关于科大国创软件股份有限公司
2022 年度向特定对象发行股票
之
补充法律意见书
安徽天禾律师事务所
ANHUI TIANHE LAW OFFICE
地址：合肥市濉溪路 278 号财富广场 B 座东楼 15 层
电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450
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天禾律师事务所 补充法律意见书
安徽天禾律师事务所
关于科大国创软件股份有限公司
2022 年度向特定对象发行股票之
补充法律意见书
天律意 2022 第 01504-1 号
致：科大国创软件股份有限公司
根据《证券法》《公司法》《注册管理办法》《编报规则第 12 号》等有关
法律、法规、规章及规范性文件的规定，科大国创与本所签订了《聘请专项法律
顾问合同》，委托本所律师以特聘专项法律顾问的身份，参加科大国创本次发行
工作。
本所律师已就科大国创本次发行出具了《安徽天禾律师事务所关于科大国创
软件股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票之法律意见书》 以下简称“《法
律意见书》”）、《安徽天禾律师事务所关于科大国创软件股份有限公司 2022
年度向特定对象发行股票之律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”），
现根据深交所上市审核中心《关于科大国创软件股份有限公司申请向特定对象发
行股票的审核问询函》（审核函[2022]020193 号，以下简称“《问询函》”）
要求以及科大国创截至目前的相关变化情况，本所律师进行了审慎核查，并出具
本补充法律意见书。
除本补充法律意见书所作的补充或修改外，本所律师此前已出具的《法律意
见书》《律师工作报告》的内容仍然有效。
除特别说明，本补充法律意见书涉及的简称与《法律意见书》《律师工作报
告》中的简称具有相同含义。
为出具本法律意见书，本所律师谨作如下承诺声明：
1、本补充法律意见书是本所律师依据出具日以前已经发生或存在的事实和
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我国现行法律、法规及中国证监会的有关规定作出的。
2、本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出具
日以前科大国创已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
3、本所律师同意将本补充法律意见书作为科大国创本次向特定对象发行股
票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
4、本所律师同意科大国创部分或全部在申报文件中自行引用或按深交所审
核要求引用本补充法律意见书的内容，但科大国创作上述引用时，不得因引用而
导致法律上的歧义或曲解。
5、对于本补充法律意见书所涉及的财务、审计和资产评估等非法律专业事
项，本所律师主要依赖于审计机构和资产评估机构出具的证明文件发表法律意
见。本所在本补充法律意见书中对有关会计报表、报告中某些数据和结论的引述，
并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保
证。
6、本补充法律意见书仅供科大国创为向特定对象发行股票之目的使用，不
得用作其他任何目的。
本所律师根据《证券法》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对因出具本补充法律意见书而需要提供或披露的资料、文
件以及有关事实所涉及的法律问题进行了核查和验证，现出具补充法律意见如
下：
第一部分 关于审核问询函相关事项的核查意见
一、关于（1）结合电池研发团队的具体工作经历说明募投项目实施后是否
存在侵犯现有动力电池生产企业知识产权或技术秘密的风险、是否签署“竞业
禁止”条款及相关应对措施；（2）募投项目实施主体安徽科大国创少数股东安
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徽金安产业引导基金有限公司、六安智联共进企业管理合伙企业（有限合伙）、
六安智联共创企业管理合伙企业（有限合伙）的具体情况，少数股东是否与发
行人同比例增资，相关安排是否存在损害上市公司股东利益的情形，是否符合
《创业板上市公司证券发行上市审核问答》（以下简称《审核问答》）的相关
要求的核查意见【《问询函》问题 1】
（一）结合电池研发团队的具体工作经历说明募投项目实施后是否存在侵犯
现有动力电池生产企业知识产权或技术秘密的风险、是否签署“竞业禁止”条款
及相关应对措施
根据发行人研发团队成员填写的调查表、对发行人研发团队成员的访谈、发
行人提供的相关研发资料、发行人电池研发团队成员的劳动合同、银行资金流
水、部分团队成员原任职单位出具的《离职证明》、周步清与原任职单位签订的
《劳动合同解除协议》、发行人出具的说明，并经本所律师核查，相关情况如下：
1、结合电池研发团队的具体工作经历说明募投项目实施后是否存在侵犯现
有动力电池生产企业知识产权或技术秘密的风险
发行人电池研发团队成员为陆军、倪绍勇、谢勇刚、陈涛、刘建坤、周步清、
余志刚、王甲乐、王文龙，该等人员的具体工作经历如下：
在发行人
序号 姓名 主要工作经历及任职
担任职务
1993 年 7 月至 1999 年 2 月，任中国科学技术大学科技实
业总公司中佳光电仪器分公司微软部主任；1999 年 2 月
至 1999 年 5 月，任蓝威科技有限责任公司系统分析员；
科大国创中央
1 陆军 1999 年 6 月至 2020 年 11 月历任科大国创系统分析员、
研究院副院长
架构设计师、技术经理、项目经理、高级咨询师、能源事
业部咨询总监、交通事业部咨询总监；2020 年 11 月至今，
任科大国创中央研究院副院长。
2001 年 8 月至 2009 年 9 月，任芜湖佳景科技有限公司总
科大国创车- 经理；2009 年 9 月至 2015 年 8 月，历任奇瑞公司商用车
路-云协同技 研究院副院长、乘用车研究院及旗云研究院常务副院长、
2 倪绍勇
术工作组执行 国际平台总监、凯翼研究院副院长；2015 年 8 月至 2022
组长 年 1 月，任奇瑞新能源副总经理兼研究院院长；2022 年 1
月至今，任科大国创车-路-云协同技术工作组执行组长。
2003 年 4 月至 2007 年 7 月任上海德朗能动力电池有限公
国创能源总经
3 谢勇刚 司工程师、工程部经理；2007 年 8 月至 2010 年 9 月任杭
理
州菱日科技有限公司生产技术部课长；2010 年 10 月至
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2016 年 6 月任德朗能（张家港）动力电池有限公司副总
经理、总经理；2017 年 7 月至 2018 年 8 月任湖州百成新
型电池有限公司常务副总经理；2018 年 9 月至 2021 年 9
月任河南鹏辉电源有限公司总经理；2022 年 2 月至今任
国创能源总经理。
2012 年 7 月至 2014 年 5 月，任合肥同智机电控制技术有
国创新能研究
4 陈涛 限公司车辆电气部硬件工程师；2014 年 5 月至今，任国
院院长
创新能研究院院长。
2002 年 9 月至 2010 年 9 月，任杭州杭州菱日科技有限公
司研发部长；2010 年 10 月至 2016 年 7 月，任德朗能（张
家港）动力电池有限公司研发高级经理；2016 年 8 月至
国创能源研发
5 周步清 2018 年 6 月，任湖州百成新型电池有限公司技术总工程
总监
师；2018 年 6 月至 2022 年 4 月，任天能帅福得能源股份
有限公司研发总监；2022 年 4 月至今，任国创能源研发
总监。
2004 年 2 月至 2008 年 2 月，任上海德朗能动力电池有限
公司机电工程部技术员；2008 年 3 月至 2010 年 3 月，任
杭州菱日科技有限公司生产技术部课员；2010 年 4 月至
2010 年 11 月，任宜昌欧赛科技有限公司生产技术部工艺
工程师；2010 年 12 月至 2016 年 12 月，任德朗能（张家
国创能源工艺
6 余志刚 港）动力电池有限公司产品工程师、产品工程课课长、生
总监
产技术部经理；2016 年 12 月至 2018 年 7 月，任湖州百
成新型电池有限公司技术部经理；2018 年 7 月至 2021 年
10 月，任天能帅福得能源股份有限公司技术研发部工程
师；2021 年 10 月至 2022 年 1 月，任职于科大国创；2022
年 1 月至今，任国创能源工艺总监。
2003 年 8 月至 2006 年 10 月，任上海德朗能动力电池有
限公司设备技术员；2006 年 10 月至 2007 年 7 月，任珠
海汉格能源科技有限公司设备工程师；2007 年 7 月至 2008
年 8 月，任合肥国轩高科动力能源有限公司设备部经理；
2008 年 8 月至 2010 年 4 月，任杭州菱日科技有限公司生
国创能源设备
7 刘建坤 技部课员；2010 年 4 月至 2010 年 9 月，任宜昌欧塞科技
总监
有限公司设备工程课长兼环境工程长；2010 年 9 月至 2018
年 8 月，任德朗能（张家港）动力电池有限公司设备部经
理；2018 年 9 月至 2021 年 7 月，任河南鹏辉电源有限公
司设备总监；2021 年 8 月至 2022 年 1 月，任职于科大国
创；2022 年 1 月至今，任国创能源设备总监。
2005 年 12 月至 2017 年 12 月，历任科大国创能源事业部
科大国创能源
8 王甲乐 软件工程师、项目经理、项目总监；2017 年 12 月至今，
事业部副经理
任科大国创能源事业部副经理。
2006 年 5 月至 2012 年 9 月，任安徽凯立科技股份有限公
国创新能储能 司研发部经理；2012 年 10 月至 2015 年 9 月，任安徽一
9 王文龙
事业部总经理 天电气技术股份有限公司产品经理；2015 年 10 月至 2019
年 4 月，任安徽南瑞继远电网技术有限公司项目经理；
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2019 年 5 月至今，任国创新能储能事业部总经理。
发行人电池研发团队成员专业领域涵盖产品研发设计、制造工艺、质量控制
等多个方面，拥有电池研发、制造领域多年资深经历，专注于动力电池、储能电
池、BMS等电池系统产品的开发和制造，拥有丰富的电池产品实践经验。研发团
队部分成员虽曾在其他电池制造企业任职，但发行人拥有相关技术储备和独立研
发能力，相关研发团队成员主要利用其在产品研发、制造、工艺管理等方面的能
力和经验为本次募投项目实施提供支撑，不涉及研发团队在原任职单位形成的知
识产权，具体分析如下：
（1）发行人掌握本次募投项目产品相关工艺技术
电池制造行业通常涉及电芯安全设计技术、电化学仿真验证技术、快充技术、
正负极配方技术、电解液及添加剂技术、电池盖结构技术、电池材料匀浆工艺技
术、电极涂布工艺技术、电池卷绕工艺技术、电极辊压工艺技术、电池化检工艺
技术、电池管理控制技术等。电池制造行业历经多年发展，已形成了成熟的技术
方案，本次募投项目电池产品生产制造涉及的基础方法为行业通用技术。
发行人多年从事BMS等电池相关业务，对电池制造相关工艺、技术指标等
已形成一定技术积累。在此基础上，发行人利用研发团队丰富的产品制造和工艺
管理经验，选择行业内成熟的通用工艺技术，并向具有先进电池生产设备制造能
力的专业设备制造商采购生产线，掌握本次募投项目产品相关工艺技术。
（2）发行人具有独立进行产品研发的能力
发行人利用研发团队丰富的产品研发经验，以及对产品原材料性能等的了
解，选择适合本次募投项目产品的正负极材料和电解液等原材料，并经反复实验
和测试，不断调整原材料种类和配比，从而形成优化产品材料配方。
截至本补充法律意见书出具日，发行人已形成“正极核心导电网络构建”、
“低温/快速充电石墨应用”、“超级低温磷酸铁锂电池”等技术储备，能够为
本次募投项目提供技术支撑。
（3）发行人已掌握包括电池管理系统通信电路技术、电池管理系统驱动控
制技术、电池管理系统检测技术、电池管理系统高压及绝缘检测技术、电池管理
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天禾律师事务所 补充法律意见书
系统唤醒技术等多个电池管理方面的核心技术，形成了相关专利和软件著作权，
也为本次募投项目建设提供了一定的基础和支撑，具体如下：
①相关专利
取得
序号 专利号 专利名称 类型 日期 专利权人
方式
一种软包电池标准模块盒 实用 原始
1 ZL201521131831.9 2015.12.30 国创新能
结构 新型 取得
BMS 电池管理系统绝缘检 实用 原始
2 ZL201521136660.9 2015.12.30 国创新能
测装置 新型 取得
一种 BMS 产品老化及自动 实用 原始
3 ZL201620052543.2 2016.01.19 国创新能
检测装置 新型 取得
一种电动汽车电池管理系 实用 原始
4 ZL201720325659.3 2017.03.30 国创新能
统壳体 新型 取得
实用 原始
5 ZL201720325633.9 一种软包电芯模组 2017.03.30 国创新能
新型 取得
一种电池管理系统多通道 实用 原始
6 ZL201721691261.8 2017.12.07 国创新能
唤醒电路 新型 取得
一种电动汽车动力电池组
实用 原始
7 ZL201820225947.6 电压及温度采集线束检测 2018.02.08 国创新能
新型 取得
工装
一种电动汽车点火启动辅 实用 原始
8 ZL201820229137.8 2018.02.08 国创新能
助装置 新型 取得
一种电动汽车动力电池组 实用 原始
9 ZL201821106490.3 2018.07.10 国创新能
绝缘检测电路 新型 取得
一种用于实现智能断路器 实用 原始
10 ZL201920559667.3 2019.04.23 国创新能
单元结构的外壳 新型 取得
一种用于电池管理系统的 实用 原始
11 ZL201921017439.X 2019.07.02 国创新能
外壳 新型 取得
一种电池绝缘电阻检测电 实用 原始
12 ZL201921162730.6 2019.07.23 国创新能
路 新型 取得
实用 原始
13 ZL201921411237.3 一种高边过流检测电路 2019.08.28 国创新能
新型 取得
一种用于测试电池管理系 实用 原始
14 ZL201921412108.6 2019.08.28 国创新能
统的装置 新型 取得
一种 BCU-BDU 一体机测试 实用 原始
15 ZL201921848335.3 2019.10.30 国创新能
设备及测试系统 新型 取得
一种 BMS 产品老化测试装 实用 原始
16 ZL201921848345.7 2019.10.30 国创新能
置 新型 取得
一种 BDU 绝缘耐压测试设 实用 原始
17 ZL201922211919.6 2019.12.11 国创新能
备及系统 新型 取得
一种电动汽车慢充 CP 唤 实用 原始
18 ZL202020418444.8 2020.03.27 国创新能
醒系统 新型 取得
实用 原始
19 ZL202020634770.2 一种 BMS 从机模块 2020.04.23 国创新能
新型 取得
一种电池包热失控预警系 实用 原始
20 ZL202020698096.4 2020.04.29 国创新能
统 新型 取得
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天禾律师事务所 补充法律意见书
一种电动汽车蓄电池欠压
实用 原始
21 ZL202020698182.5 唤醒电池管理系统的保护 2020.04.29 国创新能
新型 取得
电路
实用 原始
22 ZL202021011714.X 一种电池采集模组 2020.06.04 国创新能
新型 取得
一种用于电动汽车的 实用 原始
23 ZL202021011749.3 2020.06.04 国创新能
18650 电池工装 新型 取得
一种级联多电平电池储能
实用 原始
24 ZL202021342249.8 系统子模块电容预充电电 2020.07.08 国创新能
新型 取得
路
一种电池管理系统 CAN 通 实用 原始
25 ZL202021342150.8 2020.07.08 国创新能
信总线阻抗匹配电路 新型 取得
一种单体电池电压采集电 实用 原始
26 ZL202021342312.8 2020.07.08 国创新能
路 新型 取得
一种低成本级联电池储能 实用 原始
27 ZL202021342315.1 2020.07.08 国创新能
系统子模块电容充电电路 新型 取得
一种用于动力电池的 BDU 实用 原始
28 ZL202021436886.1 2020.07.20 国创新能
和 BMS 集成模块 新型 取得
一种电动汽车用电池管理 实用 原始
29 ZL202022169662.5 2020.09.28 国创新能
系统模拟电池测试工装 新型 取得
一种具有信息实时存储功
实用 原始
30 ZL202022169658.9 能的新能源汽车电池管理 2020.09.28 国创新能
新型 取得
系统
实用 原始
31 ZL202022169684.1 一种用于低速车的电池包 2020.09.28 国创新能
新型 取得
一种基于网联型电池管理 实用 原始
32 ZL202022759037.6 2020.11.25 国创新能
系统的 4G 无线模块 新型 取得
一种电动汽车预充、主动 实用 原始
33 ZL202022759086.X 2020.11.25 国创新能
放电控制电路 新型 取得
一种智能集成电池控制单 实用 原始
34 ZL202023097741.6 2020.12.21 国创新能
元装置 新型 取得
一种电动汽车快充 CC、慢 实用 原始
35 ZL202023102298.7 2020.12.21 国创新能
充 CC 唤醒电路 新型 取得
一种电动汽车 CC 唤醒电 实用 原始
36 ZL202023097636.2 2020.12.21 国创新能
路 新型 取得
分布式多端口电源电路、 实用 原始
37 ZL202023125630.1 2020.12.22 国创新能
电源系统和机器人 新型 取得
实用 原始
38 ZL202023125626.5 分散式电源系统和机器人 2020.12.22 国创新能
新型 取得
实用 原始
39 ZL202023342096.X 分散式功率模组 2020.12.31 国创新能
新型 取得
一种分散式动力组件及动 实用 原始
40 ZL202023343908.2 2020.12.31 国创新能
力总成系统 新型 取得
一种多架构电动车信息采 实用 原始
41 ZL202120368581.X 2021.02.07 国创新能
集 BMS 系统 新型 取得
一种基于功能安全的绝缘 实用 原始
42 ZL202120347851.9 2021.02.07 国创新能
监测电路 新型 取得
一种动力电池箱体用集成 实用 原始
43 ZL202121576961.9 2021.07.12 国创新能
面板总成 新型 取得
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天禾律师事务所 补充法律意见书
一种新能源汽车用能量管 实用 原始
44 ZL202122313383.6 2021.09.18 国创新能
理及高压电源分配装置 新型 取得
一种储能电池包的固定结 实用 原始
45 ZL202122271667.3 2021.09.18 国创新能
构 新型 取得
一种智能集成控制单元电 实用 原始
46 ZL202122581043.1 2021.10.26 国创新能
阻器的固定结构 新型 取得
②相关软件著作权
序号 软件名称 登记号 首次发表日期 权利范围 著作权人
1 贵博电池管理系统 V2.0 2017SR573206 未发表 全部权利 国创新能
贵博放电口对二合一充电机
2 2019SR0009915 未发表 全部权利 国创新能
的慢充管理策略软件 V1.0
贵博 1.2KW 集成 DC/DC 控制
3 2019SR0014409 未发表 全部权利 国创新能
软件 V1.0
贵博符合 GBT27930-2015 的
4 2019SR0011342 未发表 全部权利 国创新能
快充软件 V1.0
贵博集中式一体机 BMS 控制
5 2019SR0011357 未发表 全部权利 国创新能
策略软件 V1.0
贵博基于 MPC5746R 的智能
6 化电池管理系统设计软件 2019SR0011350 未发表 全部权利 国创新能
V1.0
贵博电池容量衰减方法估算
7 2019SR0014432 未发表 全部权利 国创新能
软件 V1.0
商用车电池管理系统控制策
8 2019SR0630640 未发表 全部权利 国创新能
略软件 V1.0
贵博基于 CAN 总线电池数据
9 2019SR0839982 未发表 全部权利 国创新能
存储系统软件 V1.0
贵博集中式电动平板车电池
10 2019SR0836787 未发表 全部权利 国创新能
管理系统 V1.0
贵博奇瑞乘用车 301 平台电
11 2019SR0939045 未发表 全部权利 国创新能
池管理系统 V1.0
基于电池管理系统的高可靠
12 2019SR1179621 未发表 全部权利 国创新能
性数据存储技术研究 V1.0
贵博 BMS 基于国机整车控制
13 2020SR0696347 未发表 全部权利 国创新能
流程策略软件 V13.1
贵博一种快充时间估计的方
14 2020SR1098882 未发表 全部权利 国创新能
法软件 V1.0
贵博消减锂电池自放电造成
15 2020SR1671732 未发表 全部权利 国创新能
的压差新思路软件 V1.0.0
贵博基于吉麦 EC01-F 电池管
16 2021SR0017897 未发表 全部权利 国创新能
理系统软件平台 V1.0
贵博在车辆通讯网络中对电
17 2021SR0018060 未发表 全部权利 国创新能
池管理系统进行升级的软件
3-9
天禾律师事务所 补充法律意见书
V1.0.0
据上，本所律师认为，发行人已掌握本次募投项目生产工艺技术，并具有独
立进行产品研发的能力，未使用研发团队在原电池生产企业形成的研发成果，故
募投项目实施后不存在侵犯现有动力电池生产企业知识产权或技术秘密的风险。
2、是否签署“竞业禁止”条款及相关应对措施
经本所律师核查，发行人电池研发团队成员中，仅周步清曾与原任职单位签
订了竞业限制条款，双方于2022年4月17日签订《劳动合同解除协议》约定：“双
方一致同意解除竞业限制约定，即乙方（周步清）今后无需遵守竞业限制义
务……”。
据上，本所律师认为，发行人电池研发团队成员周步清曾签署“竞业禁止”
条款，现已解除；电池研发团队成员其他成员未签署“竞业禁止”条款。
（二）募投项目实施主体安徽科大国创少数股东的具体情况，少数股东是否
与发行人同比例增资，相关安排是否存在损害上市公司股东利益的情形，是否符
合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》
1、募投项目实施主体国创能源少数股东的具体情况
根据国创能源的工商登记资料、在国家企业信息公示系统查询的国创能源少
数股东情况、六安智联共进企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“智联共
进”）合伙人填写的调查表，并经本所律师核查，相关情况如下：
国创能源设立时，股权结构如下：
认缴出资额
序号 股东名称 出资比例（%）
（万元）
1 科大国创 65,000.00 65.00
2 安徽金安产业引导基金有限公司 30,000.00 30.00
3 智联共进 3,300.00 3.30
六安智联共创企业管理合伙企业
4 1,700.00 1.70
（有限合伙）
合计 100,000,000 100.00
2022 年 6 月，智联共进、六安智联共创企业管理合伙企业（有限合伙）依
次将所持尚未实缴出资的国创能源 2,700 万元、1,700 万元股权转让给发行人。
3-10
天禾律师事务所 补充法律意见书
目前，国创能源的股权结构如下：
认缴出资额（万
序号 股东名称 出资比例（%）
元）
1 科大国创 69,400.00 69.40
2 安徽金安产业引导基金有限公司 30,000.00 30.00
3 智联共进 600.00 0.60
合计 100,000.00 100.00
国创能源少数股东安徽金安产业引导基金有限公司、智联共进的具体情况如
下：
（1）安徽金安产业引导基金有限公司
安徽金安产业引导基金有限公司成立于 2021 年 5 月 14 日，注册资本为
20 亿元，统一社会信用代码为 91341502MA8LHU8E06，法定代表人为许杨，住
所为安徽省六安市金安区金安经济开发区大学科技园八楼，营业期限至 2031
年 5 月 13 日，经营范围：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金
管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活
动）；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证
券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自有资金从事投
资活动；创业投资（限投资未上市企业）；私募证券投资基金管理服务（须
在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）；自有
资金投资的资产管理服务；社会经济咨询服务；企业管理咨询；融资咨询服
务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
安徽金安产业引导基金有限公司股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 金安产业发展投资有限公司 200,000.00 100.00
合计 200,000.00 100.00
金安产业发展投资有限公司股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 六安市金安区财政局 18,000.00 60.00
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2 六安华一投资发展有限公司 12,000.00 40.00
合计 30,000.00 100.00
六安华一投资发展有限公司股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 安徽六安金安经济开发区管理委员会 66,000.00 100.00
合计 66,000.00 100.00
（2）智联共进
智联共进成立于 2022 年 1 月 14 日，全体合伙人认缴出资额为 600 万元，统
一社会信用代码为 91341502MA8NLRDN1U，执行事务合伙人为谢勇刚，主要经营
场所为安徽省六安市金安区三十铺镇六安大学科技园 A1 楼 308 室，合伙期限至
至 2052 年 1 月 14 日，经营范围：一般项目：企业管理；企业管理咨询；企业总
部管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除许可业务外，可自主依
法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
智联共进的合伙人均为国创能源员工，其合伙人及认缴出资情况如下：
序号 合伙人姓名 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 承担责任方式
1 谢勇刚 250.00 41.67 无限责任
2 周步清 105.00 17.50 有限责任
3 刘建坤 60.00 10.00 有限责任
4 夏琴 60.00 10.00 有限责任
5 杜照 50.00 8.33 有限责任
6 余志刚 50.00 8.33 有限责任
7 朱鹏程 25.00 4.17 有限责任
合计 600.00 100.00 —
2、少数股东是否与发行人同比例增资，相关安排是否存在损害上市公司股
东利益的情形，是否符合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》
“智能网联与智慧能源系统研发生产一体化基地建设项目（一期）”项目的
总投资额为 151,088.00 万元，拟使用募集资金 64,000.00 万元，项目实施主体
为国创能源。在募集资金到位后，发行人将通过向国创能源实缴注册资本的方式
实施该募投项目。
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天禾律师事务所 补充法律意见书
科大国创与安徽金安产业引导基金有限公司签署的合资协议约定：安徽金安
产业引导基金有限公司、科大国创将根据项目进展需要按持股比例同步实缴出
资。智联共进及其合伙人亦出具《承诺函》：将确保智联共进与科大国创同比例
实缴出资。
据上，本所律师认为，少数股东将与发行人同比例实缴注册资本，相关安排
不存在损害上市公司股东利益的情形，符合《创业板上市公司证券发行上市审核
问答》相关规定。
二、关于（1）中电科公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有
限公司与发行人是否存在关联关系，上述诉讼纠纷的具体情况；目前所处的阶
段；（2）发行人是否存在潜在赔偿责任，如发生赔偿事件，发行人是否具备偿
付能力的核查意见【《问询函》问题 2】
（一）中电科公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司与
发行人是否存在关联关系，上述诉讼纠纷的具体情况，目前所处的阶段
1、中电科公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司与发
行人是否存在关联关系
根据中电科公共设施运营管理有限公司的《章程》、在国家企业信用信息公
示系统查询的中电科公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司
基本情况、发行人出具的说明、发行人董事、监事、高级管理人员填写的调查表，
并经本所律师核查，发行人现持有中电科公共设施运营管理有限公司 14%股权，
发行人原实际控制人成员许广德担任中电科公共设施运营管理有限公司董事，上
海凯璞庭资产管理有限公司持有中电科公共设施运营管理有限公司 5%股权。除
上述关系外，发行人与中电科公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理
有限公司不存在其他关联关系。
中电科公共设施运营管理有限公司及上海凯璞庭资产管理有限公司的基本
情况如下：
（1）中电科公共设施运营管理有限公司，成立于 2016 年 10 月 24 日，注册
资本 6,000 万元，统一社会信用代码为 91310107MA1G0A5W4N，法定代表人林涛，
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天禾律师事务所 补充法律意见书
住所为上海市普陀区常和路 318 号 4 幢 401 室，经营范围：一般项目：城乡市容
管理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械
设备研发；配电开关控制设备研发；软件开发；人工智能应用软件开发；人工智
能公共数据平台；自动化控制设备研发，机电设备研发，智能设备研发；信息系
统集成服务；机械设备租赁；计算机及通讯设备租赁；市政设施管理；企业管理
咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；大数据服务；智能机器人销
售；计算机软硬件及辅助设备批发；机械设备销售；机电设备销售；照明器具销
售；建筑装饰材料销售；工业自动控制系统装置销售；软件销售；杆件生产加工，
机械设备生产加工，机电设备生产加工，照明器具生产加工，工业自动控制系统
装置生产加工。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
许可项目：各类工程建设活动；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建筑
智能化工程施工；建设工程设计；建筑智能化系统设计；货物进出口；技术进出
口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目
以相关部门批准文件或许可证件为准）。其股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例（%）
上海微波技术研究所（中国电子科技集团
1 2,100.00 35.00
公司第五十研究所）
2 勤电信息科技有限公司 1,260.00 21.00
3 科大国创 840.00 14.00
4 中电海康集团有限公司 600.00 10.00
石家庄通信测控技术研究所（中国电子科
5 600.00 10.00
技集团公司第五十四研究所）
6 上海凯璞庭资产管理有限公司 300.00 5.00
7 深圳国科信壹号投资中心（有限合伙） 300.00 5.00
合计 6,000.00 100.00
（2）上海凯璞庭资产管理有限公司，成立于 2012 年 9 月 11 日，注册资本
13,000 万元，统一社会信用代码为 91310105053044728L，法定代表人张培培，
住所为上海市静安区延安中路 841 号 702 室，经营范围：资产管理，投资管理【依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。其股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 信榕资产管理（上海）有限公司 9,100.00 70.00
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天禾律师事务所 补充法律意见书
2 南通百淼投资中心（有限合伙） 3,900.00 30.00
合计 13,000.00 100.00
2、上述诉讼纠纷的具体情况，目前所处的阶段
根据发行人提供的上述诉讼纠纷相关《民事起诉状》、证据材料，并经本所
律师核查，上述诉讼纠纷的具体情况如下：
2021 年 11 月，王安位向六盘水市钟山区人民法院提起诉讼，主张：2017
年，中电科公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司、科大国
创与六盘水市钟山区人民政府就六盘水市钟山区高中教育城智慧平安校园建
设、三所学校食堂及多功能厅的装饰装潢及设备融资代建合作达成意向合作，约
定六盘水市钟山区人民政府作为建设方，中电科公共设施运营管理有限公司、上
海凯璞庭资产管理有限公司、科大国创作为联合体成员，以融资代建模式承包六
盘水市钟山区高中教育城智慧平安校园建设、三所学校食堂及多功能厅的装饰装
潢工程。之后，王安位与中电科公共设施运营管理有限公司口头约定，由王安位
分包四中、五中食堂装修工程，王安位自 2017 年 6 月 9 日开始施工，2017 年 7
月 28 日完工。上述工程完工后，王安位仅收到部分工程款，剩余工程款
59,684,852.77 元未支付。
王安位认为中电科公共设施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公
司、科大国创应共同承担支付工程款等义务，因而诉请中电科公共设施运营管理
有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司、科大国创向王安位支付装修工程款
59,684,852.77 元、欠付工程款利息及工程回报收益 31,495,853.3 元，共计
91,180,706.07 元，六盘水市钟山区人民政府、六盘水市钟山区物业管理有限公
司在欠付工程款范围内承担连带责任。
该诉讼纠纷相关事实情况为：2017 年 8 月 7 日，科大国创、中电科公共设
施运营管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司作为联合体与六盘水市钟山
区人民政府签订了《融资代建合作协议》，约定科大国创、中电科公共设施运营
管理有限公司、上海凯璞庭资产管理有限公司为六盘水市钟山区人民政府的六盘
水市钟山区高中教育城智慧平安校园建设、三所学校食堂及多功能厅的装饰装潢
工程提供融资代建服务，同时约定“今后签署的项目工程合同与本合作协议不一
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天禾律师事务所 补充法律意见书
致的，以项目工程合同为准。”
《融资代建合作协议》签订后，六盘水市钟山区人民政府授权的六盘水市钟
山区物业管理服务有限公司，将《融资代建合作协议》项下工程分为“六盘水市
高中教育城智慧教育项目”、“六盘水市高中教育城食堂及多功能厅改造项目”
分别进行招标。经招投标程序，科大国创中标“六盘水市高中教育城智慧教育项
目”，并与六盘水市钟山区物业管理服务有限公司签订了《六盘水市高中教育城
智慧教育项目设计施工总承包合同》，承包了六盘水市高中教育城智慧教育项
目，中电科公共设施运营管理有限公司与深圳市迪赛装饰设计工程有限公司组成
的联合体中标“六盘水市高中教育城食堂及多功能厅改造项目”。
基于上述事实，发行人主张：王安位诉请支付的款项是“六盘水市高中教育
城食堂及多功能厅改造项目”项下分包工程款，不属于科大国创中标承包的工程
范围，科大国创也未与王安位签订任何工程分包合同，故王安位无权向发行人主
张工程款。
目前，钟山区人民法院已就该案进行了第一次庭审，目前仍处于法庭调查阶
段，后续将组织第二次庭审。
（二）发行人是否存在潜在赔偿责任，如发生赔偿事件，发行人是否具备偿
付能力
如前文所述，上述诉讼纠纷中，科大国创中标的是“六盘水市高中教育城智
慧教育项目”，中电科公共设施运营管理有限公司与深圳市迪赛装饰设计工程有
限公司组成的联合体中标了“六盘水市高中教育城食堂及多功能厅改造项
目”。而原告王安位诉请支付的款项是“六盘水市高中教育城食堂及多功能厅改
造项目”项下分包工程款，不属于发行人中标承包的工程范围，发行人也未与王
安位签订任何工程分包合同，故发行人承担赔偿责任的风险相对较小。但鉴于该
案件尚在审理中，结果具有不确定性，发行人存在被判决承担赔偿责任的风险。
截至 2022 年 6 月 30 日，发行人归属于母公司所有者权益为 154,271.79 万
元，货币资金余额为 50,696.34 万元，上述诉讼纠纷标的金额为 9,118.07 万元。
若发生赔偿事件，发行人具备偿付能力，且不会对发行人持续经营能力构成重大
不利影响。
3-16
天禾律师事务所 补充法律意见书
据上，本所律师认为，发行人承担赔偿责任的风险较小，但仍存在承担赔偿
责任的风险，如发生赔偿事件，发行人具备偿付能力。
三、关于投资性房地产的具体情况，发行人及其子公司、参股公司是否持
有其他住宅用地、商业用地及商业地产，是否涉及房地产开发、经营、销售等
业务，发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发相关业务类
型，目前是否从事房地产开发业务，是否具有房地产开发资质的核查意见【《问
询函》问题 3】
（一）投资性房地产的具体情况
根据发行人提供的相关财务资料、相关不动产权证书、房屋租赁合同，并经
本所律师核查，截至 2022 年 6 月 30 日，发行人合并报表不存在持有投资性房地
产情形，发行人母公司报表持有投资性房地产 789.38 万元，产生原因系发行人
将位于高新区文曲路与燕子河路交口软件研发生产楼 5 楼房屋出租给发行人控
股子公司中科国创，出租房产面积为 2,046.44 平方米，租赁期限为 2022 年 1
月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，用途为研发、办公、生产。
截至本补充法律意见书出具日，发行人不存在其他持有投资性房地产的情
况。
（二）发行人及其子公司、参股公司是否持有其他住宅用地、商业用地及商
业地产，是否涉及房地产开发、经营、销售等业务
根据发行人及其子公司、参股公司的不动产权证书、发行人出具的说明，并
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人参股公司未持有其他住
宅用地、商业用地及商业地产，发行人及子公司持有的土地使用权、房产情况如
下：
国有建设用地 权利
权证号 坐落 权利类型 面积 用途
使用权期限 人
房地权证合产
建筑面积 77.16 科大
字 第 金湖新村 4 栋 405 室 房屋所有权 / 成套住宅
㎡ 国创
110195976 号
合高新国用
高新区文曲路与燕子 国有建设用地 使用权面积 科大
（2013）第 004 至 2063.01.30 工业用地
河路交口西北角 使用权 19,135.2 ㎡ 国创
号
3-17
天禾律师事务所 补充法律意见书
宗 地 面 积
皖 （ 2016 ） 合 国有建设用地
高新区文曲路 355 号 19,135.2 ㎡/房 科大
不动产权第 使用权/房屋 至 2063.01.30 工业用房
行业云计算中心 屋建筑面积 国创
0114617 号 所有权
10,359.69 ㎡
渝 （ 2017 ） 两 共有宗地面积
国有建设用地
江新区不动产 重庆市渝北区黄山大 45,578.8 ㎡/ 商务金融 科大
使用权/房屋 至 2053.03.26
权 第 道中段 67 号 1 幢 4-3 房屋建筑面积 用地/办公 国创
所有权
000850258 号 362.88 ㎡
渝 （ 2019 ） 两 共有宗地面积
重庆市渝北区黄山大 国有建设用地 其他商服
江新区不动产 45,578.8 ㎡/ 科大
道中段 67 号负 1 号 使用权/房屋 至 2053.03.26 用地/停车
权 第 房屋建筑面积 国创
1-253 所有权 用房
001088176 号 44.19 ㎡
渝 （ 2019 ） 两 共有宗地面积
重庆市渝北区黄山大 国有建设用地 其他商服
江新区不动产 45,578.8 ㎡/ 科大
道中段 67 号负 1 号 使用权/房屋 至 2053.03.26 用地/停车
权 第 房屋建筑面积 国创
1-252 所有权 用房
001088209 号 44.19 ㎡
渝 （ 2019 ） 两 共有宗地面积
重庆市渝北区黄山大 国有建设用地 其他商服
江新区不动产 45,578.8 ㎡/ 科大
道中段 67 号负 1 号 使用权/房屋 至 2053.03.26 用地/停车
权 第 房屋建筑面积 国创
1-251 所有权 用房
001088224 号 44.19 ㎡
宗 地 面 积
陕 （ 2019 ） 西 西安市高新区沣惠南 国有建设用地
41,736.73 ㎡/ 科大
安市不动产权 路 16 号 12 幢 10902 使用权/房屋 至 2053.06.25 -/办公
房屋建筑面积 国创
第 0038542 号 室 所有权
286.59 ㎡
宗 地 面 积
陕 （ 2019 ） 西 西安市高新区沣惠南 国有建设用地
41,736.73 ㎡/ 科大
安市不动产权 路 16 号 12 幢 10903 使用权/房屋 至 2053.06.25 -/办公
房屋建筑面积 国创
第 0038543 号 室 所有权
287.07 ㎡
皖 （ 2018 ） 肥
柏堰科技园明珠大道 国有建设用地 使用权面积 国创
西县不动产权 至 2068.08.04 工业用地
北侧（创新大道西） 使用权 31,992.43 ㎡ 新能
第 0071114 号
金安区三十铺镇长淮
皖 （ 2022 ） 六
路以南，新安大道以 国有建设用地 使 用 权 面 积 国创
安市不动产权 至 2072.05.31 工业用地
东，山源路以北，西 使用权 127,451 ㎡ 能源
第 8055860 号
湖路以西
注：1、科大国创建设的“软件研发生产楼”项目面积为51,398.86平方米房产尚未取得
不动产权证书，目前正在办理竣工验收相关手续。
2、国创新能建设的“新能源汽车核心部件及智能电网储能系统生产基地”项目面积为
49,795.66平方米房产尚未取得不动产权证书，目前正在办理竣工验收相关手续。
发行人持有的土地使用权、房产中，1 处面积 362.88 平方米的办公用房及 3
处停车用房涉及的土地使用权为“商务金融用地”或“其他商服用地”，该等房
产系用于办公。
据上，本所律师认为，发行人及其子公司、参股公司现持有的 1 处办公用房
及 3 处停车用房涉及其他住宅用地、商业用地，该等房产均用于办公，不涉及房
地产开发、经营、销售等业务。
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（三）发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发相关业务
类型，目前是否从事房地产开发业务，是否具有房地产开发资质
根据发行人及其子公司、参股公司的营业执照、在住房和城乡建设部政务服
务网站查询的房地产开发企业资质公示信息、发行人出具的说明，并经本所律师
核查，发行人及其子公司、参股公司经营范围均不涉及房地产开发业务类型，亦
未取得房地产开发资质，具体如下：
经营范围
是否涉及
序 持股
公司名称 主营业务 经营范围 房地产开
号 比例
发相关业
务类型
一般项目：软件开发；网络与信息安全软件
开发；软件销售；信息系统集成服务；计算
机系统服务；大数据服务；信息系统运行维
护服务；人工智能理论与算法软件开发；人
工智能基础软件开发；人工智能基础资源与
技术平台；人工智能应用软件开发；人工智
能行业应用系统集成服务；人工智能硬件销
售；5G 通信技术服务；工业互联网数据服务；
云计算装备技术服务；云计算设备销售；物
联网技术研发；物联网技术服务；物联网应
数据智能行业应 用服务；物联网设备销售；数据处理和存储
用、智能软硬件 支持服务；信息技术咨询服务；软件外包服
1 科大国创 - 否
产品、数据智能 务；网络技术服务；计算机软硬件及辅助设
平台运营 备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；互
联网数据服务；互联网设备销售；储能技术
服务；电池制造；电池销售；新能源汽车电
附件销售；新能源汽车换电设施销售；汽车
零部件研发；汽车零部件及配件制造；智能
控制系统集成；工程和技术研究和试验发展；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广。许可项目：建筑智能
化系统设计；建设工程施工；第一类增值电
信业务；第二类增值电信业务；出版物批发；
出版物互联网销售
软件、通讯及信
苏州科大 软件、通讯及信息产品的技术开发及转让；
息产品的技术开
国创信息 计算机及通讯系统集成、咨询、服务。（依
2 100.00% 发及转让；计算 否
技术有限 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
机及通讯系统集
公司 开展经营活动）
成、咨询、服务
软件开发及销 一般项目：软件开发；软件销售；计算机软
科大国创 售；计算机软硬 硬件及外围设备制造；技术服务、技术开发、
3 云网科技 100.00% 件及外围设备制 技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广； 否
有限公司 造；技术开发、 计算机软硬件及辅助设备零售；电子产品销
技术服务、系统 售；计算机系统服务；信息技术咨询服务；
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天禾律师事务所 补充法律意见书
集成服务等 信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；
物联网应用服务；物联网技术服务；物联网
技术研发；人工智能应用软件开发；人工智
能基础资源与技术平台；人工智能基础软件
开发；大数据服务；智能控制系统集成（除
许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁
止或限制的项目）许可项目：建筑智能化系
统设计；建设工程施工；电气安装服务；建
设工程设计（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：软件开发；软件销售；电池制造；
电池销售；技术服务、技术开发、技术咨询、
软 件 开 发 及 销 技术交流、技术转让、技术推广；试验机制
售；电池制造； 造；新能源汽车生产测试设备销售；汽车零
电池销售；技术 部件及配件制造；新能源汽车电附件销售；
服务、技术开发、 智能控制系统集成；信息系统集成服务；人
技术咨询、技术 工智能行业应用系统集成服务；物联网设备
科大国创
交流、技术转让、 制造；物联网设备销售；电力电子元器件制
4 新能科技 100.00% 否
技术推广；试验 造；电力电子元器件销售；电子元器件制造；
有限公司
机制造；新能源 电子元器件批发；电子元器件零售；工程和
汽车生产测试设 技术研究和试验发展；配电开关控制设备研
备销售；汽车零 发；智能输配电及控制设备销售；太阳能热
部件及配件制造 利用产品销售；新能源汽车废旧动力蓄电池
等 回收及梯次利用（不含危险废物经营）（除
许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁
止或限制的项目）
一般项目：软件开发；软件销售；信息系统
集成服务；计算机系统服务；大数据服务；
信息系统运行维护服务；信息技术咨询服务；
软件外包服务；网络技术服务；计算机软硬
件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设
软件开发及销
备零售；互联网数据服务；互联网设备销售；
售；信息系统集
安徽科大 智能控制系统集成；工程和技术研究和试验
成服务；计算机
国创数字 发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技
5 100.00% 系统服务；大数 否
科技有限 术交流、技术转让、技术推广（除许可业务
据服务；信息系
公司 外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制
统运行维护服务
的项目）许可项目：建筑智能化系统设计；
等
建设工程施工；第一类增值电信业务；第二
类增值电信业务（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）
科大国创 股权投资；科技项目投资；软件开发、咨询、
智联（合 服务；计算机系统集成；云计算大数据；人
6 肥）股权 100.00% 股权投资 工智能；智能网联汽车研发及服务；企业管 否
投资有限 理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部
公司 门批准后方可开展经营活动）
安徽科大 云计算大数据人 云计算大数据人工智能研发与服务；软件开
国创智信 工智能研发与服 发；系统集成；电子和信息技术产品的研发、
7 100.00% 否
科技有限 务；软件开发； 生产、销售与服务；自动控制、安全防范、
公司 系统集成；电子 智能楼宇、智能交通、公路交通机电工程和
3-20
天禾律师事务所 补充法律意见书
和信息技术产品 建筑智能化工程的设计与施工：互联网技术
的研发、生产、 服务；新一代信息技术研发转化与服务；信
销售与服务等 息工程咨询、监理、服务（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
天津科大
许可项目：商业保理业务。（依法须经批准
国创慧联
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
8 运商业保 100.00% 商业保理业务 否
动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
理有限公
可证件为准）
司
软件、电子器械
软件、电子器械的设计、开发、制造、进出
的设计、开发、
口、销售、操作以及维护、管理以及咨询业
株式会社 制造、进出口、
9 100.00% 务；软件的设计及开发的承揽及技术提供； 否
科大国创 销售、操作以及
一般及特殊的劳动者派遣业务；上述各项有
维护、管理以及
附带的所有业务；其他合法的所有业务。
咨询业务等
软件开发；人工
一般项目：软件开发；人工智能应用软件开
智能应用软件开
发；物联网应用服务；云计算装备技术服务；
发；物联网应用
互联网数据服务；数据处理和存储支持服务；
服务；云计算装
发行人 信息技术咨询服务；信息系统运行维护服务；
备技术服务；互
持有 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
联网数据服务；
60.00% 技术转让、技术推广；供应链管理服务；普
数据处理和存储
股权，且 通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可
安徽科大 支持服务；信息
通过智 审批的项目）；国内货物运输代理；互联网
国创慧联 技术咨询服务；
10 联共益 销售（除销售需要许可的商品）；单用途商 否
运科技有 信息系统运行维
间接控 业预付卡代理销售；电子产品销售；在保险
限公司 护服务；技术服
制慧联 公司授权范围内开展专属保险代理业务（凭
务、技术开发、
运 授权经营）；广告设计、代理；广告发布（除
技术咨询、技术
26.25% 许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁
交流、技术转让、
股权 止或限制的项目）许可项目：第二类增值电
技术推广；供应
信业务；道路货物运输（网络货运）（依法
链管理服务；普
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
通货物仓储服务
展经营活动）
等
计算机软件领域
的技术开发、技
计算机软件领域的技术开发、技术咨询、技
术咨询、技术服
安徽中科 术服务、技术转让；计算机软硬件的开发；
务、技术转让；
国创高可 计算机系统服务；系统集成；互联网信息技
11 60.79% 计算机软硬件的 否
信软件有 术服务（除金融服务）；计算机、软件及辅
开发；计算机系
限公司 助设备销售。（依法须经批准的项目，经相
统服务；系统集
关部门批准后方可开展经营活动）
成；互联网信息
技术服务等
软件研发；系统集成；大数据应用研发；云
安徽科大 计算服务；电子和信息技术产品的研发、销
软件研发；系统
国创软件 售；信息工程咨询、监理及服务；货物或技
12 80.00% 集成；大数据应 否
科技有限 术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物
用研发等
公司 和技术进出口除外）。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动
科大国创 技术服务、技术 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、
13 70.00% 否
合肥智能 开发、技术咨询、 技术交流、技术转让、技术推广；汽车零部
3-21
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汽车科技 技术交流、技术 件及配件制造；智能车载设备销售；智能控
有限公司 转让、技术推广； 制系统集成；智能基础制造装备销售；机械
汽车零部件及配 设备研发；人工智能应用软件开发；人工智
件制造；智能车 能基础软件开发；计算机系统服务；数据处
载设备销售；智 理服务；网络设备销售（除许可业务外，可
能控制系统集 自主依法经营法律法规非禁止或限制的项
成；智能基础制 目）许可项目：货物进出口；技术进出口（依
造装备销售；机 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
械设备研发等 开展经营活动）
一般项目：电池制造；电池销售；软件开发；
软件销售；新能源汽车电附件销售；储能技
术服务；汽车零部件研发；汽车零部件及配
件制造；汽车零配件零售；汽车零配件批发；
新能源汽车换电设施销售；信息系统集成服
务；人工智能行业应用系统集成服务；新材
料技术研发；资源再生利用技术研发；新能
安徽科大
电池制造、销售； 源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不
国创智慧
14 69.40% 软件开发、销售 含危险废物经营）；电子专用材料研发；电 否
能源有限
等 子专用材料制造；电子专用材料销售；电子
公司
元器件与机电组件设备制造；物联网设备制
造；物联网设备销售；计算机软硬件及辅助
设备批发；工程和技术研究和试验发展；新
兴能源技术研发；环境保护专用设备制造；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广（除许可业务外，可自
主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
一般项目：人工智能应用软件开发；人工智
能基础软件开发；人工智能理论与算法软件
开发；人工智能硬件销售；智能机器人销售；
人工智能行业应用系统集成服务；软件开发；
软件外包服务；汽车零部件研发；汽车零配
科大国创
与人工智能有关 件批发；汽车零配件零售；通用零部件制造；
极星（芜
15 51.00% 的应用、软件开 汽车零部件及配件制造；新能源汽车电附件 否
湖）科技
发等 销售；计算机软硬件及辅助设备批发；工程
有限公司
和技术研究和试验发展；新兴能源技术研发；
航空运营支持服务；技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广
（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非
禁止或限制的项目）
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经
营；法律、法规、国务院决定规定应当许可
（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）
文件经营；法律、法规、国务院决定规定无
贵州科大 计算机软硬件及
需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。
国创大数 其他电子产品的
16 100.00% （计算机软硬件及其他电子产品的设计、开 否
据科技有 设计、开发、销
发、销售；计算机系统集成服务、技术咨询、
限公司 售等
技术开发、技术转让；物联网、移动互联网、
云计算、大数据技术开发及系统集成服务；
智慧城市的规划、设计、咨询、实施、运维
和管理。）
3-22
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许可项目：建筑智能化系统设计，建设工程
施工，电气安装服务，建设工程设计（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）一般项目：5G 通信技术服务，
大数据服务，软件开发，软件销售，技术服
建筑智能化系统 务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
江西科大
设计，建设工程 转让、技术推广，计算机软硬件及辅助设备
国创云网
17 100.00% 施工，电气安装 零售，电子产品销售，计算机系统服务，信 否
视讯科技
服务，建设工程 息技术咨询服务，信息系统集成服务，信息
有限公司
设计等 系统运行维护服务，物联网应用服务，物联
网技术服务，物联网技术研发，人工智能应
用软件开发，人工智能基础资源与技术平台，
人工智能基础软件开发，智能控制系统集成
（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非
禁止或限制的项目）
发行人
全资子
合肥智联 公司国 股权投资；企业管理咨询。（未经金融监管
共益股权 创投资 部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、
18 投资合伙 持有 股权投资 代客理财等相关金融业务）（依法须经批准 否
企业（有 76.09% 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
限合伙） 合伙企 动）
业财产
份额
道路货物运输、配送、包装、装卸、仓储；
信息系统及相关设备研发与运营服务及销
售；物流技术开发、技术服务；物流信息咨
询；第二类增值电信业务中的信息服务（仅
道路货物运输、
限互联网信息服务）、电子计算机软件开发、
发行人 配送、包装、装
销售、应用；科技咨询与财务咨询服务。供
控股子 卸、仓储；信息
安徽慧通 应链管理及物流服务；公路、铁路、海运、
公司慧 系统及相关设备
互联物流 航空、超大件运输、多式联运；进出口贸易；
19 联运持 研发与运营服务 否
科技有限 建材、五金、钢材、物资回收、加工、销售；
有 及销售；物流技
公司 矿产品、煤炭、焦炭、煤矸石销售；洗煤；
100.00% 术开发、技术服
机动车销售；道路救援、拖车服务；机动车
股权 务；物流信息咨
检测服务、汽车年审代理服务；道路货物专
询等
用运输（集装箱、冷藏保鲜、罐式容器）、
大型物件运输（一类、二类）；货运代理及
相关咨询与服务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：供应链管理服务；货物进出口；
技术进出口；进出口代理；石油制品销售（不
发行人 含危险化学品）；农产品的生产、销售、加
安徽科大 控股子 工、运输、贮藏及其他相关服务；农副产品
国创慧联 公司慧 销售；煤炭洗选；矿物洗选加工；谷物销售；
供应链管理服务
20 运供应链 联运持 棉、麻销售；食品销售（仅销售预包装食品）； 否
等
管理有限 有 煤炭及制品销售；成品油批发（不含危险化
公司 100.00% 学品）；非金属矿及制品销售；金属材料销
股权 售；金属矿石销售；高品质特种钢铁材料销
售；稀土功能材料销售；建筑材料销售；高
性能有色金属及合金材料销售； 新型金属功
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能材料销售；通讯设备销售；金属制品销售；
单用途商业预付卡代理销售；建筑装饰材料
销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；
建筑用钢筋产品销售；电子产品销售；水泥
制品销售；运输货物打包服务；总质量 4.5
吨及以下普通货运车辆道路货物运输（除网
络货运和危险货物）；装卸搬运；普通货物
仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的
项目）；信息咨询服务（不含许可类信息咨
询服务）；粮食收购（除许可业务外，可自
主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
许可项目：道路货物运输（不含危险货物）；
城市配送运输服务（不含危险货物）（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以相关部门批准
文件或许可证件为准）
许可项目：道路货物运输（网络货运）；道
路货物运输（不含危险货物）；城市配送运
输服务（不含危险货物）；第二类增值电信
业务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准）一般项
目：供应链管理服务；农产品的生产、销售、
加工、运输、贮藏及其他相关服务；农副产
品销售；煤炭洗选；矿物洗选加工；谷物销
售；棉、麻销售；食品销售（仅销售预包装
发行人 食品）；煤炭及制品销售；石油制品销售（不
控股子 含危险化学品）；成品油批发（不含危险化
天津科大 道路货物运输
公司慧 学品）；非金属矿及制品销售；金属材料销
国创慧联 （网络货运）；城
21 联运持 售；金属矿石销售；高品质特种钢铁材料销 否
运物流有 市配送运输服务
有 售；稀土功能材料销售；建筑材料销售；高
限公司 等
100.00% 性能有色金属及合金材料销售；新型金属功
股权 能材料销售；通讯设备销售；金属制品销售；
单用途商业预付卡代理销售；建筑装饰材料
销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；
建筑用钢筋产品销售；电子产品销售；水泥
制品销售；运输货物打包服务；总质量 4.5
吨及以下普通货运车辆道路货物运输（除网
络货运和危险货物）；装卸搬运；普通货物
仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的
项目）；信息咨询服务（不含许可类信息咨
询服务）；粮食收购。（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
技术服务及开发 许可项目：货物进出口；技术进出口。（依
发行人
推广；智能控制 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
控股子
科大国创 系统集成；智能 开展经营活动，具体经营项目以相关部 门批
公司国
（上海）汽 车载设备销售； 准文件或许可证件为准）一般项目：技术服
22 创智能 否
车科技有 智能基础制造装 务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
持有
限公司 备销售；人工智 转让、技术推广；智能控制系统集成；智能
100.00%
能应用软件开 车载设备销售；智能基础制造装备销售；人
股权
发；人工智能基 工智能应用软件开发；人工智能基础软件开
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天禾律师事务所 补充法律意见书
础软件开发等 发；信息系统集成服务；数据处理服务；工
业互联网数据服务；网络设备销售。（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）
计算机产品研发、推广、设计、生产和销售；
信息技术开发、推广、咨询服务；安全技术
基于龙芯的智能 防范工程设计、施工、维修；城市智能交通
终端产品的研发 系统设计、研发、生产、销售和服务；电子
安徽中科 生产销售服务， 与智能化工程设计、施工、维修；电子产品
龙安科技 面向党政等领域 及元器件、集成电路、控制模块的设计、开
23 26.67% 否
股份有限 的信创系统产品 发、生产、销售和服务；环境监测设备的研
公司 及服务，提供信 发、生产、销售和服务；计算机系统集成；
息化智能化解决 校园网工程建设；工业自动化工程、控制系
方案及服务 统的研发、生产、销售；节能产品研发和销
售。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
安徽国创
一般项目：私募股权投资基金管理、创业投
兴泰智慧
资基金管理服务（须在中国证券投资基金业
成长创业
24 16.58% 股权投资 协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除 否
投资合伙
许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁
企业（有
止或限制的项目）
限合伙）
一般项目：城乡市容管理；技术服务、技术
开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技
术推广；机械设备研发；配电开关控制设备
研发；软件开发；人工智能应用软件开发；
人工智能公共数据平台；自动化控制设备研
发，机电设备研发，智能设备研发；信息系
统集成服务；机械设备租赁；计算机及通讯
设备租赁；市政设施管理；企业管理咨询；
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
大数据服务；智能机器人销售；计算机软硬
主要从事智慧城
中电科公 件及辅助设备批发；机械设备销售；机电设
市中智慧灯杆及
共设施运 备销售；照明器具销售；建筑装饰材料销售；
25 14% 相关基础设施的 否
营管理有 工业自动控制系统装置销售；软件销售；杆
综合运营经营和
限公司 件生产加工，机械设备生产加工，机电设备
运维管理
生产加工，照明器具生产加工，工业自动控
制系统装置生产加工。（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
许可项目：各类工程建设活动；房屋建筑和
市政基础设施项目工程总承包；建筑智能化
工程施工；建设工程设计；建筑智能化系统
设计；货物进出口；技术进出口。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
件或许可证件为准）
为企业、政府、 一般项目：计算机科技、网络科技、电子科
重庆誉存 金融行业客户提 技、信息科技、计算机软、硬件、网络技术
26 科技有限 10.16% 供智能大数据量 的技术开发、技术咨询、技术服务；计算机 否
公司 化解决方案、产 系统集成；数据处理及存储服务；工程项目
品和服务，主要 管理；对企业、事业单位等组织的信用信息
3-25
天禾律师事务所 补充法律意见书
产品及解决方案 进行采集、整理、保存、加工，并向信息使
有 金 融 风 控 用者提供，电子元器件零售，电子产品销售，
SAAS 产品、数 通讯设备销售，计算机软硬件及辅助设备零
据金融业务、监 售，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服
管科技解决方案 务），市场营销策划，销售代理，技术服务、
技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）
大功率电子高压
从事计算机领域内的技术研发、技术转让、
开关组件的设计
技术咨询、技术服务；机电设备及配件研发、
开发，以及锂电
生产、修理及技术服务；电子元器件研发、
池系统 PACK、
生产、修理及技术服务；软件研发及维护；
大型能源系统的
网络工程，计算机配件及办公用品销售；新
合肥召洋 组装、生产和集
能源技术研发、技术咨询、技术服务；电容、
27 电子科技 3.90% 成，主要产品包 否
充电电池及配件、五金塑胶、磨具、电子元
有限公司 括大型储能箱
器件、电动自行车、汽车零配件、无人驾驶
（系统集成产
航空飞行器、光学工业设备、通讯网络产品
品）、大功率电
的设计、研发、销售及技术咨询服务。（依
子高压开关（部
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
件级产品）及测
开展经营活动）
试平台系统
以量子精密测量
为核心技术，为
企业、政府、研 量子精密测量相关设备研发、生产及销售；
究机构提供以增 量子计算相关设备研发、生产及销售；磁共
国仪量子 强型量子传感器 振设备、分析仪器、光学设备、机械设备、
仪器仪表研发、生产及销售；设备租赁；软
（合肥）技 为代表的核心关
28 2.79% 件开发；技术开发；技术服务；自营或代理 否
术有限公 键器件、用于分
各类商品和技术的进出口业务（国家法律法
司 析测试的科学仪 规限定或禁止的商品和技术的进出口外）。
器装备、赋能行 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
业应用的核心技 可开展经营活动）
术解决方案等产
品和服务
新能源汽车的研发、生产、销售，新能源汽
车零部件的研发、生产、销售和投资；新能
奇瑞新能 源供电系统和新能源路灯（含 LED 灯具）相
新能源汽车及其 关产品的研发、生产、销售和工程安装；自
源汽车股
29 1.51% 零部件的研发、 营和代理各类商品和技术的进出口业务（国 否
份有限公
生产、销售 家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术
司 除外）（凭对外贸易经营者备案登记表经营），
机械设备租赁。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；
安徽智软 园区管理服务；创业投资（限投资未上市企
软件园区管理服
30 数字科技 40% 业）；非居住房地产租赁；创业空间服务； 否
务等
有限公司 会议及展览服务；互联网数据服务；大数据
服务；数据处理服务；企业管理；企业管理
咨询；信息技术咨询服务；财务咨询；咨询
3-26
天禾律师事务所 补充法律意见书
策划服务；知识产权服务（专利代理服务除
外）（除许可业务外，可自主依法经营法律
法规非禁止或限制的项目）
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；人工智能
双创服务平台；信息咨询服务（不含许可类
信息咨询服务）；信息技术咨询服务；企业
科大硅谷 管理咨询；知识产权服务（专利代理服务除
提供创新成果转 外）；科技中介服务；创业空间服务；创业
服务平台
31 4% 化、创新企业孵 投资（限投资未上市企业）；以自有资金从 否
（安徽）
化等服务等 事投资活动；人力资源服务（不含职业中介
有限公司 活动、劳务派遣服务）；私募股权投资基金
管理、创业投资基金管理服务（须在中国证
券投资基金业协会完成登记备案后方可从事
经营活动）（除许可业务外，可自主依法经
营法律法规非禁止或限制的项目）
据上，本所律师认为，发行人及其子公司、参股公司经营范围不涉及房地产
开发相关业务类型，目前不存在从事房地产开发业务，不具有房地产开发资质的
情况。
第二部分 关于发行人有关事项的变化情况
一、发行人的主要股东及实际控制人
经本所律师核查，截至 2022 年 8 月 31 日，合肥国创持有科大国创股份数量
由 58,507,339 股减少至 58,347,339 股，占科大国创总股本比例变更为 23.73%；
孙路持有科大国创股份数量由 16,419,401 股减少至 14,012,738 股，占科大国创
总股本比例变更为 5.70%。
二、发行人的股本及其演变
经本所律师核查，合肥国创质押给广发银行股份有限公司合肥分行的科大国
创 600 万股股份于 2022 年 8 月 18 日解除质押。截至本补充法律意见书出具日，
除合肥国创将所持公司 1,310.50 万股股份、1,055 万股股份、280 万股股份依次
质押给国元证券、国泰君安证券股份有限公司、合肥科技农村商业银行股份有限
公司肥东支行，以及董永东将所持公司 354 万股股份质押给国元证券外，控股股
东、实际控制人所持公司股份不存在质押情形。
3-27
天禾律师事务所 补充法律意见书
三、关联交易及同业竞争
（一）科大国创的关联方
截至本补充法律意见书出具日，科大国创新增 1 家有重大影响的参股公司安
徽智软数字科技有限公司。安徽智软数字科技有限公司成立于 2022 年 8 月 2 日，
发行人持有该公司 40%股权，发行人监事陈方友担任该公司董事长兼总经理。
（二）科大国创与关联方之间的关联交易
1、接受关联方担保
2022 年 4 月 29 日，合肥国创与中国工商银行股份有限公司合肥新汇支行签
订《保证合同》，约定合肥国创为中国工商银行股份有限公司合肥新汇支行在与
科大国创签订的《流动资金借款合同》项下 5,000 万元债权提供连带责任保证。
2、关键管理人员报酬
2022 年 4-6 月，科大国创向关键管理人员发放报酬 132.94 万元。
（三）本所律师认为，科大国创的关联交易系按照一般市场原则定价，公允、
合理，并已按规定履行了相应的内部决策程序，不存在损害科大国创及其他股东
利益的情况。
四、发行人的主要财产
（一）截至本补充法律意见书出具日，科大国创及其子公司新取得 4 项专利
权，具体情况如下：
专利 取得
序号 专利号 专利名称 申请日 专利权人
类型 方式
一种基于智能算法的客户
原始
1 ZL201910919189.7 原因故障识别处理方法及 发明 2019.09.26 科大国创
取得
系统
基于响应度衡量的并行
原始
2 ZL201910068278.5 LSTM 结构海关商品分类方 发明 2019.01.24 科大国创
取得
法
一种电池与汇流排焊接的 实用 原始
3 ZL202220192913.8 2022.01.25 国创新能
端板结构 新型 取得
原始
4 ZL202011043791.8 一种全自动浸锡设备 发明 2020.09.28 国创新能
取得
（二）截至本补充法律意见书出具日，科大国创新取得 10 项计算机软件著
3-28
天禾律师事务所 补充法律意见书
作权，具体情况如下：
序 首次发表 著作
软件名称 登记号 权利范围
号 日期 权人
科大国创烟草行业统一卷烟营销工单业
科大
1 务受理系统[简称：烟草营销工单业务受 2022SR1007962 2022.05.05 全部权利
国创
理]V1.0
科大国创烟草行业统一卷烟营销智能客
科大
2 户服务系统[简称：烟草行业统一卷烟营 2022SR1007963 2022.05.05 全部权利
国创
销智能客服系统]V1.0
科大国创烟草行业统一卷烟营销知识库 科大
3 2022SR1007964 2022.05.05 全部权利
系统[简称：烟草营销客服知识库]V1.0 国创
科大
4 综合执法承诺轻罚处理系统 V1.0 2022SR1008148 2022.06.01 全部权利
国创
科大国创烟草行业统一卷烟营销零售客
科大
5 户移动应用系统[简称：烟草营销零售客 2022SR1008188 2022.05.05 全部权利
国创
户移动应用]V1.0
科大
6 企业职工教育培训动态感知云平台 V2.0 2022SR1171832 2022.01.20 全部权利
国创
科大
7 科大国创企业一体化融合管控平台 V3.0 2022SR1175986 2022.03.20 全部权利
国创
科大
8 科大国创智能安全管控平台 V4.0 2022SR1184140 2022.04.02 全部权利
国创
科大国创基于风险管控的企业数字孪生 科大
9 2022SR1184141 2022.04.10 全部权利
平台 V2.0 国创
科大
10 智能物联综合能源管理平台 V1.0 2022SR1184142 2022.03.10 全部权利
国创
（三）股权
1、截至本补充法律意见书出具日，科大国创新增 2 家参股公司，即安徽智
软数字科技有限公司、科大硅谷服务平台（安徽）有限公司。
（1）安徽智软数字科技有限公司
科大国创持有该公司 40%股权，该公司基本情况如下：
名 称 安徽智软数字科技有限公司
统一社会信用代码 91340104MA8PAEP9XF
住 所 安徽省合肥市蜀山区花峰路与仙霞路交口跨境电商总部基地 215 室
法定代表人 陈方友
注册资本 500 万元
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；软件开发；园区管理服务；创业投资（限投资未上市企业）；
经营范围
非居住房地产租赁；创业空间服务；会议及展览服务；互联网数据服
务；大数据服务；数据处理服务；企业管理；企业管理咨询；信息技
3-29
天禾律师事务所 补充法律意见书
术咨询服务；财务咨询；咨询策划服务；知识产权服务（专利代理服
务除外）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的
项目）
成立日期 2022.08.02
营业期限至 2052.08.01
（2）科大硅谷服务平台（安徽）有限公司
科大国创持有该公司 4%股权，该公司基本情况如下：
名 称 科大硅谷服务平台（安徽）有限公司
统一社会信用代码 91340100MA8PDC77XH
安徽省合肥市高新区望江西路 5089 号中国科学技术大学先进技术研究
住 所
院 1 号研发楼 1、2 层
法定代表人 吴海龙
注册资本 10,000 万元
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；人工智能双创服务平台；信息咨询服务（不含许可类信息
咨询服务）；信息技术咨询服务；企业管理咨询；知识产权服务（专
利代理服务除外）；科技中介服务；创业空间服务；创业投资（限投
经营范围 资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；人力资源服务（不含职
业中介活动、劳务派遣服务）；私募股权投资基金管理、创业投资基
金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事
经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制
的项目）
成立日期 2022.08.25
营业期限至 长期
2、2022 年 8 月 19 日，科大国创全资子公司国创投资参股的合肥召洋电子
科技有限公司增资至 2,630.5385 万元，截至本补充法律意见书出具日，国创投
资持有该公司股权比例由 3.90%变更为 3.76%。
（四）经核查，科大国创的主要财产没有产权纠纷或潜在纠纷。
（五）除《法律意见书》《律师工作报告》已披露的情况外，科大国创对其
主要财产的所有权或使用权的行使没有限制，主要财产产权明晰，权证齐备，不
存在担保或其他权利受到限制的情况。
五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
截至本补充法律意见书出具日，除《法律意见书》《律师工作报告》已披露
的情况外，科大国创新召开 1 次董事会、1 次监事会，具体如下：
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（一）第四届董事会第六次会议，于 2022 年 8 月 21 日召开，会议应到董事
9 人，实到董事 9 人。本次会议审议通过了《关于公司<2022 年半年度报告及其
摘要>的议案》《关于公司<2022 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告>
的议案》《关于接受控股股东担保暨关联交易的议案》。
（二）第四届监事会第六次会议，于 2022 年 8 月 21 日召开，会议应到监事
3 人，实到监事 3 人。本次会议审议通过了《关于公司<2022 年半年度报告及其
摘要>的议案》《关于公司<2022 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告>
的议案》《关于接受控股股东担保暨关联交易的议案》。
（三）经核查，科大国创上述董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法、
合规、真实、有效。
六、发行人的税务
（一）税收优惠、政府补贴
1、科大国创及子公司 2022 年 1-6 月享受的税收优惠政策如下：
（1）增值税
根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策
的通知》（国发[2011]4 号）和财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政
策的通知》（财税[2011]100 号）的规定，科大国创及境内子公司销售其自行开
发生产的软件产品，按法定税率征收增值税，对其实际税负超过 3%的部分实行
即征即退。
根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》
财税[2016]36 号），科大国创及境内子公司自 2016 年 5 月 1 日起，全面实行营
业税改征增值税，营业税改征增值税后，科大国创及境内子公司从事技术开发和
技术转让业务免征增值税。
按照《财政部 税务总局 海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》 财
政部 税务总局 海关总署公告 2019 年第 39 号）、《关于促进服务业领域困难行
业纾困发展有关增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2022 年第 11 号）
的规定，提供生活服务的销售额占全部销售额的比重超过 50%的纳税人，可以适
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用加计抵减政策。增值税加计抵减政策执行期限是 2019 年 4 月 1 日至 2022 年
12 月 31 日。
（2）所得税
①科大国创于 2020 年取得了编号为 GR202034003219 的《高新技术企业证
书》，2022 年 1-6 月，科大国创享受高新技术企业 15%的优惠企业所得税税率。
②子公司云网科技于 2020 年取得了编号为 GR202034002692 的《高新技术企
业证书》，2022 年 1-6 月，云网科技享受高新技术企业 15%的优惠企业所得税税
率。
③子公司苏州国创于 2020 年取得了编号为 GR202032001663 的《高新技术企
业证书》，2022 年 1-6 月，苏州国创享受高新技术企业 15%的优惠企业所得税税
率。
④子公司慧联运于 2020 年取得了编号为 GR202034002115 的《高新技术企业
证书》，2022 年 1-6 月，慧联运享受高新技术企业 15%的优惠企业所得税税率。
⑤子公司国创新能于 2020 年取得了编号为 GR202034002434 的《高新技术企
业证书》，2022 年 1-6 月，国创新能享受高新技术企业 15%的优惠企业所得税税
率。
⑥子公司中科国创于 2020 年取得编号为 GR202034003175 的《高新技术企业
证书》，2022 年 1-6 月，中科国创享受高新技术企业 15%的优惠企业所得税税率。
⑦子公司国创软件于 2019 年 9 月 30 日取得安徽省软件行业协会颁发的编号
为皖 RQ-2019-0244 的《软件企业认定证书》，自 2019 年起享受“二免三减半”
优惠政策，国创软件 2022 年 1-6 月的企业所得税税率为 0%。
⑧孙公司贵州大数据于 2019 年 12 月 31 日取得贵州省信息技术服务业协会
颁发的编号为 RQ-2019-0104 的《软件企业证书》，自盈利第一年起享受“二免
三减半”优惠政策，贵州大数据 2022 年 1-6 月的企业所得税税率为 0%。
2、2022 年 4-6 月，科大国创及其子公司收到的主要政府补助情况如下：
项目名称 金额（元） 补助依据
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高成长企北研发费用补 《关于印发合肥高新区建设世界一流高科技园
919,000.00
贴 区若干政策措施的通知》（合高管[2020]62 号）
科技型中小企业研发费
800,000.00 《合肥市推动经济高质量发展若干政策》
用补助
《关于印发合肥高新区支持以企业为主体建设
鼓励企业加大研发投入 5,400,000.00 协同创新平台工作方案的通知》（合高管
[2019]206 号）
2022 年人工智能专项政 《支持人工智能产业创新发展若干政策实施细
1,126,500.00
策区级资金 则》
高成长企业研发费用补 《关于印发合肥高新区建设世界一流高科技园
1,000,000.00
贴 区若干政策措施的通知》（合高管[2020]62 号）
《合肥市人民政府办公室关于印发加快推进新
2022 年市人工智能专项
1,023,500.00 一代人工智能产业发展若干政策的通知》(合政
政策资金
办[2019]14 号)
经核查，本所律师认为，科大国创及其子公司享受的税收优惠、财政补贴政
策，合法、合规、真实、有效。
（二）根据科大国创及其主要子公司所在地主管部门出具的证明，科大国创
及其主要子公司近三年来不存在因税务问题而被税务部门处以重大行政处罚的
情形。
七、结论性意见
综上所述，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具日，除尚需获得深交
所审核同意和中国证监会同意注册外，科大国创本次向向特定对象发行股票，在
程序上和实质条件上仍符合《公司法》《注册管理办法》等法律、法规和规范性
文件的规定。
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