瑞银证券有限责任公司

                       关于杭州中亚机械股份有限公司
                                                            1
                   2019 年下半年持续督导现场检查 报告

    保荐机构名称：瑞银证券有限责任公司           被保荐公司简称：中亚股份
    保荐代表人姓名：张一                         联系电话：010-58328888
    保荐代表人姓名：严鹏举                       联系电话：010-58328888
    现场检查人员姓名：张一、严鹏举

    现场检查对应期间：2019 年 7 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
    现场检查时间：2020 年 4 月
    一、现场检查事项                                                 现场检查意见
（一）公司治理                                                  是      否   不适用
    检查手段：
    1.对公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议文件及相关资
    料进行查阅、复印；
    2.对上市公司相关人员进行视频访谈；
    3.通过视频查看上市公司主要生产、经营、管理场所。

    1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
    2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
    3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                                √
    议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
    4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
    5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                                √
    章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
    6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                               √
    信息披露义务
    7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                               √
    了相应程序和信息披露义务
    8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
    9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √



1
    由于新冠疫情原因，采用视频检查方式代替现场检查
（二）内部控制
检查手段：
1.对上市公司相关人员进行视频访谈；
2.对审计部及审计委员会的相关文件、内部控制制度、内部审计制度等进行查
阅、复印。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                     √
部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                     √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                     √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                     √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                     √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                     √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                     √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                     √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                     √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                     √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
检查手段：
1.对上市公司相关人员进行视频访谈；
2.对有关信息披露制度、信息披露文件进行查阅、复印；
3.搜集公开信息，查阅公司公告和深圳证券交易所网站查询。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
检查手段：
1.对上市公司相关人员进行视频访谈；
2.对上市公司相关三会文件、公司治理制度、财务资料等进行查阅、复印；
3.搜集公开信息，查阅公司公告和深圳证券交易所网站。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                     √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                     √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
检查手段：
1.视频走访公司募投项目建设现场；
2.查阅了募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证，并复印了其中
大额合同的资金使用审批单、付款凭证；
3.查阅了公司各募集资金专项账户的使用台账、银行对账单、内审部门每季度
对募集资金存放与使用的检查报告等；
4.对上市公司相关人员进行视频访谈；
5.核查公司公告内容。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                       √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                            √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √

（六）业绩情况
检查手段：
1.对上市公司相关人员进行视频访谈；
2.收集上市公司相关财务资料、查阅公司公告；
3.搜集同行业上市公司相关数据，进行比较分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
检查手段：
1.对上市公司相关人员进行视频访谈；
2.对相关承诺文件进行查阅、复制；
3.搜集公开信息，查阅深圳证券交易所网站。

1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
检查手段：
1.对上市公司相关人员进行视频访谈；
2.对重大合同、原始凭证进行查阅、复制；
3.通过网络途径查询公司生产经营等方面的情况；
4.查阅公司公告。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                     √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                                  √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

     由于募投项目涉及的工程建筑面积较大，为了做好工程管理，更好的控制
建筑质量，公司将建筑工程分成两期建设，因此总体建设进度较原计划有所延
迟。
    上述募投项目延期事项未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目建设
内容未发生变化，募投项目实施的环境及背景均无重大变化，不会对公司正常
的生产经营活动产生不利影响。
（本页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司 2019
年下半年持续督导现场检查报告》签字盖章页）




保荐代表人：




                     张一




                    严鹏举




                                                 瑞银证券有限责任公司


                                                       2020 年 5 月 6 日