达威股份：2018年监事会工作报告2019-04-12
四川达威科技股份有限公司
2018 年监事会工作报告
证券代码：300535
证券简称：达威股份
2019 年 4 月
四川达威科技股份有限公司（2018 年度监事会工作报告）
四川达威科技股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018 年度，四川达威科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、
规范性文件的要求以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，本着对
全体股东负责的态度，依法认真履行职责，积极配合董事会及管理层开展相关工
作。监事会对公司主要经营活动、财务状况、重大决策情况及公司董事、经理和
其他高级管理人员履行职责的合法合规进行了有效监督，促进公司规范运作，维
护及股东的合法权益。现将 2018 年度监事会工作情况汇报如下：
一、监事会工作情况
报告期内，监事会成员共列席了公司召开的 13 次董事会会议；列席公司召
开的 5 次股东大会。
报告期内，公司监事会召开了 12 次会议，会议的通知、召开与表决程序均
符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和公司制度的
规定。具体情况如下：
届次 召开日期 审议事项
1、审议《关于<四川达威科技股份有限公司
2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
2、审议《关于<四川达威科技股份有限公司
第四届监事会第八次会议 2018.1.11
2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
3、审议《关于核查公司 2018 年限制性股票激
励计划激励对象名单的议案》
审议《关于<四川达威科技股份有限公司 2018
第四届监事会第九次会议 2018.1.17 年限制性股票激励计划（草案）修订案>及其
摘要的议案》
审议《关于向激励对象首次授予限制性股票的
第四届监事会第十次会议 2018.2.8
议案》
1．审议《2017 年年度报告全文及摘要》
第四届监事会第十一次会议 2018.4.12 2．审议《2017 年度审计报告》
3．审议《2017 年度财务决算报告》
四川达威科技股份有限公司（2018 年度监事会工作报告）
4．审议《2017 年度利润分配及资本公积金转
增股本的预案》
5．审议《2017 年度内部控制评价报告》
6．审议《关于募集资金 2017 年度存放与使用
情况的专项报告》
7．审议《2018 年度财务预算报告》
8．审议《关于核销坏账的议案》
9．审议《关于续聘 2018 年审计机构的议案》
10．审议《关于会计政策变更的议案》
11．审议《2017 年度监事会工作报告》
12．审议《关于部分募集资金项目延期的议案》
13．审议《关于变更部分募集资金用途的议案》
第四届监事会第十二次会议 2018.4.26 审议《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》
1、《关于公司使用闲置募集资金进行现金管
第四届监事会第十三次会议 2018.7.27
理的议案》
1、审议《2018 年半年度报告全文及摘要》
第四届监事会第十四次会议 2018.8.23 2、审议《关于 2018 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》
第四届监事会第十五次会议 2018.9.10 1、审议《关于变更公司股东代表监事的议案》
1、审议《关于回购注销已离职激励对象的限
制性股票并调整回购价格及数量的议案》
第四届监事会第十六次会议 2018.9.28 2、审议《关于终止实施公司限制性股票激励
计划暨回购注销已授予未解锁的全部限制性
股票的议案》
1、审议《2018 年第三季度报告全文》
第四届监事会第十七次会议 2018.10.25
2、审议《关于会计政策变更的议案》
第四届监事会第十八次会议 2018.11.23 1、审议《关于变更 2018 年度审计机构的议案》
1、审议《关于清洁制革化工材料及高性能皮
第四届监事会第十九次会议 2018.12.25 革化学品新建（53,000t/a 规模）项目延期的
议案》
二、监事会成员变动情况
1、变动情况
报告期内，公司监事更换 1 名。公司共设监事 3 名，报告期内，监事人员
变动情况如下表：
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
李铭 监事 离任 2018 年 09 月 26 日 因个人原因辞职
任思先 监事 任免 2018 年 09 月 26 日 原监事李铭先生离职后增补
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2、审议程序
2018 年 9 月 10 日公司召开第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于
补选公司监事的议案》，同意提名任思先先生为公司第四届监事会股东代表监事
候选人；2018 年 9 月 26 日公司召开了 2018 年第二次临时股东大会，会议审议
通过了《关于补选公司监事的议案》，同意任思先先生成为公司第四届监事会股
东代表监事，任期自本次股东大会审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日
止。
3、第四届监事会组成情况
职工代表监事：余平昌先生（监事会主席）
股东代表监事：任思先先生、谢静女士
三、监事会对相关事项的意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，认
真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、内
部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事列席了公司召开的全部董事会、股东大会，对公司的决
策程序及公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了监
督。认为：报告期内，公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等
法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤
勉尽职，且公司已建立较为完善的内部控制制度。未发现公司董事、高级管理人
员及公司存在违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》或损
害股东和员工利益的行为。
2、监督公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查
和审核。认为：公司财务制度健全、财务内控及风险防范机制健全、财务状况良
好，符合会计准则的相关规定，符合公司实际情况，能准确地反映公司财务状况
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和经营成果。
3、监督公司募集资金管理和使用
报告期内，监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会
对公司募集资金使用和存放，并对使用部分闲置募集资金进行现金管理等事项进
行了审议。认为：报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》等相关法律法规对募集资金进行使
用和管理，不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触或影响募集资金投资项
目正常实施的情况，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。
4、公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督和核查。
认为：报告期内，公司的所有关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，
不存在有失公允的情形，根据市场原则进行，不存在任何内部交易，严格执行了
《公司法》、《公司章程》等 各项法律法规规定，履行了相应的法定程序，没
有损害公司和其他关联方股东的利益。
5、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司不存在收购、出售资产的事项。
6、公司对外担保
报告期内，公司未发生对外担保事项。
7、内部控制
监事会对董事会关于公司 2018 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审查。认为：公司已建立了较为完善的内部控制
体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有
效执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发
展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。《内
部控制有效性的自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的建设
和运行情况。
三、监事会 2019 年度工作计划
公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，认真贯彻《证券法》、《公司
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法》等国家法律、法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，恪
尽职守，忠实履行自己的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，进
一步促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益。
2019 年监事会的主要工作计划如下：
1、加强监事的内部学习。加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；
跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。
2、监督公司依法运作情况，按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门
要求，不断完善公司法人治理结构，促进公司内部控制制度和各项管理制度的不
断完善、有效运行。
3、不断强化监督管理职能，加强与审计委员会的合作，加大审计监督力度，
加强风险防范意识，积极参与财务审计工作，促进公司管理水平的进一步提高；
检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施
监督。
4、进一步加强对公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况的监督，督促管
理人员加强自身的学习，提升自身素质，以符合新形势下的工作要求。
四川达威科技股份有限公司
监事会
2019 年 4 月 12 日
