中亚股份:关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告2022-06-02
证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2022-077
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年5月13日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2021年度
股东大会审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的议案》,同
意公司(含合并范围内子公司)使用不超过4.5亿元的自有资金进行现金管理及
投资,自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内,
可循环滚动使用。
2022年5月31日,公司赎回前期在金元证券股份有限公司(以下简称“金元
证券”)购买的金元证券金元宝系列38期收益凭证3,000.00万元,实现投资收益
302,465.75元。
2022年6月1日,公司通过中信证券网上交易系统进行质押式报价回购。具体
情况如下:
一、本次现金管理及投资的主要情况
(一) 已赎回产品的主要情况
受托人 产品 金额 产品 投资收益
起始日 到期日
名称 名称 (万元) 类型 (元)
金元证券金元宝系列 2022 年 3 2022 年 5
金元证券 3,000.00 收益凭证 302,465.75
38 期收益凭证 月1日 月 31 日
(二) 本次购买产品的主要情况
受托人 产品 金额 产品 预计年化 资金
起始日 到期日
名称 名称 (万元) 类型 收益率 来源
中信 中亚机械 6 质押式报 2022 年 6 2022 年 6 自有
2,000.00 2.20%
证券 月 1 日 14 天 价回购 月1日 月 15 日 资金
中信 周周鑫 1690 质押式报 2022 年 6 2022 年 6 自有
1,000.00 1.90%
证券 期 价回购 月1日 月8日 资金
公司与上述受托人之间不存在关联关系。
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二、现金管理及投资相关产品的主要条款
公司与中信证券通过网上交易系统签署了《质押式报价回购客户协议》和《质
押式报价回购风险揭示书》,主要条款如下:
1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记
结算业务办法》(深证会[2013]35 号)规定的自有资产作为质押物,以质押物折
算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度,通过报价方式向公司融入资金同
时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。
2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务,公司与中信证券进
行报价回购交易,并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以
及其他与报价回购有关的事项。
3、公司需要在某一交易日取款的,须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置,设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日
不能取款。
4、购回交易期限按自然日计算,若到期日为非交易日,购回交易期限顺延
至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益;自回
购到期日(或提前购回交易日)下一交易日起,不享有利息收益。
5、在回购到期日或提前购回成交日,交易自动终止,收益由中信证券在回
购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用,但当日
不能取款。
三、投资风险分析和风险控制措施
(一)主要投资风险
1、 报价回购交易中,可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日(T 为
交易日)资金划付失败,需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如
果 T+2 日仍无法完成资金划付,则属于违约,相应的违约方应承担违约责任。
2、 报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险,以及由此可能造成的损
失,包括但不限于:因中信证券原因导致证券或资金划付失败,因质押物价值波
动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务,
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以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
(二)拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况,如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计
各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
公司本次现金管理及投资使用公司自有资金共计 3,000.00 万元,投资金额没
有超出公司股东大会授权的额度范围,属于稳健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则,在保证生产经营正常进行的情况下,使用公司部分自有资金进行现金管
理及投资,不会影响公司生产经营的正常进行,同时可以提高资金使用效率,获
得一定的收益,为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司 2021 年度股东大会审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理
及投资的议案》。
公司独立董事、监事会对《关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的议
案》发表了同意的核查意见。
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本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会
或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人名 金额 预计年化收
产品名称 产品类型 起始日 赎回日 备注
称 (万元) 益率
质押式报
中信证券 月月鑫 1,060.00 2021/06/09 2021/07/07 2.50% 已赎回
价回购
中亚股份 7 月 8 日 质押式报
中信证券 1,000.00 2021/07/08 2021/07/22 2.80% 已赎回
14 天 价回购
杭州中水机器人 7 质押式报
中信证券 1,062.00 2021/07/08 2021/07/22 2.80% 已赎回
月 8 日 14 天 价回购
中水机器人 7 月 22 质押式报
中信证券 1,062.00 2021/07/22 2021/08/19 2.70% 已赎回
日 28 天 价回购
质押式报
中信证券 周周鑫 1538 期 2,500.00 2021/08/10 2021/08/17 2.10% 已赎回
价回购
“添利宝”结构性存
杭州 银行 结构性存 1.52%、3.25%
款产品 2,000.00 2021/08/16 2021/11/16 已赎回
湖墅支行 款 或 3.45%
(TLBB20213593)
中亚机械 8 月 17 日 质押式报
中信证券 3,000.00 2021/08/17 2021.09/01 2.60% 已赎回
15 天 价回购
江苏 银行 对公结构性存款
结构性存 1.4%或
杭 州 拱 墅 2021 年第 44 期 3 个 2,000.00 2021/08/18 2021/11/18 已赎回
款 3.63%
支行 月A
中水机器人 8 月 19 质押式报
中信证券 1,062.00 2021/08/19 2021/09/16 2.70% 已赎回
日 28 天 价回购
中亚股份 9 月 1 日 质押式报
中信证券 3,000.00 2021/09/01 2021/09/15 2.55% 已赎回
14 天 价回购
中亚股份 9 月 22 日 质押式报
中信证券 3,000.00 2021/09/22 2021/10/11 3.10% 已赎回
19 天 价回购
中水机器人 9 月 22 质押式报
中信证券 1,060.00 2021/09/22 2021/10/11 3.10% 已赎回
日 19 天 价回购
中亚机械 10 月 12 质押式报
中信证券 1,000.00 2021/10/12 2021/11/09 2.90% 已赎回
日 28 天 价回购
质押式报
中信证券 周周鑫 1567 期 2,000.00 2021/10/12 2021/10/19 2.30% 已赎回
价回购
中水机器人 10 月 12 质押式报
中信证券 1,069.00 2021/10/12 2021/11/09 2.90% 已赎回
日 28 天 价回购
中亚股份 11 月 8 日 质押式报
中信证券 1,000.00 2021/11/09 2021/12/07 2.80% 已赎回
28 天 价回购
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中水机器人 11 月 8 质押式报
中信证券 1,070.00 2021/11/09 2021/12/07 2.80% 已赎回
日 28 天 价回购
江苏 银行 对公结构性存款
结构性存
杭 州 拱 墅 2021 年第 56 期 3 个 5,000.00 2021/11/17 2022/02/17 1.4%或 3.4% 已赎回
款
支行 月A
“添利宝”结构性
杭州 银行 结构性存 1.5%、3.2%
存款产品 2,000.00 2021/11/19 2022/02/19 已赎回
湖墅支行 款 或 3.4%
(TLBB20215054)
江苏 银行 对公结构性存款
结构性存
杭 州 拱 墅 2021 年第 57 期 3 2,000.00 2021/11/24 2022/02/24 1.4%或 3.4% 已赎回
款
支行 个月 A
金元宝系列 24 期收
金元证券 3,000.00 收益凭证 2021/11/25 2022/02/22 3.90% 已赎回
益凭证
中亚股份 12 月 7 日 质押式报
中信证券 2,000.00 2021/12/07 2021/12/21 2.55% 已赎回
14 天 价回购
中水机器人 12 月 7 质押式报
中信证券 1,000.00 2021/12/07 2022/01/11 3.00% 已赎回
日 35 天 价回购
中水机器人 1 月 11 质押式报
中信证券 1,060.00 2022/01/11 2022/02/15 2.85% 已赎回
日 35 天 价回购
中亚股份 2 月 15 日 质押式报
中信证券 1,000.00 2022/02/15 2022/03/01 2.50% 已赎回
14 天 价回购
中水机器人 2 月 15 质押式报
中信证券 1,000.00 2022/02/15 2022/03/15 2.70% 已赎回
日 28 天 价回购
杭州银行“添利宝”
杭州 银行 1.63%、3.25%
结构性存款产品 1,000.00 结构性存 2022/02/23 2022/05/26 已赎回
湖墅支行 或 3.45%
(TLBB20220787) 款
质押式报
中信证券 周周鑫 1640 期 1,000.00 2022/02/24 2022/03/03 2.20% 已赎回
价回购
金元证券金元宝系
金元证券 3,000.00 收益凭证 2022/03/01 2022/05/31 4.00% 已赎回
列 38 期收益凭证
杭州中亚机械 3 月 3 质押式报
中信证券 2,000.00 2022/03/03 2022/03/17 2.50% 已赎回
日 14 天 价回购
中水机器人 3 月 15 质押式报
中信证券 1,000.00 2022/03/15 2022/04/12 2.70% 已赎回
日 28 天 价回购
中亚股份 3 月 17 日 质押式报
中信证券 2,000.00 2022/03/17 2022/03/31 2.50% 已赎回
14 天 价回购
中亚股份 3 月 31 日 质押式报
中信证券 3,000.00 2022/03/31 2022/04/14 2.90% 已赎回
14 天 价回购
中水机器人 4 月 13 质押式报
中信证券 1,080.00 2022/04/13 2022/05/11 2.60% 已赎回
日 28 天 价回购
中水机器人 5 月 11 质押式报
中信证券 1,080.00 2022/05/11 2.60% 未赎回
日 28 天 价回购
5
杭州银行“添利宝”
杭州 银行 结构性 1.5%、3.04%
结构性存款产品 1,000.00 2022/05/27 未赎回
湖墅支行 存款 或 3.24%
(TLBB20222362)
八、备查文件
本次现金管理及投资的交易凭证。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2022 年 6 月 2 日
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