安信证券股份有限公司
                  关于宁波横河模具股份有限公司
        使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见


      安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为宁波
横河模具股份有限公司（以下简称“横河模具”或“公司”）公开发行可转换公
司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求，对横河模具本次使用部
分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况
      经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波横河模具股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]556 号）核准，横河模具向社会公开
发行面值总额 14,000 万元可转换公司债券，每张面值 100 元，共计 140 万张，
期限 6 年。
      中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 8 月 1 日对本次发行的资金
到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2018]1798 号），本次
募集资金总额 140,000,000.00 元，扣除发行相关费用 6,439,389.27 元后，募集资
金净额为 133,560,610.73 元，上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。

二、募集资金使用情况及闲置原因
      公司公开发行可转换公司债券募集资金的具体投向如下：
                                                             单位：人民币元

序号              项目名称                 募集资金金额      累计投入金额
        新建年产500万件汽车功能件、
  1     汽车照明、汽车高端内饰件、汽       133,560,610.73    130,393,353.57
        车高端外饰件项目
                    合计                   133,560,610.73    130,393,353.57
      截至 2020 年 10 月 27 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金专户余额
为人民币 4,852,098.05 元（包含利息收入 1,684,840.89 元），由于募集资金投资

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项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短
期内出现部分闲置的情况。

三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
    1、投资目的
    为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营、募集资金投资项目建设
进度及确保资金安全的情况下，合理使用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加
公司资金收益，为公司及股东获取更好的投资回报。
    2、投资额度
    公司拟对暂时闲置的募集资金不超过 400 万元进行现金管理，用于购买安全
性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在实际发生上述委托理财余额不超过
投资额度范围情况下，开展理财业务的资本金可循环使用。
    3、投资品种
    公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金拟用于购买投资期限不超
过 12 个月的保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的
投资产品等），不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为
投资标的的产品。
    4、投资决议有效期
    自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    5、信息披露
    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
等相关要求，及时履行信息披露义务。

四、风险分析与控制措施
    1、募集资金进行委托理财将严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》的如下规定执行：
    （1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
    （2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
    （3）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资金
或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并
公告。

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       2、经公司董事会批准，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合
同文件。公司财务部负责组织实施，根据公司流动资金情况，理财产品安全性、
期限和收益情况选择合适的理财产品，由公司财务负责人进行审核后报董事长审
批。
       3、公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理，建立健全完整的会计账
目，做好资金使用的账务核算工作；及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进
展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的
措施，切实控制投资风险。
       4、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机
构进行审计。
       5、本次使用闲置募集资金只限于购买安全性高、流动性好、有保本约定的
理财产品。

五、对公司影响
       在符合国家法律法规及保障投资资金安全，不影响募集资金投资项目正常建
设的前提下，通过适度的低风险理财，能够合理利用闲置的募集资金，提高资金
使用效率，使公司获得一定投资收益，从而进一步提升公司整体业绩水平，为公
司股东谋取更多的投资回报。

六、相关审批程序
       公司于 2020 年 10 月 28 日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项。公司独立董事对本次使用部
分闲置募集资金进行现金管理事项发表了同意意见。

七、保荐机构核查意见
       经核查，保荐机构认为：横河模具本次使用闲置募集资金进行现金管理事项
不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资项目建设和募集
资金使用，未影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司
及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次使用闲置募集资金进行现金管理
事项已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，

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履行了必要的审批程序。保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金
管理的事项。
    （以下无正文）




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    （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宁波横河模具股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                   郭明新                           袁弢




                                                 安信证券股份有限公司
                                                             年   月   日




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