杭州中亚机械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法



                      杭州中亚机械股份有限公司
       2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


       杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治
理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好的价值分配体系，充分调动董事、
高级管理人员、中层管理人员及核心技术骨干的积极性，使其更诚信勤勉地开
展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公
司拟实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“限制性股票
激励计划”）。
       为保证限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合
公司的实际情况，特制定本办法。
       一、考核目的
       进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司
限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而
确保公司发展战略和经营目标的实现。
       二、考核原则
       考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象
的业绩进行评价，以实现限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密
结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
       三、考核范围
       本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公
司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术骨干。

       四、考核机构
       （一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工
作。
       （二）公司人力资源部、财务部组成考核工作小组（以下简称“考核工作


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小组”）负责具体实施考核工作。考核工作小组对董事会薪酬与考核委员会负责
并报告工作。
       （三）公司人力资源部、财务部负责相关考核数据的收集和提供，并对数
据的真实性和可靠性负责。
       （四）公司董事会薪酬与考核委员会负责考核结果的审核。
       五、考核指标及标准
       （一）公司层面业绩考核要求
       本激励计划的解除限售考核年度为 2021-2024 年四个会计年度，每个会计
年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
              解除限售期                                   业绩考核目标
   首次授予及预留授予的限制性股票         以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率
         第一个解除限售期                 不低于100%
   首次授予及预留授予的限制性股票         以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率
         第二个解除限售期；               不低于200%

    首次授予及预留授予限制性股票          以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率
          第三个解除限售期                不低于300%

   首次授予及预留授予的限制性股票         以2020年净利润为基数，2024年净利润增长率
         第四个解除限售期                 不低于400%
    注： 上述“净利润”指标计算以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润并剔除本次及其它
激励计划股份支付成本后的数值作为计算依据。


       若公司未满足某一年度公司层面业绩考核要求，所有激励对象对应考核当年
可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销,回购价格为授予价
格。
       （二）个人层面绩效考核要求
       薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行评级，并依照
激励对象的个人绩效考核结果确定其解除限售比例。根据公司制定的考核办法，
原则上绩效评价结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，解除限售期内
考核结果若为优秀或良好则可以解除限售当期全部份额，若为不合格则取消当期
解除限售份额，具体如下：

  考评结果             优秀               良好               合格                不合格

标准系数（N）         100%               100%                 80%                  0%

       若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=标


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准系数（N）×个人当年计划解除限售额度。
    激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销,回购价格
为授予价格。
    六、考核期间与次数
    1、考核期间
    激励对象申请解除限制性股票限售的前一会计年度。
    2、考核次数
    本次限制性股票激励计划的考核年度为 2021-2024 年四个会计年度，每个
会计年度进行考核，每年组织综合考核评价一次。
    七、考核程序
    公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
    董事会薪酬与考核委员会根据考核报告确定被激励对象的限制性股票解除
限售资格及解除限售数量。
    八、考核结果管理
    （一）考核结果反馈与申诉
    被考核对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会应在考核
工作结束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在接到考核结果通知后 5 个
工作日内与人力资源部沟通解决。如果在上述 5 个工作日内无法沟通解决，被
考核对象可向董事会薪酬与考核委员会申诉，董事会薪酬与考核委员会需在 10
个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。对董事会薪酬与考核委员会
经复核后确定的最终考核结果或等级，被考核对象不得再有异议。
    （二）考核结果归档
    考核结束后，绩效考核记录与文件等相关资料（包括考核结果，下同）由
人力资源部作为保密资料归档保存。绩效考核记录与文件等相关资料的保存期
为 5 年，对于超过保存期限的绩效考核记录与文件等相关资料，经董事会薪酬
与考核委员会批准后由人力资源部统一销毁。
    九、附则
    （一）本办法由董事会负责制定、解释及修订。若本办法与日后发布实施

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的法律、行政法规和部门规章存在冲突，则以日后发布实施的法律、行政法规
和部门规章规定为准。
       （二）本办法经公司股东大会审议通过并自限制性股票激励计划生效后实
施。


                                                        杭州中亚机械股份有限公司
                                                                董 事 会
                                                              2021 年 1 月 11 日




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