国都证券股份有限公司
关于四川达威科技股份有限公司
2018年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国都证券股份有限公司 被保荐公司简称：达威股份
保荐代表人姓名：蒲江 028-83318780
保荐代表人姓名：许捷 028-83318780
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
是，保荐代表人及项目组及时审
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
阅公司每次信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是。公司的三会制度、募集资金
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 管理制度、内控制度、内部审计
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 制度、关联交易制度等制度均已
易制度） 健全。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是。
3、募集资金监督情况
非现场核查对账单每月 1 次，保
（1）查询公司募集资金专户次数 荐代表人现场核查募集资金专户
2 次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是。
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2 次。
1
（2）列席公司董事会次数 1 次。
（3）列席公司监事会次数 0 次。
5、现场检查情况
1 次：2018 年 11 月 20 日至 2018
年 11 月 21 日，保荐代表人蒲江、
许捷对发行人进行现场检查，检
（1）现场检查次数 查了公司的生产经营、募集资金
的存放和使用、公司治理、内部
决策与控制、信息披露、承诺事
项等情况。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是。
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用。
见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次。
（2）报告事项的主要内容 不适用。
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用。
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否。
（2）关注事项的主要内容 不适用。
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是。
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次。
（2）培训日期 2018 年 11 月 20 日
（1）创业板上市公司信息披露事
（3）培训的主要内容 务相关法律法规；（2）募投项目
规范运行
11、其他需要说明的保荐工作情况 无。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
2
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和
无 无
执行
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人
无 无
变动
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 无 无
情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行前股东所持股份
的限售安排、自愿锁定股份、延
是 不适用
长锁定期限以及相关股东持股及
减持意向等承诺
2、稳定股价的承诺和股份回购的
是 不适用
承诺
3、依法承担赔偿或者补偿责任的
是 不适用
承诺
4、填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
5、利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争、减少和规
是 不适用
范关联交易的承诺
7、关于发行人租赁物业风险的相 是 不适用
3
关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于四川达威科技股份有限公司2018年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
蒲 江 许 捷
国都证券股份有限公司
2019 年 4 月 11 日
5