深圳市优博讯科技股份有限公司

                           2019 年度监事会工作报告


       2019 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监
  事会议事规则》等有关规定，严格依法履行职责，切实维护公司股东特别是广大
  中小投资者利益。监事会参与公司重大决策、决定的研究，对公司生产经营、财
  务状况及董事、高级管理人履职情况进行了监督，保障公司规范运作。现将公司
  监事会在本年度的工作报告如下：
       一、2019 年监事会工作情况
       2019 年，公司监事会共召开 9 次会议，具体情况如下：
   届次          时间                                审议内容
                            《关于<深圳市优博讯科技股份有限公司发行股份及支付现金购买
第三届第五次   2019/1/2
                            资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）>及摘要的议案》
第三届第六次   2019/2/27    《关于向公司参股子公司提供财务资助的议案》
                            1.《关于<2018 年年度报告>及其摘要的议案》
                            2.《关于<2018 年度监事会工作报告>的议案》
                            3.《关于<2018 年度财务决算报告>的议案》
                            4.《关于<2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
                            5.《关于<2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》
                            6.《关于开展资产池业务的议案》
第三届第七次   2019/3/26    7.《关于 2018 年度利润分配方案的议案》
                            8.《关于续聘大华会计师事务所为公司 2019 年度审计机构的议案》
                            9.《关于使用自有闲置资金购买短期理财产品的议案》
                            10.《关于开展外汇套期保值业务的议案》
                            11.《关于公司未来三年（2019 年-2021 年）股东回报规划的议案》
                            12.《关于深圳市瑞柏泰电子有限公司承诺期间的业绩承诺实现及
                            盈利补偿情况的议案》
                            1.《关于<2019 年第一季度报告>的议案》
第三届第八次   2019/4/24
                            2.《关于会计政策变更的议案》
                            1.《关于公司符合向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集
                            配套资金暨关联交易条件的议案》
                            2.《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
                            关联交易方案的议案》
第三届第九次   2019/5/31      2.1 本次交易方案概述
                              2.2 标的资产的预估值及作价情况
                              2.3 发行股份购买资产
                                2.3.1 发行股份的种类和面值
                                2.3.2 发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格

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    2.3.3 发行股份数量
    2.3.4 股份锁定安排
    2.3.5 利润承诺及补偿
    2.3.6 业绩奖励
  2.4 募集配套资金的相关安排
    2.4.1 发行股份的种类和面值
    2.4.2 发行对象和发行方式
    2.4.3 发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
    2.4.4 发行股份数量
    2.4.5 募集配套资金发行股份锁定期
    2.4.6 募集资金用途
3.《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易方案调整不构成重组方案重大调整的议案》
4.《关于〈深圳市优博讯科技股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议
案》
5.《关于公司与交易对方签订附条件生效的<发行股份及支付现金
购买资产协议之补充协议>的议案》
6.《关于公司与目标公司管理层股东签订附条件生效的<发行股份
及支付现金购买资产的利润预测补偿协议之补充协议>的议案》
7.《关于公司与陈建辉、建环创享、君度尚左签订<股份质押合同>
的议案》
8.《关于公司与博通思创签订附条件生效的<发行股份及支付现金
购买资产之配套融资非公开发行股份认购协议之补充协议>的议
案》
9.《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构
成关联交易的议案》
10.《关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易相关审计报告、备考审阅报告及资产评估报告的议案》
11.《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法
与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》
12.《关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案》
13.《关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文
件的有效性的说明的议案》
14.《关于本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的议案》
15.《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十
三条规定的重组上市的议案》
16.《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题
的规定>第四条规定的议案》
17.《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一
条和第四十三条规定的说明》
18.《关于本次交易相关主体不存在依据<关于加强与上市公司重大
资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任
何上市公司重大资产重组情形的议案》

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 第三届第十次    2019/7/12    《关于调整部分募集资金投资项目细项及建设期的议案》
                              1.《关于<2019 年半年度报告>及其摘要的议案》
                              2.《关于<2019 年 1-6 月募集资金存放与使用情况专项报告>的议
第三届第十一次   2019/8/13
                              案》
                              3.《关于会计政策变更的议案》
                              1.《关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
                              关联交易相关审计报告及备考审阅报告的议案》
第三届第十二次   2019/9/10    2.《关于〈深圳市优博讯科技股份有限公司发行股份及支付现金购
                              买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其
                              摘要的议案》
                              1.《关于<2019 年第三季度报告>全文的议案》
第三届第十三次   2019/10/28   2.《关于 2019 年 1-9 月资产核销及计提资产减值准备的议案》
                              3.《关于会计政策变更的议案》
        2019 年，监事会会议的召集、召开和决策程序符合《公司法》、《深圳证券
   交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相
   关法律法规和规范性文件，未发生否决议案的情形。


        二、监事会对公司 2019 年度有关事项的意见
        1、 公司依法运作情况
        报告期内，监事会及其成员通过列席公司股东大会、董事会及查阅业务资料
   等，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对
   股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等
   进行了监督检查，认为公司能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》的要求，
   依法运作，公司股东大会和历次董事会会议决策程序合法，公司董事会认真执行
   股东大会决议，公司经营管理团队在董事会授权的范围内正确履行职责。公司生
   产经营规范，决策科学合理，法人治理结构健全，内部控制制度比较完善，未发
   现公司董事、高级管理人员执行职务时侵犯公司及股东利益的行为。
        2、 检查公司财务的情况
        公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认真审
   核财务部提交的各期财务报告，监事会认为：公司财务管理工作能按照现行的企
   业会计制度、准则规范进行，公司出具的定期财务报告能够真实地反映公司的财
   务状况、经营成果和现金流量。关于大华会计师事务所针对公司 2019 年度财务
   情况出具的审计报告，监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财
   务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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    3、 监督公司募集资金管理和使用
    监事会检查了募集资金使用和管理情况、募集资金投入项目进展情况，认为：
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》和《募集资
金专项存储及使用管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集
资金的行为。
    4、 公司关联交易情况
    监事会对公司 2019 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生
的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司
和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形。
    5、 公司收购、出售资产交易情况
    公司分别于 2019 年 5 月 31 日、2019 年 6 月 17 日召开第三届董事会第十一
次会议、2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市优博讯科技
股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
（草案）〉及其摘要的议案》。公司于 2019 年 11 月 7 日收到中国证券监督管理
委员会于 2019 年 11 月 5 日出具的《关于核准深圳市优博讯科技股份有限公司向
陈建辉等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2150 号），
于 2019 年 12 月 3 日完成了本次重大资产重组标的资产珠海佳博科技有限公司的
工商变更登记手续，公司现持有珠海佳博科技有限公司 100%的股权。
    监事会认为：上述交易履行了必要的审批程序，不存在内幕交易以及其他损
害公司股东利益的情况，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干
问题的规定》等法律、法规及规范性文件的相关规定。
    6、 公司对外担保及股权、资产置换情况
    报告期内公司无对外担保、债务重组、非货币性交易事项及资产置换情况。
    7、 对内部控制评价报告的意见
    监事会审议了董事会编制的公司《2019 年度内部控制评价报告》，认为该报
告符合《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机构对
上市公司内部控制建设的有关规定，报告期内，公司的各项管理决策均严格按照
相关制度执行，公司内部控制自我评价全面、真实、准确地反映了公司内部控制
的实际情况。

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    8、 监督执行内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会对公司报告期内实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认
为：公司严格执行《内幕信息知情人管理制度》、 对外信息报送及使用管理制度》、
《重大事项内部报告制度》等内控管理制度；如实、完整记录内幕信息在公开前
的报告、传递、编制、审核、披露等环节所有知情人名单和知悉内幕信息的具体
情况，并提醒内幕信息知情人严格保密，未发生内幕信息知情人利用内幕信息买
卖公司股票的情况。


    三、2020 年度监事会工作思路
    公司监事会将继续贯彻公司既定的战略方针，严格遵照法律、法规及相关规
范性文件和公司各项制度赋予监事会的权利，恪尽职守，督促公司进一步提高规
范运作水平，持续完善法人治理结构。不断适应新的监管要求和公司发展需要，
结合公司大力推进的内部控制规范建设与实施，完善监督职责；以内控建设、规
范运作、提高监督水平为重点不断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式
了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动等情况，确保公司董事会及经营管
理层的依法经营，实现公司持续、快速、健康发展，维护公司股东和广大中小投
资者的利益。




                                            深圳市优博讯科技股份有限公司
                                                         监事会
                                                    2020 年 4 月 13 日




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