证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2021-108
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年5月18日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度
股东大会审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的议案》，同
意使用不超过4.5亿元的自有资金进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之
日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
2021年7月7日，公司控股子公司杭州中水机器人制造有限公司（以下简称“中
水机器人”）赎回前期在中信证券购买的质押式报价回购月月鑫1,060.00万元，实
现投资收益20,328.77元。
2021年7月8日，公司和中水机器人分别通过中信证券网上交易系统进行质押
式报价回购。具体情况如下：
一、本次现金管理及投资的主要情况
（一） 已赎回产品的主要情况
委托人 受托
产品 金额 产品 投资收
名称 人 起始日 到期日
名称 （万元） 类型 益（元）
名称
中水机器 中信 质押式报 2021 年 6 2021 年
月月鑫 1,060.00 20,328.77
人 证券 价回购 月9日 7月7日
（二） 本次购买产品的主要情况
委托人名 受托 金额 预计年
产品 产品 资金
称 人 （万 起始日 到期日 化收益
名称 类型 来源
名称 元） 率
中信 中亚股份 7 月 8 1,000.0 质押式报 2021 年 2021 年 7 自有
中亚股份 2.80%
证券 日 14 天 0 价回购 7月8日 月 22 日 资金
中水机器 中信 杭州中水机器人 1,062.0 质押式报 2021 年 2021 年 7 自有
2.80%
人 证券 7 月 8 日 14 天 0 价回购 7月8日 月 22 日 资金
1
公司、中水机器人与上述受托人之间不存在关联关系。
二、现金管理及投资相关产品的主要条款
公司、中水机器人分别与中信证券通过网上交易系统签署了《质押式报价回
购客户协议》和《质押式报价回购风险揭示书》，主要条款如下：
1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》（深证会[2013]35 号）规定的自有资产作为质押物，以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向公司/中水机器
人融入资金同时约定中信证券在回购到期时向公司/中水机器人返还融入资金、
支付相应收益的交易。
2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务，公司/中水机器人与
中信证券进行报价回购交易，并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、
登记结算以及其他与报价回购有关的事项。
3、公司/中水机器人需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日
15:00 前进行预约取款设置，设置成功后公司/中水机器人可在该交易日 15:00 前
取款。公司/中水机器人在非交易日不能取款。
4、购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日，购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司/中水机器人自提交报价回购委托的下一交易日起享有利
息收益；自回购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。
5、在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，收益由中信证券在回
购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用，但当日
不能取款。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一）主要投资风险
1、 报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日（T 为
交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如
果 T+2 日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
2、 报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险，以及由此可能造成的损
失，包括但不限于：因中信证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值波
动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务，
2
以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
公司本次现金管理及投资使用公司和中水机器人自有资金共计 2,062.00 万
元，投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围，属于稳健型、低风险、流
动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则，在保证生产经营正常进行的情况下，使用公司及中水机器人部分自有资
金进行现金管理及投资，不会影响公司及中水机器人生产经营的正常进行，同时
可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理
及投资的议案》。
公司独立董事、监事会对《关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的议
案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会
或股东大会审议。
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七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人名 金额 预计年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注
称 （万元） 益率
中水机器人 7 月 质押式报价
中信证券 1,000.00 2020/07/14 2020/07/28 2.45% 已赎回
14 日 14 天定制 回购
双周鑫（定活两 质押式报价
中信证券 500.00 2020/07/20 2020/08/03 1.95% 已赎回
变） 回购
质押式报价
中信证券 日日鑫 3,000.00 2020/07/22 2020/07/29 1.80% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,035.10 2020/07/28 2020/08/11 2.15% 已赎回
回购
中亚股份 8 月 4 日 质押式报价
中信证券 3,000.00 2020/08/04 2020/08/18 2.45% 已赎回
14 天定制 回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 1,036.00 2020/08/11 2020/08/18 2.05% 已赎回
回购
中亚股份 8 月 18 质押式报价
中信证券 2,500.00 2020/08/18 2020/09/01 2.50% 已赎回
日 14 天定制 回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 503.00 2020/08/18 2020/09/01 2.20% 已赎回
回购
中水机器人 8 月 质押式报价
中信证券 1,000.00 2020/08/18 2020/09/01 2.50% 已赎回
18 日 14 天定制 回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 36.40 2020/08/18 2020/09/01 2.20% 已赎回
回购
“添利宝"结构性
杭州银行 结构性 1.54%
存款产品 3,000.00 2020/08/27 2020/11/27 已赎回
湖墅支行 存款 或 3.25%
（TLB20203630）
中亚股份 9 月 1 日 质押式报价
中信证券 3,000.00 2020/09/01 2020/09/15 2.55% 已赎回
14 天定制 回购
中水机器人 9 月 1 质押式报价
中信证券 1,000.00 2020/09/01 2020/09/15 2.55% 已赎回
日 14 天定制 回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 37.40 2020/09/01 2020/09/15 2.25% 已赎回
回购
共赢智信汇率挂
中信银行 1.48%、3.10%
钩人民币结构性 8,000.00 结构性存款 2020/09/07 2020/12/08 已赎回
湖墅支行 或 3.50%
存款 00939 期
安泰回报系列 729 0.1%
中信证券 1,000.00 收益凭证 2020/09/07 2021/03/15 已赎回
期收益凭证 或 6.1%
“添利宝"结构性
杭州银行 结构性 1.54%
存款产品 6,800.00 2020/09/14 2020/12/14 已赎回
湖墅支行 存款 或 3.22%
（TLB20203766）
质押式报价
中信证券 日日鑫 1,506.00 2020/09/11 2020/09/17 1.80% 已赎回
回购
4
中亚股份 9 月 17 质押式报价
中信证券 4,500.00 2020/09/17 2020/10/12 2.90% 已赎回
日 25 天定制 回购
中水机器人 9 月 质押式报价
中信证券 1,000.00 2020/09/17 2020/10/12 2.90% 已赎回
17 日 25 天定制 回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 38.40 2020/09/17 2020/10/01 2.60% 已赎回
回购
中亚股份 9 月 23 质押式报价
中信证券 5,000.00 2020/09/23 2020/10/19 3.20% 已赎回
日 26 天定制 回购
中信银行 共赢智信汇率挂
结构性 1.48%、3.10%
杭州湖墅 钩人民币结构性 5,000.00 2020/09/26 2020/12/25 已赎回
存款 或 3.50%
支行 存款 01364 期
质押式报价
中信证券 双周鑫 2,000.00 2020/09/28 2020/10/12 2.90% 已赎回
回购
中亚股份 10 月 12 质押式报价
中信证券 4,500.00 2020/10/12 2020/10/26 3.00% 已赎回
日 14 天定制 回购
中水机器人 10 月 质押式报价
中信证券 1,000.00 2020/10/12 2020/10/26 3.00% 已赎回
12 日 14 天定制 回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 40.50 2020/10/12 2020/10/26 2.70% 已赎回
回购
中亚股份 10 月 19 质押式报价
中信证券 2,000.00 2020/10/19 2020/11/02 2.70% 已赎回
日 14 天定制 回购
中亚股份 10 月 19 质押式报价
中信证券 2,000.00 2020/10/19 2020/11/16 2.90% 已赎回
日 28 天定制 回购
质押式报价
中信证券 周周鑫 1380 期 1,011.30 2020/10/19 2020/10/26 2.20% 已赎回
回购
中亚股份 10 月 26 质押式报价
中信证券 2,000.00 2020/10/26 2020/11/09 2.70% 已赎回
日 14 天定制 回购
质押式报价
中信证券 日日鑫 1,017.00 2020/10/26 2020/11/02 1.80% 已赎回
回购
中水机器人 10 月 质押式报价
中信证券 1,000.00 2020/10/26 2020/11/09 2.70% 已赎回
26 日 14 天定制 回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 41.70 2020/10/26 2020/11/09 2.40% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 双周鑫 2,000.00 2020/11/02 2020/11/16 2.50% 已赎回
回购
质押式报价
中信证券 周周鑫 1388 期 1,019.40 2020/11/02 2020/11/09 2.40% 已赎回
回购
中亚股份 11 月 10 质押式报价
中信证券 3,000.00 2020/11/10 2020/11/24 2.50% 已赎回
日 14 天定制 回购
质押式报价
中信证券 日日鑫 2,000.00 2020/11/10 2020/12/28 1.80% 已赎回
回购
中水机器人 11 月 质押式报价
中信证券 1,042.00 2020/11/10 2020/12/08 2.80% 已赎回
10 日 28 天定制 回购
5
中亚股份 11 月 16 质押式报价
中信证券 4,000.00 2020/11/16 2020/12/01 3.10% 已赎回
日 15 天定制 回购
中亚股份 11 月 24 质押式报价
中信证券 3,000.00 2020/11/24 2020/12/08 3.00% 已赎回
日 14 天定制 回购
中国银行 对公结构性存款 1.5000%或
3,000.00 结构性存款 2020/11/30 2021/01/04 已赎回
城北支行 20201564H 3.1471%
中亚机械 12 月 1 质押式报价
中信证券 6,000.00 2020/12/01 2020/12/15 2.80% 已赎回
日 14 天 回购
中亚机械 12 月 8 质押式报价
中信证券 3,000.00 2020/12/08 2020/12/22 2.70% 已赎回
日 14 天 回购
中水机器人 12 月 质押式报价
中信证券 1,042.00 2020/12/08 2021/01/12 3.50% 已赎回
8 日 35 天 回购
中信银行 共赢智信汇率挂
1.48%、2.70%
杭州湖墅 钩人民币结构性 8,000.00 结构性存款 2020/12/10 2021/01/09 已赎回
或 3.10%
支行 存款 02274 期
中亚机械 12 月 15 质押式报价
中信证券 5.000.00 2020/12/15 2021/01/05 3.50% 已赎回
日 21 天 回购
中亚机械 12 月 22 质押式报价
中信证券 3,000.00 2020/12/22 2021/01/05 3.50% 已赎回
日 14 天 回购
中亚股份 1 月 4 日 质押式报价
中信证券 5,000.00 2021/01/05 2021/01/19 2.90% 已赎回
14 天 回购
质押式报价
中信证券 周周鑫 1428 期 1,048.50 2021/01/12 2021/01/19 2.40% 已赎回
回购
中亚机械 1 月 19 质押式报价
中信证券 4,000.00 2021/01/19 2021/02/02 2.70% 已赎回
日 14 天 回购
中水机器人 1 月 质押式报价
中信证券 1,040.00 2021/01/19 2021/02/02 2.70% 已赎回
19 日 14 天 回购
中亚机械 2 月 2 日 质押式报价
中信证券 4,000.00 2021/02/02 2021/02/19 3.30% 已赎回
17 天 回购
中水机器人 2 月 2 质押式报价
中信证券 1,049.00 2021/02/02 2021/03/02 3.40% 已赎回
日 28 天 回购
“添利宝"结构性
杭州银行 1.50%、3.35%
存款（挂钩汇率 B 10,000.00 结构性存款 2021/02/05 2021/05/06 已赎回
湖墅支行 或 3.55%
款版）
中信银行 共赢智信汇率挂
1.48%、2.90%
杭州湖墅 钩人民币结构性 5,000.00 结构性存款 2021/02/05 2021/05/06 已赎回
或 3.30%
支行 存款 03114 期
中亚机械 2 月 22 质押式报价
中信证券 3,000.00 2021/02/22 2021/03/08 3.00% 已赎回
日 14 天 回购
质押式报价
中信证券 周周鑫 1451 期 1,052.80 2021/03/02 2021/03/09 2.40% 已赎回
回购
中亚机械 3 月 9 日 质押式报价
中信证券 3,000.00 2021/03/09 2021/03/23 2.70% 已赎回
14 天 回购
6
中水机器人 3 月 9 质押式报价
中信证券 1,000.00 2021/03/09 2021/04/13 3.00% 已赎回
日 35 天 回购
中亚机械 3 月 23 质押式报价
中信证券 4,000.00 2021/03/23 2021/04/07 2.80% 已赎回
日 15 天 回购
中亚机械 4 月 7 日 质押式报价
中信证券 4,000.00 2021/04/07 2021/04/21 2.60% 已赎回
14 天 回购
中水机器人 4 月 质押式报价
中信证券 1,000.00 2021/04/13 2021/05/11 2.60% 已赎回
13 日 28 天 回购
“汇利丰”2021 年
农行石祥 第 4792 期对公定
1,000.00 结构性存款 2021/04/22 2021/05/27 1.50%-3.40% 已赎回
路支行 制人民币结构性
存款产品
中亚机械 4 月 29 质押式报价
中信证券 4,000.00 2021/04/29 2021/05/13 2.70% 已赎回
日 14 天 回购
江苏银行 对公结构性存款
杭州拱墅 2021 年第 29 期 3 10,000.00 结构性存款 2021/05/10 1.4%或 3.63% 未赎回
支行 个月 A
“添利宝”结构性
杭州银行 存款产品 3.55%、3.35%
1,000.00 结构性存款 2021/05/12 未赎回
湖墅支行 （TLBB20212005 或 1.52%
)
“汇利丰”2021 年
农行石祥 第 4944 期对公定
3,000.00 结构性存款 2021/05/12 2021/06/16 1.50%-3.40% 已赎回
路支行 制人民币结构性
存款产品
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,058.00 2021/05/12 2021/06/09 2.40% 已赎回
回购
中亚机械 5 月 14 质押式报价
中信证券 2,000.00 2021/05/14 2021/05/28 2.55% 已赎回
日 14 天 回购
质押式报价
中信证券 月月鑫 1,060.00 2021/06/09 2021/07/07 2.50% 已赎回
回购
八、备查文件
本次现金管理及投资的交易凭证。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 9 日
7