盛讯达:独立董事述职报告(林良协)2019-04-26
独立董事 2018 年度述职报告
深圳市盛讯达科技股份有限公司
独立董事述职报告(林良协)
各位股东及股东代表:
本人作为深圳市盛讯达科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事,2018 年度,本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的
指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》
以及《公司独立董事制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求,恪尽职
守、勤勉尽责, 维护了公司整体利益,维护了全体股东的合法权益,较好地
发挥了独立董事作用,现将本人 2018 年度履行独立董事职责的工作情况汇报
如下:
一、出席会议情况
2018年度,本着勤勉务实的原则,本人积极参加公司召开的董事会和股
东大会,认真审阅会议资料,积极参与各议案的讨论,并与公司经营管理层
保持了充分沟通,以谨慎的态度行使表决权,从而为董事会的正确决策发挥
积极作用。
2018年度,公司召集、召开的董事会和股东大会符合法定程序,重大经
营决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序,合法有效。各项议案均
未损害全体股东利益。2018年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票,无
反对票及弃权票。
2018年,公司共召开了3次股东大会,本人列席会议2次;共召开15次董
事会,本人出席会议15次。
二、发表独立意见情况
2018 年度,本人严格按照《公司独立董事制度》的要求,恪尽职守、勤
勉尽责,详细了解公司运作情况,与公司其他两位独立董事就公司相关事项
进行了认真审议并发表独立意见情况如下:
独立董事 2018 年度述职报告
时间 相关会议届次 发表独立意见事项 意见类型
关于使用闲置募集资金购买理财产品的独立
2018 年 1 月 5 日 第 三 届 董 事 会第 九 同意
意见
次会议
关于对重组报告书(草案)及其摘要的修订
2018 年 1 月 26 第 三 届 董 事 会第 十
情况的独立意见 同意
日 次会议
关于聘任财务总监的独立意见
2018 年 2 月 9 日 第 三 届 董 事 会第 十
同意
一次会议
关于续聘广东正中珠江会计师事务所(特殊
2018 年 5 月 21 第 三 届 董 事 会第 十
普通合伙)为公司 2018 年度审计机构的独立
事前认可
日 二次会议
意见
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的独立意见
2、关于《2017 年度利润分配预案》的独立意
见
3、《关于 2017 年度董事薪酬的确认及 2018
年度董事薪酬方案的议案》的独立意见
4、关于《2017 年度内部控制自我评价报告》
同意
的独立意见
5、关于《募集资金 2017 年度存放与使用情
况的专项报告》的独立意见
6、关于续聘广东正中珠江会计师事务所(特
殊普通合伙)为公司 2018 年度审计机构的独
立意见
7、关于公司为董监高购买责任险的独立意见
1、关于调整本次交易对方股份锁定期安排的
第 三 届 董 事 会第 十
独立意见
同意
五次会议
2、关于修订《深圳市盛讯达科技股份有限公
独立董事 2018 年度述职报告
司发行股份购买资产暨关联交易报告书(草
案)及其摘要》的独立意见
关于对撤回发行股份购买资产暨关联交易申
2018 年 6 月 8 日 第 三 届 董 事 会第 十
请文件事项的独立意见 同意
六次会议
关于对公司变更供应链业务应收款项会计估
2018 年 6 月 19 第 三 届 董 事 会第 十
计事项的独立意见 同意
日 七次会议
关于调整发行股份购买资产交易方案的独立
2018 年 7 月 3 日 第 三 届 董 事 会第 十
事前认可
意见
八次会议
1、关于调整发行股份购买资产交易方案的独
立意见
2、关于终止本次调整前重大资产重组相关议
案的独立意见
3、关于变更部分募集资金用途收购中联畅想
同意
(深圳)网络科技有限公司 67%股权的独立意
见
4、关于提名董事候选人的独立意见
5、关于公司终止投资设立佛山市盛讯互联网
小额贷款有限公司的独立意见
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资
2018 年 8 月 29 第 三 届 董 事 会第 十
金、公司对外担保情况的独立意见
日 九次会议
同意
2、关于《2018 年半年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》的独立意见
1、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
2018 年 9 月 12 第 三 届 董 事 会第 二
资金的独立意见 同意
日 十一次会议
以上具体内容详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相关公
告。
三、董事会专门委员会委员的履职情况
独立董事 2018 年度述职报告
(一)作为审计委员会召集人的履职情况
本人作为审计委员会召集人,按照《独立董事制度》、《审计委员会议
事规则》等相关制度的规定及公司实际情况,对公司审计部的工作进行监督
检查,并就公司的定期报告、内部审计计划、内部控制情况等事项进行审阅;
对审计机构出具的审计意见进行认真审阅,掌握 2018 年审计工作安排及审计
工作进展情况,维护审计的独立性。
(二)作为薪酬与考核委员会委员的履职情况
本人作为薪酬与考核委员会委员,按照《独立董事制度》、《薪酬与考
核委员会议事规则》等相关制度的规定,根据公司实际情况,对董事及高级
管理人员的薪酬进行了审核并提出合理建议,切实履行了薪酬与考核委员会
的责任和义务。
四、对公司进行现场调查的情况
2018年度,本人利用参加股东大会、董事会的机会,对公司进行现场考
察,深入了解公司的股东大会决议、董事会决议执行情况、生产经营情况以
及财务状况,并通过电话沟通等方式,与公司其他董事、高级管理人员及相
关工作人员保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司
的法人治理、经营管理情况;并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,
积极对公司经营管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人持续关注公司的信息披露工作,使公司能够严格遵守《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等法律、法规和公司的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时和公平。
2、本人积极履行独立董事职责,对提交董事会审议的议案,认真地审阅
相关文件,利用自身的专业知识,独立、客观、审慎行使表决权。
独立董事 2018 年度述职报告
3、本人对公司治理及经营管理进行监督,与公司相关人员进行沟通,深
入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执
行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项,关注公司日常经
营状况、治理情况,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,
获取做出决策所需的情况和资料,并就此在董事会会议上充分发表意见,积
极有效的履行了自己的职责,保护投资者权益。
4、加强自身学习,提高履职能力。本人认真学习独立董事履职相关的法
律法规,尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益
等相关法规加深认识和理解,切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他工作情况
1、没有提议召开董事会的情况发生;
2、没有提议召开临时股东大会情况发生;
3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生;
4、没有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
作为公司的独立董事,2019年度,本人将站在维护公司利益及全体股东
利益的角度,利用自身的专业知识和经验,积极参与公司重大事项的决策,
为公司的发展壮大建言献策,为董事会的科学决策提供参考意见;同时将继
续秉承勤勉尽责的精神,忠实履行独立董事义务,发挥独立董事作用。最后,
衷心感谢公司董事会、管理层及其他工作人员对本人工作的配合与支持。
特此报告
独立董事:
林良协
2019年 月 日