优博讯：中信证券股份有限公司关于公司首次公开发行募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见2020-04-15
中信证券股份有限公司
关于深圳市优博讯科技股份有限公司
首次公开发行募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补
充流动资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳市
优博讯科技股份有限公司（以下简称“优博讯”、“公司”）首次公开发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规文件要求，对优博讯首次公开发行募
集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金进行了核查，情况
如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1637 号文《关于核准深圳市优博
讯科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，
公司由主承销商中信证券股份有限公司于 2016 年 7 月 27 日向社会公众公开发行
普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 13.36 元。
截至 2016 年 8 月 2 日止，公司共募集资金 267,200,000.00 元，扣除发行费用
42,728,800.00 元，募集资金净额 224,471,200.00 元。上述发行募集的资金已全部
到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2016]000778 号”验
资报告验证确认。
（二）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，
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制定了《深圳市优博讯科技股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司已与中国银行股份有限公司深圳
高新北支行、宁波银行股份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳桂园
支行、兴业银行股份有限公司深圳蛇口支行、中国建设银行股份有限公司深圳泰
然支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募
集资金的使用严格实施审批和监管。
截至 2020 年 3 月 31 日，公司募集资金账户余额共计 7,401,657.50 元，具体
存放情况如下：
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
中国银行股份有限公司深圳高新北
758867594517 1,861,020.48 活期
支行
7301012200137706
宁波银行股份有限公司深圳分行 929,720.90 活期
5
平安银行股份有限公司深圳桂园支
11016907556005 --- 已销户
行
兴业银行股份有限公司深圳蛇口支 3381501001000270
4,610,916.12 活期
行 48
中国建设银行股份有限公司深圳泰 4425010000390000
--- 已销户
然支行 0503
合 计 --- 7,401,657.50 ---
二、本次募集资金投资项目结项及募集资金节余情况
截至 2020 年 3 月 31 日，公司募投项目已基本建设完成，并陆续投入使用。
具体情况如下：
单位：人民币万元
截至期
末投资
是否 累计已投 节余募 节余募
承诺投资 承诺投资 调整后投资 进度
变更 入金额 集资金 集资金
项目 总额 总额（1） （%）
项目 （2） 金额 占比
(3)＝
(2)/(1)
1、智能移动
终端产品扩
是 7,204.40 2,604.40 2,525.66 96.98% 186.10 7.14%
产及技术改
造项目
2、研发中心
是 3,535.88 1,935.88 1,954.34 100.95% 92.97 4.80%
建设项目
3、营销服务
否 5,706.84 5,706.84 5,519.76 96.72% 461.09 8.08%
网络项目
2
4、补充流动
否 6,000.00 6,000.00 6,004.27 100.07% --- ---
资金
5、收购深圳
市瑞柏泰电
子有限公司 是 --- 6,200.00 6,200.00 100.00% --- ---
51% 股 权 项
目
合计 --- 22,447.12 22,447.12 22,204.03 --- 740.16 3.30%
三、募集资金产生节余的原因
1、在项目实施过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有
效的原则，在保证项目质量的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督
和管理，合理地降低项目实施费用。
2、募集资金存放期间产生了一定的理财收益和利息收入。
四、节余募集资金永久补充流动资金的计划安排
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》及《公司募集资金管理办法》等有关规定，公司拟将上述募
投项目结项后的节余资金 7,401,657.50 元永久补充流动资金（具体金额以资金转
出当日银行结息余额为准）。同时，公司承诺节余募集资金用于补充流动资金时，
仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，
或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
上述募投项目结余资金永久补充流动资金实施完成前，募投项目需支付的尾
款将继续用募集资金账户的余款支付；上述永久补充流动资金事项实施完成后，
募投项目仍未支付的尾款将全部由自有资金支付。永久补充流动资金事项实施完
毕后，公司将办理募集资金专户注销事项，专户注销后，公司与保荐机构、开户
银行签署的相关募集资金三方监管协议随之终止。
五、履行的审议情况
1、董事会审议
2020 年 4 月 13 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于首次
公开发行募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金的议
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案》，同意公司将首次公开发行募集资金投资项目“智能移动终端产品扩产及技
术改造项目”、“研发中心建设项目”、“营销服务网络项目”、“补充流动资金”及
“收购深圳市瑞柏泰电子有限公司 51%股权项目”以下简称“募投项目”）结项，
并将节余募集资金（含利息收入）7,401,657.50 元（最终金额以资金转出当日银
行结息余额为准）永久性补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活
动。节余募集资金划转完成后，公司将注销对应的募集资金专户。
2、监事会审议
2020 年 4 月 13 日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于首次
公开发行募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金的议
案》，监事会认为：将募集资金投资项目节余募集资金永久性补充流动资金，不
存在改变募集资金投向、损害股东利益的情况，有利于提高募集资金使用效率，
减少财务费用，提升公司经营效益,符合公司利益和全体股东利益。因此，监事
会同意公司首次公开发行募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补
充流动资金及注销对应的募集资金专户。
3、独立董事意见
经审核，公司的募投项目均已达到预定可使用状态，公司本次将节余募集资
金永久补充流动资金符合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，对提高
公司整体效益有积极的促进作用。相关决策程序符合《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法
规及规范性文件的要求，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。因此，我
们一致同意公司将上述募投项目结项及节余募集资金永久补充流动资金并注销
对应的募集资金专户。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次首次公开发行募集资金投资项目结项并使
用节余募集资金永久性补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独
立董事发表了明确同意意见；公司不存在改变募集资金投向、损害股东利益的情
况，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
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求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等相关规定及公司募集资金管理制度。
保荐机构同意公司本次首次公开发行募集资金投资项目结项并使用节余募
集资金永久性补充流动资金事项。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市优博讯科技股份有限公
司首次公开发行募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资
金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
刘顺明 何锋
中信证券股份有限公司
2020 年 4 月 13 日
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