中信建投证券股份有限公司
                     关于北京辰安科技股份有限公司
     使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见


     中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为
北京辰安科技股份有限公司（以下简称“辰安科技”、“公司）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等有关法律法规规定，对辰安科技拟继续使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的情况进行了审慎核查，核查情况如下：

     一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准北京辰安科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]1455 号文）核准，公司向社会公开发行人民
币普通股（A 股）2,000 万股，募集资金总额人民币 438,400,000.00 元，扣除发
行 费 用 人 民 币 39,624,900.00 元 （ 含 税 ）， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
398,775,100.00 元。以上募集资金已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并出具了会验字[2016]4210 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户
存储制度。
     根据《北京辰安科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》，公司首次公开发行股票募集资金拟投资于以下项目：
                                                                             单位：万元

序                                                 年度投入额
          项目名称          资金需求                                        项目备案情况
号                                      第一年      第二年      第三年
     新一代应急平台软件                                                    京海淀发改（备）
1                           11,800.08   3,321.72     4,185.96   4,292.40
     系列产品开发项目                                                        [2015]81 号
     基于大数据的公共安                                                    京海淀发改（备）
2                           11,907.01   3,349.44     4,088.26   4,469.31
     全应用系统项目                                                          [2015]16 号
     人防工程建设、运维与                                                  京海淀发改（备）
3                            8,000.42   2,214.23     2,666.51   3,119.68
     安全管理平台项目                                                        [2015]17 号
     运维服务体系与营销                                                    京海淀发改（备）
4                            8,170.00   1,510.00     2,396.00   4,264.00
     网络扩建完善项目                                                        [2015]80 号
    二、募集资金使用情况

    公司于 2016 年 9 月 7 日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为人民币 2,256.94 万元。

    截至 2018 年 9 月 30 日，公司募集资金投资项目累计投入募集资金人民币
20,159.28 万元。鉴于募集资金投资项目建设系按进度进行，项目建设的阶段性
使募集资金的支出亦存在阶段性，资金在一定时间内会出现部分暂时闲置。

    三、前次使用募集资金补充流动资金情况

    公司于 2016 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金
投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用部分闲置募集资金不超过人民
币 2,000 万元（含人民币 2,000 万元）用于暂时补充流动资金，使用期限不超过
董事会批准之日起 12 个月。截至 2017 年 9 月 20 日，公司已将上述用于暂时补
充流动资金的募集资金人民币 2,000 万元归还至募集资金专用账户。

    公司于 2017 年 9 月 20 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关
于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集
资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用闲置募集资金不超过人民
币 5,000 万元（含人民币 5,000 万元）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事
会审议批准议案之日起不超过 12 个月。截至 2018 年 9 月 19 日，公司已将上述
用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 5,000 万元归还至募集资金专用账户。

    四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的原因及方案

    本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金系为提高募集资金的使用效
率，遵循股东利益最大化的原则，满足公司经营规模扩大的资金需求。
    公司拟在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用闲
置募集资金不超过人民币 4,000 万元（含人民币 4,000 万元）暂时补充流动资金，
使用期限自公司董事会审议批准议案之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资
金专用账户。
    公司承诺，本次将部分闲置募集资金用于公司暂时补充流动资金，不存在变
相改变募集资金用途的情况。公司保证期满及时、足额地将该等资金归还至募集
资金专用账户；为保障募集资金计划正常进行，如募集资金计划需要，公司将提
前及时将募集资金归还至募集资金专用账户。公司使用部分闲置募集资金暂时补
充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接地安
排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险证券
投资交易。最近 12 个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金后 12 个月内不进行证券投资等高风险投
资。

       五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：辰安科技本次使用闲置募集资金不超过人民币 4,000
万元（含人民币 4,000 万元）暂时补充流动资金，已经公司第二届董事会第四十
二次会议及第二届监事会第二十一次会议审议通过，独立董事亦发表了明确同意
意见。
    本次补充流动资金，不会变相改变募集资金投向，辰安科技承诺使用部分闲
置募集资金暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通
过直接或间接地安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司
债券等高风险证券投资交易。本次以闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响募
集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。中信建投作为辰安科技首
次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，将持续关注辰安科技闲置募集资金
的使用情况，督促公司履行相关决策程序，确保闲置募集资金的使用决策程序合
法合规。本次以闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于减少财务费用支出，提
高资金使用效率，符合全体股东利益。中信建投对辰安科技本次以部分闲置募集
资金暂时补充流动资金事项无异议。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京辰安科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）




        保荐代表人：
                         吴千山                  单增建




                                             中信建投证券股份有限公司
                                                     2018 年 11 月 29 日