 2 自有 公司 中信证券 周周鑫 2,000.00 2.70% 价回购 月5日 月 12 日 资金 质押式报 2019 年 2 无固定期 自有 公司 中信证券 日日鑫 1,008.90 2.20% 价回购 月5日 限 资金 质押式报 2020 年 2 2020 年 03 自有 中水机器人 中信证券 月月鑫 1,022.90 3.00% 价回购 月6日 月 05 日 资金 公司、中水机器人与上述受托人之间不存在关联关系。 二、现金管理及投资相关产品的主要条款 公司及中水机器人分别与中信证券通过网上交易系统签署了《质押式报价回 购客户协议》和《质押式报价回购风险揭示书》,主要条款如下: 1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记 结算业务办法》(深证会[2013]35 号)规定的自有资产作为质押物,以质押物折 算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度,通过报价方式向公司融入资金同 时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。 2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务,公司与中信证券进 行报价回购交易,并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以 及其他与报价回购有关的事项。 3、公司需要在某一交易日取款的,须在该交易日之前一交易日 15:00 前进 行预约取款设置,设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日 不能取款。 4、购回交易期限按自然日计算,若到期日为非交易日,购回交易期限顺延 至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益;自回 购到期日(或提前购回交易日)下一交易日起,不享有利息收益。 5、在回购到期日或提前购回成交日,交易自动终止,收益由中信证券在回 购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用,但当日 不能取款。 三、投资风险分析和风险控制措施 2 (一) 主要投资风险 1、 报价回购交易中,可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日(T 为 交易日)资金划付失败,需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如 果 T+2 日仍无法完成资金划付,则属于违约,相应的违约方应承担违约责任。 2、 报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险,以及由此可能造成的损 失,包括但不限于:因中信证券原因导致证券或资金划付失败,因质押物价值波 动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务, 以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。 (二)拟采取的风险控制措施 1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营 效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 2、公司密切关注本次现金管理及投资情况,如评估发现存在可能影响公司 资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。 四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明 本次现金管理及投资使用公司自有资金共计 3,008.90 万元,使用中水机器人 自有资金 1,022.90 万元。投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围,属于 稳健型、低风险、流动性好的产品。 五、对公司经营的影响 公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值 的原则,在保证生产经营正常进行的情况下,使用公司及中水机器人部分自有资 金进行现金管理及投资,不会影响公司及中水机器人生产经营的正常进行,同时 可以提高资金使用效率,获得一定的收益,为公司及股东获取更多的投资回报。 3 六、相关审核及批准程序 公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资 金进行现金管理及投资的议案》。 公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。 本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会 或股东大会审议。 七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况 受托人名 金额 预计年化收 产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注 称 (万元) 益率 质押式报价 中信证券 周周鑫 3,504.00 2019/02/12 2019/02/19 3.00% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,500.00 2019/02/14 2019/02/28 2.50% 已赎回 回购 “添利宝”结构性 杭州银行 存款产品 5,000.00 结构性存款 2019/02/14 2019/05/15 4.00% 已赎回 丰潭支行 (TLB20190382) 质押式报价 中信证券 双周鑫 3,512.00 2019/02/19 2019/03/05 2.60% 已赎回 回购 “添利宝”结构性 杭州银行 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/02/20 2019/05/22 4.00% 已赎回 丰潭支行 (TLB20190455) 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,502.10 2019/02/28 2019/03/14 2.60% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 3,515.50 2019/03/05 2019/03/19 2.60% 已赎回 回购 共赢利率结构 中信银行 3.90%或 25063 期人民币结 13,600.00 结构性存款 2019/03/07 2019/06/06 已赎回 湖墅支行 4.40% 构性存款产品 共赢利率结构 中信银行 4.00%或 25062 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/03/07 2019/06/06 已赎回 湖墅支行 4.50% 构性存款产品 “添利宝”结构性 杭州银行 4.00%或 存款产品 6,000.00 结构性存款 2019/03/14 2019/06/13 已赎回 湖墅支行 4.10% (TBL20190714) 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,500.00 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回 回购 4 质押式报价 中信证券 日日鑫 1,019.00 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 2,000.00 2019/04/02 2019/04/09 3.00% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,522.00 2019/04/02 2019/05/07 3.00% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/04/09 2019/04/23 2.60% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 1,001.00 2019/04/09 2019/04/17 2.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/04/23 2019/05/07 2.70% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,028.00 2019/05/07 2019/06/04 3.00% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/05/07 2019/05/21 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 500.00 2019/05/07 2019/05/14 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 500.00 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回 回购 共赢利率结构 中信银行 26419 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/05/16 2019/08/15 3.95% 已赎回 湖墅支行 构性存款产品 (C195S010X) “添利宝”结构性 杭州银行 3.95% 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/05/22 2019/08/22 已赎回 湖墅支行 或 4.05% (TLB20191559) 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,030.00 2019/06/05 2019/07/10 3.30% 已赎回 回购 “添利宝”结构性 杭州银行 4.05%或 存款产品 9,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 已赎回 湖墅支行 4.15% (TLB20191701) 共赢利率结构 中信银行 26848 期人民币结 4.05%或 10,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 已赎回 湖墅支行 构性存款产品 4.55% (C195S01EL) 质押式报价 中信证券 月月鑫 2,000.00 2019/06/11 2019/07/16 3.30% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 500.00 2019/06/11 2019/06/25 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/06/12 2019/07/17 3.30% 已赎回 回购 5 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/06/12 2019/06/26 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 501.40 2019/06/13 2019/06/26 2.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/06/13 2019/07/18 3.30% 已赎回 回购 共赢利率结构 中信银行 26957 期人民币结 4.05%或 6,000.00 结构性存款 2019/06/13 2019/09/12 已赎回 湖墅支行 构性存款产品 4.55% (C195S01HT) 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/06/26 2019/07/10 3.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,003.30 2019/06/27 2019/07/11 3.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/07/10 2019/07/24 2.30% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,010.90 2019/07/16 2019/07/30 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,000.00 2019/07/16 2019/08/13 3.05% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,003.20 2019/07/17 2019/08/14 3.05% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双月鑫 1,005.30 2019/07/18 2019/09/12 3.15% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.90 2019/07/24 2019/08/07 2.80% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,012.80 2019/07/30 2019/08/13 2.80% 已赎回 回购 交通银行蕴通财 交通银行 富活期结构性存 1,000.00 结构性存款 2019/08/16 2019/08/22 2.00% 已赎回 丰潭支行 款 S 款特享版 (0621190001) 交通银行蕴通财 交通银行 富活期结构性存 1,000.00 结构性存款 2019/08/16 2019/10/15 3.15% 已赎回 丰潭支行 款 S 款特享版 (0621190001) 交通银行蕴通财 交通银行 富活期结构性存 2,000.00 结构性存款 2019/08/16 2019/10/24 3.25% 已赎回 丰潭支行 款 S 款特享版 (0621190001) “添利宝”结构性 杭州银行 3.90% 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/08/22 2019/11/21 已赎回 湖墅支行 或 4.00% (TLB20192577) 6 “添利宝”结构性 杭州银行 3.90% 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/08/22 2019/11/21 已赎回 湖墅支行 或 4.00% (TLB20192576) “添利宝”结构性 杭州银行 3.80% 存款产品 4,000.00 结构性存款 2019/09/05 2019/12/05 已赎回 湖墅支行 或 3.90% (TLB20192736) 共赢利率结构 中信银行 28835 期人民币结 3.80% 5,000.00 结构性存款 2019/09/05 2019/12/05 已赎回 湖墅支行 构性存款产品 或 4.20% (C195U0148) 光大银行 结构性存款 10,000.00 结构性存款 2019/09/05 2019/12/05 3.85% 已赎回 杭州分行 “添利宝”结构性 杭州银行 3.80%或 存款产品 4,900.00 结构性存款 2019/09/12 2019/12/12 已赎回 湖墅支行 3.90% (TLB20192796) 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,010.40 2019/09/12 2019/09/26 2.65% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,011.20 2019/09/26 2019/10/24 3.10% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,013.60 2019/10/24 2019/11/21 3.05% 已赎回 回购 共赢利率结构 中信银行 3.80% 30542 期人民币结 3,000.00 结构性存款 2019/11/21 未赎回 湖墅支行 或 4.20% 构性存款产品 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,016.00 2019/11/21 2019/12/19 3.10% 已赎回 回购 “添利宝"结构性 杭州银行 3.85% 存款产品 4,000.00 结构性存款 2019/12/05 未赎回 湖墅支行 或 3.95% (TLB20193951) 共赢利率结构 中信银行 3.80% 30825 期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/12/05 未赎回 湖墅支行 或 4.20% 构性存款产品 光大银行 结构性存款 10,000.00 结构性存款 2019/12/05 3.80% 未赎回 杭州分行 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,000.00 2019/12/10 2019/12/24 2.50% 已赎回 回购 “添利宝"结构性 杭州银行 3.80% 存款产品 4,900.00 结构性存款 2019/12/12 未赎回 湖墅支行 或 3.90% (TLB20194048) 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/12/17 2019/12/31 2.60% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,018.40 2019/12/19 2020/01/02 3.20% 已赎回 回购 7 质押式报价 中信证券 双周鑫 4,001.90 2019/12/25 2020/01/08 3.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2019/12/31 2020/01/14 3.10% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,501.10 2019/12/31 2020/02/04 3.25% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,019.70 2020/01/02 2020/02/06 3.25% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,500.00 2020/01/08 2020/01/22 2.80% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 1,500.00 2020/01/08 2020/01/15 2.75% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 1,006.80 2020/01/08 2020/01/14 2.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 1,500.70 2020/01/16 2020/01/21 2.20% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,501.60 2020/01/22 2020/02/05 2.90% 已赎回 回购 八、备查文件 本次现金管理及投资的交易凭证。 特此公告。 杭州中亚机械股份有限公司 董事会 2020 年 2 月 7 日 8