江苏广信感光新材料股份有限公司
                    2018 年度监事会工作报告
    2018 年度，江苏广信感光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，本
着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和
义务，对公司的主要经营活动、财务状况、重大决策情况以及内部管理等方面进
行了核查，并对公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，为企业的规
范运作和发展起到了积极作用。现将 2018 年度监事会工作情况报告如下：
    一、报告期内主要工作情况
    1、报告期内，公司监事列席了 2018 年度历次董事会会议和股东大会，参与
公司重大决策、决定的研究，对董事会、股东大会的召集、召开、表决程序及决
议执行情况进行了监督，切实维护公司和全体股东权益。
    2、报告期内，公司监事会共召开五次会议，会议召开情况如下：
    （1）公司于 2018 年 4 月 16 日召开第三届监事会第三次会议，审议通过了
《关于<公司 2017 年度报告>及其摘要的议案》等议案。
    （2）公司于 2018 年 4 月 26 日召开第三届监事会第四次会议，审议通过了
《关于公司〈2018 年第一季度报告〉的议案》的议案。
    （3）公司于 2018 年 8 月 23 日召开第三届监事会第五次会议，审议通过了
《关于公司<2018 年半年度报告>全文及其摘要的议案》等议案。
    （4）公司于 2018 年 9 月 28 日召开第三届监事会第六次会议，审议通过了
《关于募集资金投资项目延期的议案》等议案。
    （5）公司于 2018 年 10 月 26 日召开第三届监事会第七次会议，审议通过了
《关于公司〈2018 年第三季度报告〉的议案》的议案。
    二、监事会对 2018 年工作相关事项的意见
    1、公司经营依法运作情况
    2018 年度，公司监事会出席了公司各次董事会和股东大会，认真听取了公
司各项重要议案和决议，对公司决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情
况进行了必要的监督。公司董事会、股东大会的召集、召开均遵循了《公司法》、
《证券法》及《公司章程》的有关要求，规范运作。公司董事、高级管理人员在
执行职务时，能够勤勉尽责，按照年初提出的年度工作目标，努力开展工作，作
出重大经营决策，其程序合法有效。
    2、检查公司财务情况
    监事会通过检查公司财务、查看公司会计账簿和会计凭证的方式，对公司的
财务状况进行了检查，认为：公司财务状况、经营成果良好，公司财务报告客观
真实地反映了公司财务状况和经营成果，其会计处理符合《企业会计准则》、公
司财务制度以及国家有关财经及税务政策，成本费用列支合理。公司编制的 2018
年度财务报告真实、合法、完整地反映了公司的经营情况，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏的现象，审计报告真实合理。
    3、公司募集资金使用情况
    报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严
格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规
定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露工作，不存
在违规使用募集资金的情形。
    4、公司关联交易、对外担保及关联方资金占用情况
    监事会对公司关联交易、对外担保及关联方资金占用情况进行检查，认为：
2018 年度公司关联交易事项决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，
公司向湖北固润科技股份有限公司采购原材料为公司生产经营必要的、合理的行
为，且不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合
公司整体利益。
    报告期内，公司未发生对外担保业务，也无以前期间发生但延续到报告期的
对外担保事项；《关于为全资子公司提供担保及授权董事会为控股子公司提供担
保的议案》已于 2019 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监
事会第八次会议审议通过。
    报告期内，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守相关规定，
不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
    5、审核公司内部控制自我评价报告情况
    监事会对公司董事会编制的《2018 年度内部控制自我评价报告》及公司内
部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司根据相关法律法规的要求
和自身经营特点，已建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效的执行。内
部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作
用，符合国家相关法律法规要求。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反
映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监
督，监事会认为：公司已根据法律法规的要求制定了《内幕信息知情人登记管理
制度》并严格执行。报告期内，公司按照制度的要求真实、准确、及时、完整地
对公司内幕信息知情人员进行登记备案，不存在泄露内幕信息、进行内幕交易或
者建议他人利用内幕信息进行交易等行为。
    三、监事会 2019 年度工作计划
    2019 年度，公司监事会成员将持续加强自身学习，强化监督管理职能，以
财务监督为核心，加强资金的控制及监管，提升公司规范化运作水平，进一步增
强风险防范意识。我们将尽职尽责，切实维护公司和全体股东的利益，促使公司
持续、健康、稳定发展。




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                                                 2019 年 4 月 23 日