中信建投证券股份有限公司作为保荐机构
关于北京辰安科技股份有限公司 2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：辰安科技
保荐代表人姓名：吴千山 联系电话：010-85130304
保荐代表人姓名：单增建 联系电话：010-85156488
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
1
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 4 月 25 日
重大资产重组信息披露相关的法
（3）培训的主要内容 律法规、规则及其他上市公司信息披
露相关的法律法规、规则。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．首次公开发行股票前股东所持股份的限
是 不适用
售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺
2．辰安科技及其控股股东、控股股东的控
股股东关于发行上市申请文件真实性的承 是 不适用
诺
3．辰安科技及其控股股东关于稳定股价的
是 不适用
承诺
4. 辰安科技及其控股股东关于未履行承诺
是 不适用
时的约束措施的承诺
5. 轩辕集团不谋求控制权承诺 是 不适用
6. 辰安科技控股股东、控股股东的股东、 是 不适用
2
实际控制人关于避免同业竞争的承诺
7. 辰安科技发起人股东关于社会保险和住
是 不适用
房公积金的承诺
8. 关于避免关联交易的承诺 是 不适用
9. 辰安科技承诺不为激励对象依本激励计
划获取有关限制性股票提供贷款、贷款担 是 不适用
保以及其他任何形式的财务资助
10. 辰安科技控股股东、控股股东的股东关
于首次公开发行股票摊薄即期回报采取填 是 不适用
补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 中信建投证券原委派张庆升先生、
吴千山先生为公司首次公开发行股票
并在创业板上市项目的持续督导保荐
代表人，持续督导期为 2016 年 7 月 26
日至 2019 年 12 月 31 日。因张庆升先
生工作变动，无法继续担任公司保荐代
表人，为保证公司持续督导工作有序进
行，中信建投证券现委派单增建先生接
替张庆升先生担任公司持续督导保荐
代表人，继续履行保荐代表人职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司作为保荐机构关于北京辰安科技
股份有限公司 2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
吴千山 单增建
中信建投证券股份有限公司
2019 年 4 月 25 日
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