证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2021-075 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2020年5月18日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2019年度 股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投 资的议案》,同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金 进行现金管理及投资,自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及 决议有效期内,可循环滚动使用。 2021年5月7日,公司全资子公司杭州瑞东机械有限公司(以下简称“瑞东机 械”)与江苏银行股份有限公司杭州拱墅小微企业专营支行(以下简称“江苏银 行杭州拱墅支行”)签署了结构性存款协议。2021年5月10日,公司分别与杭州银 行股份有限公司湖墅支行(以下简称“杭州银行湖墅支行”)、中国农业银行股份 有限公司杭州石祥路支行(以下简称“农行石祥路支行”)签署了结构性存款协 议。具体情况如下: 一、本次现金管理及投资的主要情况 委托人名 受托人 金额 产品 预计年化收 资金 产品名称 起始日 到期日 称 名称 (万元) 类型 益率 来源 瑞东机械 江苏银行 对公结构性存款 结构性 2021 年 5 2021 年 8 1.4%或 自有 杭州拱墅 2021 年第 29 期 3 10,000.00 存款 月 10 日 月 10 日 3.63% 资金 支行 个月 A 中亚股份 “添利宝”结构性 1.52%、 杭州银行 结构性 2021 年 5 2021 年 8 自有 存款产品 1,000.00 3.35%或 湖墅支行 存款 月 12 日 月 12 日 资金 (TLBB20212005) 3.55% 中亚股份 “汇利丰”2021 年 农行石祥 第 4944 期对公定 结构性 2021 年 5 2021 年 6 自有 3,000.00 1.50%-3.40% 路支行 制人民币结构性 存款 月 12 日 年 16 日 资金 存款产品 公司、瑞东机械与上述受托人之间不存在关联关系。 1 二、现金管理及投资相关产品的主要条款 (一)江苏银行结构性存款的主要条款 瑞东机械与江苏银行杭州拱墅支行签订了《江苏银行结构性存款协议》、《江 苏银行结构性存款风险揭示书》《江苏银行结构性存款产品说明书》,主要条款如 下: 1、 产品名称:对公结构性存款 2021 年第 29 期 3 个月 A; 2、 产品代码:JGCK20210291030A; 3、 产品类型:保本浮动收益型; 4、 期限:3 个月; 5、 起息日:2021 年 5 月 10 日; 6、 到期日:2021 年 8 月 10 日; 7、 挂钩标的:观察期内彭博“EURUSD CURNCY QR”页面中欧元兑美元的 实时价格; 8、 挂钩标的观察期:从 2021 年 5 月 10 日北京时间下午 2 点至 2021 年 8 月 6 日北京时间下午 2 点; 9、 产品预期收益率(年化):1.4%或 3.63%; 10、 预期年化收益率计算:如果在产品观察期内,产品挂钩标的始终处于 目标区间内,则产品预期收益率为 3.63%(年化);如果在产品观察期内,产品 挂钩标的曾突破或触及目标区间的上限或下限,则产品预期收益率为 1.4%(年 化)。 11、 本金保证:该产品为保本浮动收益型产品,收益的获取存在一定不确 定性。投资者到期获得全额本金返还及产品说明书约定的基础利息收益。 (二)杭州银行结构性存款的主要条款 公司与杭州银行湖墅支行签订了《“添利宝”结构性存款协议》,主要条款如 下: 1、 产品名称:“添利宝”结构性存款产品(TLBB20212005); 2、 产品类型:保本浮动收益型; 3、 存款期限:92 天; 2 4、 存款起息日-存款到期日:2021 年 5 月 12 日-2021 年 8 月 12 日; 5、 挂钩标的:EURUSD 即期汇率; 12、 收益率:(1)低于约定汇率区间下限:3.55%,观察日北京时间 14 点 彭博页面“BFIX”公布的 EURUSD 即期汇率小于起息日汇率*95.0%;(2)在约定 汇率区间内:3.35%,观察日北京时间 14 点彭博页面“BFIX”公布的 EURUSD 即期汇率在约定汇率区间内;(3)高于约定汇率区间上限:1.52%,观察日北京 时间 14 点彭博页面“BFIX”公布的 EURUSD 即期汇率大于起息日汇率*105.0%。 (三)农业银行结构性存款的主要条款 公司与农行石祥路支行签订了《中国农业银行结构性产品及风险和客户权益 说明书》,主要条款如下: 1、 产品名称:汇利丰”2021 年第 4944 期对公制定人民币结构性存款产品; 2、 投资年化收益率:1.50%/年至 3.40/年; 3、 产品类型:浮动收益; 4、 产品期限:35 天; 5、 挂钩标的:欧元/美元汇率; 6、 产品起息日:2021 年 5 月 12 日; 7、 产品到期日:2021 年 6 月 16 日; 8、 实际收益率: (1)产品收益说明: 投资年化收益率=1.50%+(3.40%-1.50%)*N/M。其中 N 为观察时点欧元/ 美元汇率位于参考区间(不包含区间边界)的实际天数,M 为观察期实际天数。 收益率计算结果四舍五入取到小数点后 4 位。 投资人收益=结构性存款产品本金*投资年化收益率*产品期限/365,精确到 小数点后 2 位,具体以中国农业银行股份有限公司实际派发为准; (2)欧元/美元汇率:取自彭博 BFIX 页面欧元/美元汇率中间价。 (3)观察期及观察时点:观察期起始日为 2021 年 5 月 12 日,观察期截止 日为 2021 年 6 月 11 日,合计 31 天。本产品在观察期内按天观察,观察时点为 每天东京时间下午 3 点。如果某日彭博 BFIX 页面没有显示相关数据,则该日使 用此日期前最近一个可获得的彭博 BFIX 页面数据。 3 (4)参考区间:欧元/美元汇率(s-0.0208,s+0.0208)。其中 S 为产品起息 日北京时间上午 10:00 彭博 BFIX 页面欧元中间价(四舍五入取到小数点后四位)。 9、 本金保证:该结构性存款产品由中国农业银行为投资人提供到期本金担 保,100%保障投资者本金安全。 三、投资风险分析和风险控制措施 (一) 主要投资风险 1、江苏银行结构性存款的主要投资风险 (1)市场风险:结构性存款仅保障存款本金,不保证存款收益。该产品收 益取决于挂钩标的的市场变化,受市场多种要素的影响。在产品存续期内,可能 会涉及到利率风险、汇率市场风险等多种市场风险,导致产品实际收益的波动。 根据产品设计不同,可能会出现如市场利率大幅上升,产品的年化收益率不会随 市场利率上升而调整;或如挂钩标的突破目标区间,公司获得较低收益等不利情 形。 (2)流动性风险:结构性存款的本金及收益将在产品到期后一次性支付, 且产品存续期内不接受提前支取,在产品到期日前无法取用结构性存款本金及产 品收益,无法满足公司的流动性需求。 (3)提前终止风险:结构性存款存续期间,如遇法律法规出现重大变化等 情况时,江苏银行有权提前终止该产品。由此产生的风险由公司自行承担。 2、杭州银行结构性存款的主要投资风险 (1)结构性存款产品是在当前的相关法规和政策规定框架内设计的。如国 家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,或其他不可抗力及意外事件数显, 可能影响结构性存款产品的受理、投资、偿还等的正常进行,甚至导致结构性存 款产品收益降低。 (2)结构性存款产品采用到期支取的期限结构设计,产品冷静期后客户不 得撤销认购,也不得提前部分支取或全额支取本金,不得向杭州银行及其辖属分 支机构以外的任何第三方质押结构性存款本金及收益。 (3)如杭州银行提前终止结构性存款产品,则产品存在实际投资收益达不 到期初预期收益的风险。 4 3、农业银行结构性存款的主要投资风险 (1)市场风险:该产品涉及汇率风险,还可能会涉及到利率风险等其他多 种市场风险,导致投资者无法获得上限预期收益。 (2)流动性风险:除非《产品说明书》有特殊约定,结构性存款产品在到 期日前不可赎回。投资者须持有该产品到期,可能面临产品存续期间不能提前赎 回的流动性风险。 (3)提前终止风险:如市场情况、法律法规、监管规定出现重大变更,中 国农业银行可能提前终止该结构性存款产品。 (二)拟采取的风险控制措施 1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营 效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 2、公司密切关注本次现金管理及投资情况,如评估发现存在可能影响公司 资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。 四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明 公司本次现金管理及投资使用公司和瑞东机械自有资金共计 14,000.00 万元。 投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围,属于稳健型、低风险、流动性 好的产品。 五、对公司经营的影响 公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值 的原则,在保证生产经营正常进行的情况下,使用公司及瑞东机械部分自有资金 进行现金管理及投资,不会影响公司及瑞东机械生产经营的正常进行,同时可以 提高资金使用效率,获得一定的收益,为公司及股东获取更多的投资回报。 5 六、相关审核及批准程序 公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资 金进行现金管理及投资的议案》。 公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。 本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会 或股东大会审议。 七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况 受托人名 金额 预计年化收 产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注 称 (万元) 益率 质押式报价 中信证券 月月鑫 1,030.30 2020/05/14 2020/06/11 2.25% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,000.00 2020/05/25 2020/06/08 2.10% 已赎回 回购 双周鑫(定活两 质押式报价 中信证券 2,500.00 2020/05/25 2020/06/08 2.00% 已赎回 便) 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 500.00 2020/05/25 2020/06/23 1.80% 已赎回 回购 建设银行 1.58%或 结构性存款 3,000.00 结构性存款 2020/05/27 2020/08/27 已赎回 高新支行 3.70% “添利宝"结构性 杭州银行 1.54% 存款产品 5,000.00 结构性存款 2020/06/04 2020/09/04 已赎回 湖墅支行 或 3.35% (TLB20202847) 光大银行 1.43%、3.30% 结构性存款 5,000.00 结构性存款 2020/06/05 2020/09/05 已赎回 杭州分行 或 3.40% 共赢利率结构 中信银行 1.48%、3.30% 34857 期人民币结 5,600.00 结构性存款 2020/06/06 2020/09/05 已赎回 湖墅支行 或 3.70% 构性存款产品 中亚股份 6 月 8 日 质押式报价 中信证券 3,000.00 2020/06/08 2020/06/22 2.35% 已赎回 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,000.00 2020/06/08 2020/06/22 2.05% 已赎回 回购 双周鑫(定活两 质押式报价 中信证券 500.00 2020/06/08 2020/06/22 1.90% 已赎回 变) 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,000.00 2020/06/10 2020/06/24 2.05% 已赎回 回购 6 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,032.10 2020/06/11 2020/06/25 2.05% 已赎回 回购 中亚股份 6 月 23 质押式报价 中信证券 3,000.00 2020/06/23 2020/07/07 2.40% 已赎回 日 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,508.00 2020/06/23 2020/07/07 2.10% 已赎回 回购 双周鑫(定活两 质押式报价 中信证券 500.00 2020/06/22 2020/07/06 2.00% 已赎回 变) 回购 建设银行 结构性 1.518%—3.20 结构性存款 5,000.00 2020/06/24 2020/09/24 已赎回 高新支行 存款 % 质押式报价 中信证券 日日鑫 2,002.00 2020/06/24 2020/06/29 1.80% 已赎回 回购 中亚股份 6 月 29 质押式报价 中信证券 2,000.00 2020/06/29 2020/07/13 2.50% 已赎回 日 14 天定制 回购 中水机器人 6 月 质押式报价 中信证券 1,000.00 2020/06/29 2020/07/13 2.50% 已赎回 29 日 14 天定制 回购 双周鑫(定活两 质押式报价 中信证券 500.00 2020/07/06 2020/07/20 1.95% 已赎回 变) 回购 中亚股份 7 月 7 日 质押式报价 中信证券 3,000.00 2020/07/07 2020/07/21 2.45% 已赎回 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 1327 期 1,000.00 2020/07/07 2020/07/14 2.10% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 514.60 2020/07/07 2020/07/22 1.80% 已赎回 回购 中水机器人 7 月 质押式报价 中信证券 1,000.00 2020/07/14 2020/07/28 2.45% 已赎回 14 日 14 天定制 回购 双周鑫(定活两 质押式报价 中信证券 500.00 2020/07/20 2020/08/03 1.95% 已赎回 变) 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 3,000.00 2020/07/22 2020/07/29 1.80% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,035.10 2020/07/28 2020/08/11 2.15% 已赎回 回购 中亚股份 8 月 4 日 质押式报价 中信证券 3,000.00 2020/08/04 2020/08/18 2.45% 已赎回 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 1,036.00 2020/08/11 2020/08/18 2.05% 已赎回 回购 中亚股份 8 月 18 质押式报价 中信证券 2,500.00 2020/08/18 2020/09/01 2.50% 已赎回 日 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 503.00 2020/08/18 2020/09/01 2.20% 已赎回 回购 中水机器人 8 月 质押式报价 中信证券 1,000.00 2020/08/18 2020/09/01 2.50% 已赎回 18 日 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 36.40 2020/08/18 2020/09/01 2.20% 已赎回 回购 7 “添利宝"结构性 杭州银行 结构性 1.54% 存款产品 3,000.00 2020/08/27 2020/11/27 已赎回 湖墅支行 存款 或 3.25% (TLB20203630) 中亚股份 9 月 1 日 质押式报价 中信证券 3,000.00 2020/09/01 2020/09/15 2.55% 已赎回 14 天定制 回购 中水机器人 9 月 1 质押式报价 中信证券 1,000.00 2020/09/01 2020/09/15 2.55% 已赎回 日 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 37.40 2020/09/01 2020/09/15 2.25% 已赎回 回购 共赢智信汇率挂 中信银行 1.48%、3.10% 钩人民币结构性 8,000.00 结构性存款 2020/09/07 2020/12/08 已赎回 湖墅支行 或 3.50% 存款 00939 期 安泰回报系列 729 0.1% 中信证券 1,000.00 收益凭证 2020/09/07 2021/03/15 已赎回 期收益凭证 或 6.1% “添利宝"结构性 杭州银行 结构性 1.54% 存款产品 6,800.00 2020/09/14 2020/12/14 已赎回 湖墅支行 存款 或 3.22% (TLB20203766) 质押式报价 中信证券 日日鑫 1,506.00 2020/09/11 2020/09/17 1.80% 已赎回 回购 中亚股份 9 月 17 质押式报价 中信证券 4,500.00 2020/09/17 2020/10/12 2.90% 已赎回 日 25 天定制 回购 中水机器人 9 月 质押式报价 中信证券 1,000.00 2020/09/17 2020/10/12 2.90% 已赎回 17 日 25 天定制 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 38.40 2020/09/17 2020/10/01 2.60% 已赎回 回购 中亚股份 9 月 23 质押式报价 中信证券 5,000.00 2020/09/23 2020/10/19 3.20% 已赎回 日 26 天定制 回购 中信银行 共赢智信汇率挂 结构性 1.48%、3.10% 杭州湖墅 钩人民币结构性 5,000.00 2020/09/26 2020/12/25 已赎回 存款 或 3.50% 支行 存款 01364 期 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,000.00 2020/09/28 2020/10/12 2.90% 已赎回 回购 中亚股份 10 月 12 质押式报价 中信证券 4,500.00 2020/10/12 2020/10/26 3.00% 已赎回 日 14 天定制 回购 中水机器人 10 月 质押式报价 中信证券 1,000.00 2020/10/12 2020/10/26 3.00% 已赎回 12 日 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 40.50 2020/10/12 2020/10/26 2.70% 已赎回 回购 中亚股份 10 月 19 质押式报价 中信证券 2,000.00 2020/10/19 2020/11/02 2.70% 已赎回 日 14 天定制 回购 中亚股份 10 月 19 质押式报价 中信证券 2,000.00 2020/10/19 2020/11/16 2.90% 已赎回 日 28 天定制 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 1380 期 1,011.30 2020/10/19 2020/10/26 2.20% 已赎回 回购 8 中亚股份 10 月 26 质押式报价 中信证券 2,000.00 2020/10/26 2020/11/09 2.70% 已赎回 日 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 1,017.00 2020/10/26 2020/11/02 1.80% 已赎回 回购 中水机器人 10 月 质押式报价 中信证券 1,000.00 2020/10/26 2020/11/09 2.70% 已赎回 26 日 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 41.70 2020/10/26 2020/11/09 2.40% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 双周鑫 2,000.00 2020/11/02 2020/11/16 2.50% 已赎回 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 1388 期 1,019.40 2020/11/02 2020/11/09 2.40% 已赎回 回购 中亚股份 11 月 10 质押式报价 中信证券 3,000.00 2020/11/10 2020/11/24 2.50% 已赎回 日 14 天定制 回购 质押式报价 中信证券 日日鑫 2,000.00 2020/11/10 2020/12/28 1.80% 已赎回 回购 中水机器人 11 月 质押式报价 中信证券 1,042.00 2020/11/10 2020/12/08 2.80% 已赎回 10 日 28 天定制 回购 中亚股份 11 月 16 质押式报价 中信证券 4,000.00 2020/11/16 2020/12/01 3.10% 已赎回 日 15 天定制 回购 中亚股份 11 月 24 质押式报价 中信证券 3,000.00 2020/11/24 2020/12/08 3.00% 已赎回 日 14 天定制 回购 中国银行 对公结构性存款 1.5000%或 3,000.00 结构性存款 2020/11/30 2021/01/04 已赎回 城北支行 20201564H 3.1471% 中亚机械 12 月 1 质押式报价 中信证券 6,000.00 2020/12/01 2020/12/15 2.80% 已赎回 日 14 天 回购 中亚机械 12 月 8 质押式报价 中信证券 3,000.00 2020/12/08 2020/12/22 2.70% 已赎回 日 14 天 回购 中水机器人 12 月 质押式报价 中信证券 1,042.00 2020/12/08 2021/01/12 3.50% 已赎回 8 日 35 天 回购 中信 银行 共赢智信汇率挂 1.48%、2.70% 杭州 湖墅 钩人民币结构性 8,000.00 结构性存款 2020/12/10 2021/01/09 已赎回 或 3.10% 支行 存款 02274 期 中亚机械 12 月 15 质押式报价 中信证券 5.000.00 2020/12/15 2021/01/05 3.50% 已赎回 日 21 天 回购 中亚机械 12 月 22 质押式报价 中信证券 3,000.00 2020/12/22 2021/01/05 3.50% 已赎回 日 14 天 回购 中亚股份 1 月 4 日 质押式报价 中信证券 5,000.00 2021/01/05 2021/01/19 2.90% 已赎回 14 天 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 1428 期 1,048.50 2021/01/12 2021/01/19 2.40% 已赎回 回购 中亚机械 1 月 19 质押式报价 中信证券 4,000.00 2021/01/19 2021/02/02 2.70% 已赎回 日 14 天 回购 9 中水机器人 1 月 质押式报价 中信证券 1,040.00 2021/01/19 2021/02/02 2.70% 已赎回 19 日 14 天 回购 中亚机械 2 月 2 日 质押式报价 中信证券 4,000.00 2021/02/02 2021/02/19 3.30% 已赎回 17 天 回购 中水机器人 2 月 2 质押式报价 中信证券 1,049.00 2021/02/02 2021/03/02 3.40% 已赎回 日 28 天 回购 “添利宝"结构性 杭州 银行 1.50%、3.35% 存款(挂钩汇率 B 10,000.00 结构性存款 2021/02/05 2021/05/06 已赎回 湖墅支行 或 3.55% 款版) 中信 银行 共赢智信汇率挂 1.48%、2.90% 杭州 湖墅 钩人民币结构性 5,000.00 结构性存款 2021/02/05 2021/05/06 已赎回 或 3.30% 支行 存款 03114 期 中亚机械 2 月 22 质押式报价 中信证券 3,000.00 2021/02/22 2021/03/08 3.00% 已赎回 日 14 天 回购 质押式报价 中信证券 周周鑫 1451 期 1,052.80 2021/03/02 2021/03/09 2.40% 已赎回 回购 中亚机械 3 月 9 日 质押式报价 中信证券 3,000.00 2021/03/09 2021/03/23 2.70% 已赎回 14 天 回购 中水机器人 3 月 9 质押式报价 中信证券 1,000.00 2021/03/09 2021/04/13 3.00% 已赎回 日 35 天 回购 中亚机械 3 月 23 质押式报价 中信证券 4,000.00 2021/03/23 2021/04/07 2.80% 已赎回 日 15 天 回购 中亚机械 4 月 7 日 质押式报价 中信证券 4,000.00 2021/04/07 2021/04/21 2.60% 已赎回 14 天 回购 中水机器人 4 月 质押式报价 中信证券 1,000.00 2021/04/13 2.60% 未赎回 13 日 28 天 回购 “汇利丰”2021 农行 石祥 年第 4792 期对公 质押式报价 1,000.00 2021/04/22 1.50%-3.40% 未赎回 路支行 定制人民币结构 回购 性存款产品 中亚机械 4 月 29 质押式报价 中信证券 4,000.00 2021/04/29 2.70% 未赎回 日 14 天 回购 八、备查文件 本次现金管理及投资的协议及交易凭证。 特此公告。 杭州中亚机械股份有限公司 董事会 2021 年 5 月 11 日 10