法律意见书




                  北京康达（成都）律师事务所

          关于四川达威科技股份有限公司 2019 年

                      第一次临时股东大会的

                              法律意见书
                                                   康达股会字【2019】第 0056 号




致：四川达威科技股份有限公司

    北京康达（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受四川达威科技股份有限
公司（以下简称“达威股份”）的委托，指派龚星铭律师、李丹玮律师（以下简称“本
所律师”或者“经办律师”）列席了达威股份于 2019 年 3 月 13 日召开的 2019 年第
一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师依据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《四
川达威科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开、
出席人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果等相关事宜出具本法律意见书。

    一、本次股东大会的召集和召开

   （一）本次股东大会的召集

    达威股份董事会分别于 2019 年 2 月 26 日在创业板上市公司指定信息披露媒体巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《四川达威科技股份有限公司关于召开 2019
年第一次临时股东大会的通知》，通知列明了召开本次股东大会的具体时间、地点和
召开方式，并说明了提交本次股东大会审议的议案共 3 项，分别为：



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       1、《关于<四川达威科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》；

       2、《关于<四川达威科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》；

       3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

       此外，达威股份董事会还于 2019 年 3 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上刊登了《四川达威科技股份有限公司关于召开 2019 年第一次临时股东大会提示性
公告》，对召开本次股东大会的相关事项进行了提示。

       （二）本次股东大会的召开

       经核查，本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。

       本次股东大会的现场会议按通知的时间和地点于 2019 年 3 月 13 日下午 14:30 在
四川省成都市高新区新园南四路 89 号达威股份办公楼 4 楼会议室召开。股东通过深
圳证券交易所交易系统投票的时间为 2019 年 3 月 13 日上午 9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2019 年 3 月 12 日
15:00 至 3 月 13 日 15:00。

       经核查，本次股东大会审议的事项与通知及补充通知公告中列明的事项完全一
致。

       本所律师认为：达威股份本次股东大会召集和召开程序符合有关法律法规和《公
司章程》的规定。




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    二、本次股东大会出席人员资格、召集人资格

    经核查，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计 3 人，代表股份
46,736,721 股，占达威股份的股份总数的 46.8955%。

    根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内参与本次股东大会网络投
票的股东共 36 名，代表股份 11,135,941 股，占达威股份的股份总数的 11.1738%。

    即通过网络和现场对提交本次股东大会审议议案进行表决的股东或股东代理人
合计 39 名，代表达威股份的股份 57,872,662 股，占其股份总数的 58.0692%。

    经核查，本次股东大会由达威股份董事会召集，董事长严建林先生主持进行。本
次股东大会按通知的时间、地点举行，并对通知中列明的事项进行了审议。出席本次
股东大会的股东均为在股权登记日（2019 年 3 月 6 日）深圳证券交易所收市后，在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并拥有达威股份股票的股东，出席
本次股东大会现场会议的股东代理人也均已得到有效授权。同时，列席会议的人员包
括达威股份董事、监事和高级管理人员。

    本所律师认为：上述人员出席本次股东大会符合法律法规和《公司章程》的规定，
本次股东大会出席人员的资格和召集人资格合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    经核查，达威股份本次股东大会就会议通知中列明的事项以现场记名投票及网络
投票表决方式进行表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监
票，当众公布表决结果。

    经核查，提交本次股东大会审议的议案均为非累积投票、特别决议、关联交易议
案，已经取得参加表决的非关联股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过，并对
中小投资者的表决情况予以单独计票。




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    本所律师认为：本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规和《公司章程》
的规定。

    四、结论

    综上所述，本所律师认为，达威股份本次股东大会的召集、召开程序，出席会议
人员资格、召集人资格，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规及《公司
章程》的规定。

    （以下无正文，签署页附后。）




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   （本页为北京康达（成都）律师事务所《关于四川达威科技股份有限公司 2019
年第一次临时股东大会法律意见书》的签字、盖章页，本页及以下无正文。）




北京康达（成都）律师事务所




单位负责人：江   华                     经办律师：龚星铭




                                                  李丹玮




                                              二〇一九年三月十三日




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