证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2021-151 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2021年5月18日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2020年度 股东大会审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的议案》,同 意公司(含子公司)使用不超过4.5亿元的自有资金进行现金管理及投资,自股 东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内,可循环滚动 使用。 2021年11月18日,公司全资子公司杭州瑞东机械有限公司(以下简称“瑞东 机械”)赎回前期在江苏银行股份有限公司杭州拱墅小微企业专营支行(以下简 称 “ 江 苏银 行 杭州 拱 墅支 行 ”) 购 买的 对 公结 构 性 存款 2021 年第44 期3个 月 A2,000.00万元,实现投资收益181,500.00元。 2021年11月18日,瑞东机械与江苏银行杭州拱墅支行签署了结构性存款协议。 具体情况如下: 一、本次现金管理及投资的主要情况 (一) 已赎回产品的主要情况 受托人 产品 金额 产品 投资收益 起始日 到期日 名称 名称 (万元) 类型 (元) 江苏银行 对公结构性存款 结构性存 2021 年 8 2021 年 11 杭州拱墅 2021 年第 44 期 3 2,000.00 181,500.00 款 月 18 日 月 18 日 支行 个月 A (二) 本次购买产品的主要情况 受托人 金额 产品 预计年化收 资金 产品名称 起始日 到期日 名称 (万元) 类型 益率 来源 江苏银行 对公结构性存款 结构性 2021 年 11 2022 年 2 自有 杭州拱墅 2021 年第 57 期 3 个 2,000.00 1.4%或 3.4% 存款 月 24 日 月 24 日 资金 支行 月A 1 瑞东机械与上述受托人之间不存在关联关系。 二、现金管理及投资相关产品的主要条款 瑞东机械与江苏银行杭州拱墅支行签订了《江苏银行结构性存款协议》、《江 苏银行结构性存款风险揭示书》及《江苏银行结构性存款产品说明书》,主要条 款如下: 1、 产品名称:对公结构性存款 2021 年第 57 期 3 个月 A; 2、 产品代码:JGCK20210571030A; 3、 产品类型:保本浮动收益型; 4、 期限:3 个月; 5、 起息日:2021 年 11 月 24 日; 6、 到期日:2022 年 2 月 24 日; 7、 挂钩标的:观察期内彭博“EURUSD CURNCY QR”页面中欧元兑美元的 实时价格; 8、 挂钩标的观察期:从 2021 年 11 月 24 日北京时间下午 2 点至 2022 年 2 月 22 日北京时间下午 2 点; 9、 目标区间:起息日当天北京时间下午 2 点彭博“EURUSD CURNCY BFIX” 页面中欧元兑美元的即期汇率+/-0.066; 10、 产品预期收益率(年化):1.4%或 3.4%; 11、 预期年化收益率计算:如果在产品观察期内,产品挂钩标的始终处于 目标区间内,则产品预期收益率为 3.4%(年化);如果在产品观察期内,产品挂 钩标的曾突破或触及目标区间的上限或下限,则产品预期收益率为 1.4%(年化)。 12、 本金保证:该产品为保本浮动收益型产品,收益的获取存在一定不确 定性。投资者到期获得全额本金返还及产品说明书约定的基础利息收益。 三、投资风险分析和风险控制措施 (一) 主要投资风险 2 1、市场风险:结构性存款仅保障存款本金,不保证存款收益。该产品收益 取决于挂钩标的的市场变化,受市场多种要素的影响。在产品存续期内,可能会 涉及到利率风险、汇率市场风险等多种市场风险,导致产品实际收益的波动。根 据产品设计不同,可能会出现如市场利率大幅上升,产品的年化收益率不会随市 场利率上升而调整;或如挂钩标的突破目标区间,公司获得较低收益等不利情形。 2、流动性风险:结构性存款的本金及收益将在产品到期后一次性支付,且 除公司与江苏银行另有约定外,产品存续期内不接受提前终止或支取,在产品到 期日前无法取用结构性存款本金及产品收益,无法满足公司的流动性需求。 3、提前终止风险:结构性存款存续期间,如遇法律法规出现重大变化,或 公司发生结构性存款协议的违约行为等情况时,江苏银行有权提前终止该产品。 除公司与江苏银行另有约定外,公司无提前终止权。由此产生的风险由公司自行 承担。 (二)拟采取的风险控制措施 1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营 效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 2、公司密切关注本次现金管理及投资情况,如评估发现存在可能影响公司 资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。 四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明 公司本次现金管理及投资使用瑞东机械自有资金共计 2,000.00 万元。投资金 额没有超出公司股东大会授权的额度范围,属于稳健型、低风险、流动性好的产 品。 五、对公司经营的影响 3 公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值 的原则,在保证生产经营正常进行的情况下,使用瑞东机械部分自有资金进行现 金管理及投资,不会影响瑞东机械生产经营的正常进行,同时可以提高资金使用 效率,获得一定的收益,为公司及股东获取更多的投资回报。 六、相关审核及批准程序 公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理 及投资的议案》。 公司独立董事、监事会对《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金 管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。 本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会 或股东大会审议。 七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况 受托人名 金额 预计年化收 产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注 称 (万元) 益率 中亚股份 11 月 24 质押式报 中信证券 3,000.00 2020/11/24 2020/12/08 3.00% 已赎回 日 14 天定制 价回购 中国银行 对公结构性存款 结构性存 1.5000%或 3,000.00 2020/11/30 2021/01/04 已赎回 城北支行 20201564H 款 3.1471% 中亚机械 12 月 1 日 质押式报 中信证券 6,000.00 2020/12/01 2020/12/15 2.80% 已赎回 14 天 价回购 中亚机械 12 月 8 日 质押式报 中信证券 3,000.00 2020/12/08 2020/12/22 2.70% 已赎回 14 天 价回购 中水机器人 12 月 8 质押式报 中信证券 1,042.00 2020/12/08 2021/01/12 3.50% 已赎回 日 35 天 价回购 中信 银行 共赢智信汇率挂钩 结构性存 1.48%、2.70% 杭州 湖墅 人民币结构性存款 8,000.00 2020/12/10 2021/01/09 已赎回 款 或 3.10% 支行 02274 期 中亚机械 12 月 15 质押式报 中信证券 5.000.00 2020/12/15 2021/01/05 3.50% 已赎回 日 21 天 价回购 中亚机械 12 月 22 质押式报 中信证券 3,000.00 2020/12/22 2021/01/05 3.50% 已赎回 日 14 天 价回购 中亚股份 1 月 4 日 质押式报 中信证券 5,000.00 2021/01/05 2021/01/19 2.90% 已赎回 14 天 价回购 4 质押式报 中信证券 周周鑫 1428 期 1,048.50 2021/01/12 2021/01/19 2.40% 已赎回 价回购 中亚机械 1 月 19 日 质押式报 中信证券 4,000.00 2021/01/19 2021/02/02 2.70% 已赎回 14 天 价回购 中水机器人 1 月 19 质押式报 中信证券 1,040.00 2021/01/19 2021/02/02 2.70% 已赎回 日 14 天 价回购 中亚机械 2 月 2 日 质押式报 中信证券 4,000.00 2021/02/02 2021/02/19 3.30% 已赎回 17 天 价回购 中水机器人 2 月 2 质押式报 中信证券 1,049.00 2021/02/02 2021/03/02 3.40% 已赎回 日 28 天 价回购 “添利宝"结构性存 杭州 银行 10,000.0 结构性存 1.50%、3.35% 款(挂钩汇率 B 款 2021/02/05 2021/05/06 已赎回 湖墅支行 0 款 或 3.55% 版) 中信 银行 共赢智信汇率挂钩 结构性存 1.48%、2.90% 杭州 湖墅 人民币结构性存款 5,000.00 2021/02/05 2021/05/06 已赎回 款 或 3.30% 支行 03114 期 中亚机械 2 月 22 日 质押式报 中信证券 3,000.00 2021/02/22 2021/03/08 3.00% 已赎回 14 天 价回购 质押式报 中信证券 周周鑫 1451 期 1,052.80 2021/03/02 2021/03/09 2.40% 已赎回 价回购 中亚机械 3 月 9 日 质押式报 中信证券 3,000.00 2021/03/09 2021/03/23 2.70% 已赎回 14 天 价回购 中水机器人 3 月 9 质押式报 中信证券 1,000.00 2021/03/09 2021/04/13 3.00% 已赎回 日 35 天 价回购 中亚机械 3 月 23 日 质押式报 中信证券 4,000.00 2021/03/23 2021/04/07 2.80% 已赎回 15 天 价回购 中亚机械 4 月 7 日 质押式报 中信证券 4,000.00 2021/04/07 2021/04/21 2.60% 已赎回 14 天 价回购 中水机器人 4 月 13 质押式报 中信证券 1,000.00 2021/04/13 2021/05/11 2.60% 已赎回 日 28 天 价回购 “汇利丰”2021 年第 农行 石祥 4792 期对公定制人 结构性存 2021/04/22 2021/05/27 1.50%-3.40% 已赎回 路支行 民币结构性存款产 1,000.00 款 品 中亚机械 4 月 29 日 质押式报 中信证券 4,000.00 2021/04/29 2021/05/13 2.70% 已赎回 14 天 价回购 江苏 银行 对公结构性存款 10,000.0 结构性存 1.4%或 杭 州 拱 墅 2021 年第 29 期 3 个 2021/05/10 2021/08/10 已赎回 0 款 3.63% 支行 月A “添利宝”结构性存 杭州 银行 结构性存 3.55%、3.35% 款产品 2,000.00 2021/05/12 2021/08/12 已赎回 湖墅支行 款 或 1.52% (TLBB20212005) 5 “汇利丰”2021 年第 农行 石祥 4944 期对公定制人 结构性存 3,000.00 2021/05/12 2021/06/16 1.50%-3.40% 已赎回 路支行 民币结构性存款产 款 品 质押式报 中信证券 月月鑫 1,058.00 2021/05/12 2021/06/09 2.40% 已赎回 价回购 中亚机械 5 月 14 日 质押式报 中信证券 2,000.00 2021/05/14 2021/05/28 2.55% 已赎回 14 天 价回购 质押式报 中信证券 月月鑫 1,060.00 2021/06/09 2021/07/07 2.50% 已赎回 价回购 中亚股份 7 月 8 日 质押式报 中信证券 1,000.00 2021/07/08 2021/07/22 2.80% 已赎回 14 天 价回购 杭州中水机器人 7 质押式报 中信证券 1,062.00 2021/07/08 2021/07/22 2.80% 已赎回 月 8 日 14 天 价回购 中水机器人 7 月 22 质押式报 中信证券 1,062.00 2021/07/22 2021/08/19 2.70% 已赎回 日 28 天 价回购 质押式报 中信证券 周周鑫 1538 期 2,500.00 2021/08/10 2021/08/17 2.10% 已赎回 价回购 “添利宝”结构性存 杭州 银行 结构性存 1.52%、3.25% 款产品 2,000.00 2021/08/16 2021/11/16 已赎回 湖墅支行 款 或 3.45% (TLBB20213593) 中亚机械 8 月 17 日 质押式报 中信证券 3,000.00 2021/08/17 2021.09/01 2.60% 已赎回 15 天 价回购 江苏 银行 对公结构性存款 结构性存 1.4%或 杭 州 拱 墅 2021 年第 44 期 3 个 2,000.00 2021/08/18 2021/11/18 已赎回 款 3.63% 支行 月A 中水机器人 8 月 19 质押式报 中信证券 1,062.00 2021/08/19 2021/09/16 2.70% 已赎回 日 28 天 价回购 中亚股份 9 月 1 日 质押式报 中信证券 3,000.00 2021/09/01 2021/09/15 2.55% 已赎回 14 天 价回购 中亚股份 9 月 22 日 质押式报 中信证券 3,000.00 2021/09/22 2021/10/11 3.10% 已赎回 19 天 价回购 中水机器人 9 月 22 质押式报 中信证券 1,060.00 2021/09/22 2021/10/11 3.10% 已赎回 日 19 天 价回购 中亚机械 10 月 12 质押式报 中信证券 1,000.00 2021/10/12 2021/11/09 2.90% 已赎回 日 28 天 价回购 质押式报 中信证券 周周鑫 1567 期 2,000.00 2021/10/12 2021/10/19 2.30% 已赎回 价回购 中水机器人 10 月 12 质押式报 中信证券 1,069.00 2021/10/12 2021/11/09 2.90% 已赎回 日 28 天 价回购 中亚股份 11 月 8 日 质押式报 中信证券 1,000.00 2021/11/09 2.80% 未赎回 28 天 价回购 中水机器人 11 月 8 质押式报 中信证券 1,070.00 2021/11/09 2.80% 未赎回 日 28 天 价回购 6 江苏 银行 对公结构性存款 结构性存 1.5%、3.2% 杭 州 拱 墅 2021 年第 56 期 3 个 5,000.00 2021/11/17 未赎回 款 或 3.4% 支行 月A “添利宝”结构性 杭州 银行 结构性存 1.5%、3.2% 存款产品 2,000.00 2021/11/19 未赎回 湖墅支行 款 或 3.4% (TLBB20215054) 八、备查文件 本次现金管理及投资的协议及交易凭证。 特此公告。 杭州中亚机械股份有限公司 董事会 2021 年 11 月 20 日 7