目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—9 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕4769 号
杭州中亚机械股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的杭州中亚机械股份有限公司（以下简称中亚股份公司）董
事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供中亚股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为中亚股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
中亚股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的
规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中亚股份公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，中亚股份公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了中亚股份公司募集资金 2020
年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：姚本霞
中国杭州 中国注册会计师：曹毅
二〇二一年四月二十六日
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杭州中亚机械股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修
订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2020 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕882 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商瑞银证券有限责任公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 3,375 万股，发行价为每股人民币 20.91 元，共计募集资金 70,571.25 万元，
坐扣承销和保荐费用 2,931.00 万元后的募集资金为 67,640.25 万元，已由主承销商瑞银证
券有限责任公司于 2016 年 5 月 23 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除前期已支付的承
销保荐费 100.00 万元和律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 1,054.25 万元后，
公司本次募集资金净额为 66,486.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕156 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 66,486.00
项目投入 B1 38,136.34
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 364.33
理财产品收益 B3 5,083.42
项目投入 C1 3,309.22
本期发生额 利息收入净额 C2 6.23
理财产品收益 C3 859.00
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 41,445.56
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利息收入净额 D2=B2+C2 370.56
理财产品收益 D3=B3+C3 5,942.42
应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3 31,353.42
实际结余募集资金 F 24,853.42
差异 G=E-F 6,500.00
[注]差异系公司用闲置募集资金暂时补充流动资金 6,500.00 万元
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州中亚机械股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构瑞银证券有限责任公司于 2016 年 6
月 22 日分别与中国建设银行股份有限公司杭州高新支行、杭州银行股份有限公司丰潭支行、
招商银行股份有限公司杭州分行凤起支行、中信银行股份有限公司杭州分行湖墅支行签订了
《募集资金三方监管协议》，于 2016 年 6 月 27 日与杭州银行股份有限公司丰潭支行及公司
全资子公司杭州瑞东机械有限公司（以下简称瑞东机械公司）签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1.截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州银行股份有限
3301040160004918648 8,159,142.47 瑞东机械公司账户
公司丰潭支行
杭州银行股份有限
3301040160003030312 120,375,063.45 本公司账户
公司丰潭支行
合 计 128,534,205.92
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2.截至 2020 年 12 月 31 日，公司用募集资金购买理财产品合计为 12,000.00 万元，
未到期理财产品明细如下：
人民币金额：元
预期年化
金融机构 产品名称 金额 产品类型 收益起计日 到期日
收益率
中信证券股 安泰回报系列 729 浮动收益
10,000,000.00 2020 年 9 月 7 日 2021 年 3 月 15 日 0.10%或 6.10%
份有限公司 期收益凭证 封闭式
中国银行城 对公结构性存款 浮动收益
30,000,000.00 2020 年 11 月 30 日 2021 年 1 月 4 日 3.15%或 1.50%
北支行 20201564H 封闭式
中信银行杭 共赢智信人民币结构 浮动收益 1.48%、2.70%
80,000,000.00 2020 年 12 月 10 日 2021 年 1 月 9 日
州湖墅支行 性存款 02274 期 封闭式 或 3.10%
合 计 120,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、募集资金结余情况
公司募投项目均已按计划实施完毕，为提高资金使用效率，公司结合实际经营情况，满
足公司日常生产经营活动的需要，拟将相关项目结项后的结余资金永久性补充流动资金，用
于公司主营业务相关的经营活动。
募资资金的结余情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《募投
项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》（天健审〔2020〕10545 号）。公司于 2020 年
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12 月 31 日召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第三十一次会议，审议通过
《关于首次公开发行募投项目结项的议案》，同意对募投项目进行结项。于 2021 年 1 月 11
日召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第三十二次会议，于 2021 年 1 月 27
日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于首次公开发行股票节余募集资金永久
补充流动资金的议案》，同意将相关项目结项后的节余募集资金（包括累计收到的投资收益/
利息收入扣除银行手续费等的净额，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准） 用于永
久性补充流动资金。公司于 2021 年 3 月 23 日将募集资金余额划入公司基本账户，并办理了
募集资金账户的注销手续。
附件： 募集资金使用情况对照表
杭州中亚机械股份有限公司
二〇二一年四月二十六日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：杭州中亚机械股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 66,486.00 本年度投入募集资金总额 3,309.22
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 41,445.56
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 截至期末募资
调整后 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 已变更项目 募集资金 本年度 资金结余金额 项目达到预定 本年度 是否达到
投资总额 累计投入金额 是否发生
和超募资金投向 （含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
(1) (2) 重大变化
更） (3)＝(1)- (2)
承诺投资项目
1. 新型智能包装机
否 36,210.00 36,210.00 2,496.18 20,105.42 16,104.58 2020 年 12 月 0.00 不适用 否
械产业化项目
2. 新型瓶装无菌灌
否 16,466.00 16,466.00 672.32 10,249.86 6,216.14 2020 年 12 月 0.00 不适用 否
装设备产业化项目
3. 研发技术中心及
否 5,810.00 5,810.00 140.72 3,090.28 2,719.72 2020 年 12 月 0.00 不适用 否
实验室建设项目
4. 其他与主营业务
否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 不适用 不适用 不适用 否
相关的营运资金
合计 66,486.00 66,486.00 3,309.22 41,445.56 25,040.44
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新型智能包装机械产业化项目、新型瓶装无菌灌装设备产业化项目、研发技术中心及实验室建设项目涉及的工程建筑
面积 12 万余平方米，分成两期建设，其中一期工程建筑面积 60,020.76 平方米，二期工程建筑面积 64,179.32 平方
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 米。募集资金投资项目稳步推进，一期工程已建设完成投入使用，二期工程主体建筑已结顶，进行水电、道路等配套
施工，受疫情影响，上述配套施工尚未按原先计划完成。此外，主体建筑最终的测试验收、获得各政府部门的完工审
批文件等事项需要 3 至 4 个月的时间。二期工程已于 2020 年 12 月底达到预定使用状态。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金到位前，本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 8,727.04 万元。募集资金到位后，根据 2016 年 6
募集资金投资项目先期投入及置换情况 月 7 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金项目自筹资金的议
案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 8,727.04 万元。
本公司于 2020 年 2 月 17 日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过
6,500 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 6 个月，到期将归还至公
司募集资金专户。2020 年 7 月 30 日，公司已将暂时补充流动资金的 6,500 万元募集资金全部归还至募集资金专用账
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 户。本公司于 2020 年 8 月 3 日召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议通过《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超
过 7,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 6 个月，到期将归还至
公司募集资金专户。截至 2021 年 1 月 6 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 6,500 万元全部归
还至募集资金专户，使用期限未超过 6 个月。
截至 2020 年 12 月 30 日，本公司募投项目均已按计划实施完毕，募集资金结余金额 31,353.42 万元，原因包括：
1. 本公司“新型智能包装机械产业化项目”、“新型瓶装无菌灌装设备产业化项目”、“研发技术中心及实验室建
设项目”3 个项目已建设完毕，已投入的资金满足项目实现产业化目标的资金需求。为提高募集资金的使用效率和效
益，公司认为无需继续投入后续募集资金，导致募集资金出现一定节余。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
2. 本公司在募集资金项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金。公司从项目实际情况
出发，严格管理，合理配置资源，控制采购成本，有效节约了开支。通过多次市场调研、询价、比价及商务谈判等多
种过程控制措施，有效地降低了投资成本。
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3. 本公司合理安排闲置募集资金存放，以及使用闲置募集资金进行现金管理及投资产生了一定的利息收入和投资收
益。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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