四川达威科技股份有限公司

 2022 年监事会工作报告




       证券代码：300535

      证券简称：达威股份




       2023 年 4 月
四川达威科技股份有限公司（2022 年度监事会工作报告）


                      四川达威科技股份有限公司
                      2022 年度监事会工作报告
    2022 年度，四川达威科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规、规范性文件的要求以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关
规定，本着对全体股东负责的态度，依法认真履行职责，积极配合董事会及管理
层开展相关工作。监事会对公司主要经营活动、财务状况、重大决策情况及公司
董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规进行了有效监督，促进公司
规范运作，维护及股东的合法权益。现将 2022 年度监事会工作情况汇报如下：

    一、监事会工作情况

    报告期内，监事会成员共列席了公司召开的 12 次董事会会议；列席公司召
开的 3 次股东大会。
    报告期内，公司监事会召开了 7 次会议，会议的通知、召开与表决程序均符
合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和公司制度的规
定。具体情况如下：
   届次        召开日期                          审议事项
                           审议《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
第五届监事会
               2022-3-4    审议《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议
第十二次会议
                           案》
                           审议《2021 年年度报告全文及摘要》
                           审议《2021 年审计报告》
                           审议《2021 年度财务决算报告》
                           审议《2021 年度利润分配预案》
第五届监事会               审议《2021 年度内部控制评价报告》
               2022-4-21
第十三次会议               审议《2022 年度财务预算报告》
                           审议《2021 年度监事会工作报告》
                           审议《关于补充确认关联交易及 2022 年日常关联交易预计的
                           议案》
                           审议《关于公司监事薪酬的议案》
                           审议《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》
第五届董事会
               2022-4-26   审议《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议
第十四次会议
                           案》
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                           审议《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三期可
                           行权解除限售及预留限制性股票第二期解除限售条件成就的
                           议案》
                           审议《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》
第五届董事会               审议《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二
               2022-5-13
第十五次会议               个行权期满未行权股票期权的议案》
                           审议《2022 年半年度报告全文及摘要》
第五届董事会
               2022-8-29   审议《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票
第十六次会议
                           期权行权价格的议案》
第五届董事会
               2022-10-24 审议《2022 年第三季度报告全文》
第十七次会议
第五届董事会
               2022-11-24 审议《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
第十八次会议



    二、监事会成员变动情况
    1、变动情况
    报告期内，公司监事无变动。
    2、第五届监事会组成情况
    职工代表监事：邓伊雪女士
    股东代表监事：何海军先生（监事会主席）、钟俊先生

    三、监事会对相关事项的意见

    公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，认
真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关联交易、内部控制等方
面进行全面监督，经认真审议一致认为：
    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事列席了公司召开的全部董事会、股东大会，对公司的决
策程序及公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了监
督。认为：报告期内，公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等
法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤
勉尽职，且公司已建立较为完善的内部控制制度。未发现公司董事、高级管理人
员及公司存在违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所
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创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》、《公司章程》或损害股东和员工利益的行为。
    2、监督公司财务情况
    监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查
和审核。认为：公司财务制度健全、财务内控及风险防范机制健全、财务状况良
好，符合会计准则的相关规定，符合公司实际情况，能准确地反映公司财务状况
和经营成果。
    3、公司关联交易情况
    报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督和核查。
    认为：报告期内，公司的所有关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，
不存在有失公允的情形，根据市场原则进行，不存在任何内部交易，严格执行了
《公司法》、《公司章程》等各项法律法规规定，履行了相应的法定程序，没有
损害公司和其他关联方股东的利益。
    4、公司收购、出售资产情况
    报告期内，公司新增 4 项投资：
    公司按 1 元/股的价格出资 3,000 万元参股山东中科新材料科技有限公司，
对应取得山东中科本次增资后 20%的股权，该增资已完成。
    公司拟按 1 元/股的价格出资 4,600 万元-4,800 万元增资安徽文生医疗器械
有限公司。截止报告期末，已支付定金 1,500 万元。
    公司拟以实物及货币资金出资共计 3,000 万元在四川省成都市新津区设立
“成都达威塑料制品有限公司”，并于 2022 年 3 月 4 日取得四川省成都市新津
区行政审批局下发的《营业执照》。
    公司以 1,620 万元的交易对价受让陈能祥持有的威远木业 13.5%股权，股权
受让已完成，报告期末公司直接持有威远木业 62.5%的股权。
    5、公司对外担保
    报告期末，公司对外担保余额为 5,000 万元，其中为全资子公司上海金狮化
工有限公司提供 1,000 万担保，以及为控股子公司威远达威木业有限公司提供
4,000 万元担保（2021 年审议），除此之外公司未发生其他对外担保事项。为
上海金狮、威远木业提供担保业已履行相关审议程序，不存在违规担保情形。
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    6、内部控制
    监事会对董事会关于公司 2022 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审查。认为：公司已建立了较为完善的内部控制
体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有
效执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发
展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。《内
部控制有效性的自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的建设
和运行情况。

    三、监事会 2023 年度工作计划

    2023 年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和
《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，以切实维护和
保障公司及股东权益，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，进一步
促进公司规范运作。




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                                                           2023 年 4 月 27 日