北京辰安科技股份有限公司                                    独立董事述职报告




                           北京辰安科技股份有限公司

                           2018 年度独立董事述职报告

                                  （卢远瞩）



各位股东及股东代表：


     本人作为北京辰安科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根
据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事
工作制度》等公司制度的规定，在 2018 年度工作中，定期了解检查公司经营情
况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认
真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了合理建议，对
董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利
益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》有关要求，现将 2018 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

     一、 独立董事出席会议情况
     2018 年本人在任职期间公司共召开了 1 次董事会，本人作为公司的独立董
事，准时出席了董事会会议（现场或通讯表决），没有委托出席或缺席情况，2018
年在本人任职期间未召开股东大会。本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》
的规定和要求，认真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事
会正确决策发挥了积极的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
     本人认为公司董事会召集召开符合法定程序，重大事项的表决均履行了相关
的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

     二、发表独立意见情况
     根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，报
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告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
序                                                                       发表独立意
         日期              会议              发表独立意见的事项
号                                                                         见的类型
                                      关于聘任公司高级管理人员              同意
                                      关于拟定高级管理人员薪酬              同意
     2018 年 12 月   第三届董事会第
1                                     关于公司向银行申请综合授信额度的
        21 日            一次会议                                           同意
                                      议案
                                      关于公司关联交易事项                  同意

     三、任职董事会各专门委员会的工作情况
     本人作为薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员、提名委员会委员。2018
年，按照董事会专门委员会实施细则的相关要求，本人积极参与公司重大事项的
决策过程，多方听取意见，并运用专业知识提出意见。为公司的稳健发展提供保
障，切实维护投资者的利益。作为薪酬与考核委员会召集人，本人对报告期公司
董事、监事和高级管理人员的绩效及薪酬进行认真审核，认为公司对董事、监事
和高级管理人员的考核、薪酬发放合理、合法，符合公司长期战略发展的需要。
作为战略委员会委员，本人利用自己的专业知识，结合公司所处行业发展情况及
公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出自己的
建议，发挥独立董事的监督作用，保护公司及广大股东的利益。作为提名委员会
委员，本人积极参加会议，对董事会的人员组成和结构向董事会提出建议，并积
极搜寻董事、高级管理人员人选，为公司发展提前储备人才。

     四、对公司进行现场调查的情况
     2018 年，本人利用参加董事会等会议的机会以及其他时间对公司进了多次
现场考察，重点对公司的生产经营状况、财务状况、内控制度的建设及执行情况、
股东大会决议、董事会决议执行情况等多方面进行了现场调查，并通过电话和邮
件等方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
关注有关公司的媒体报道，及时熟悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的法人
治理、经营管理情况。

     五、投资者权益保护工作
     1、信息披露
     监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及制度的相关规定，真实、准确、
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完整、及时、公平地进行信息披露。
     2、经营管理
     作为公司独立董事，积极关注并监督公司经营情况，用自己的专业知识做出
独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权；关注公司内部治理机构的建立和
完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决议的执行情况，保护广大投资者
特别是中小股东的合法权益。

     六、培训与学习
     2018 年，本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规认识
和理解，不断提高履职能力，促进公司规范运行，培养保护中小股东权益的意识。

     七、其他工作
     1、报告期内，没有发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
     2、报告期内，没有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
     3、报告期内，没有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


     特此报告。


                                               北京辰安科技股份有限公司
                                                   独立董事：卢远瞩
                                                  2019 年 4 月 25 日