宁波横河模具股份有限公司
                    2020 年度董事会工作报告
    2020 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法
规以及《公司章程》、《公司董事会议事规则》等规章制度的规定，本着对全体股
东负责的态度，恪尽职守、积极有效地行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项
决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推动公司治理水平的提高和公司各项业
务发展，公司经营取得较好业绩，各项工作有序推进。现将 2020 年度董事会主
要工作情况报告如下：
    一、2020 年度经营情况
    报告期内，新冠疫情肆虐全球，对世界经济造成巨大冲击，同时全球贸易摩
擦不断。本公司积极响应并严格执行党和国家各级政府对肺炎疫情防控的各项规
定和要求，紧抓防疫工作，做到防疫生产两不误。随着疫情的稳定，本公司及各
子公司陆续复工复产。2020 年度，公司实现营业总收入 58,917.48 万元，较上年
同期增长 5.84%；实现归属于上市公司股东的净利润为 1,451.22 万元，较上年同
期增长 48.67%。2020 年，面对新冠疫情带来的各种负面影响，公司直面困难，
逆流直上，主营业务在疫情后恢复稳健增长。一方面，全球贸易竞争加剧，塑料
部品核心件国产化成为大趋势，公司抓住机遇，加大投入研发，提升核心竞争力
的同时，进一步明确目标，将大力开拓高精度核心塑料件业务。另一方面，随着
前期开发项目的陆续量产，公司不断改进管理方式，降本增效，始终秉承“质量
第一、客户至上、严守信誉、服务社会”的经营理念，不断提升管理能力，提高
经营效益，为公司的可持续发展做好充分准备。
    二、2020 年度公司董事会日常工作情况
    本报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《深交所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和中国
证监会等监管部门的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内控管理制度，进
一步规范公司运作、提高公司治理水平。截至报告期末，公司状况符合中国证监
会、深圳证券交易所等发布的法律、法规和规范性文件的要求。
    本报告期内，公司结合有关内控监管要求和公司实际情况，新制定了《公司
内部问责制度》以及修订了《公司采购控制制度》、《公司费用控制制度》，加上
公司以往年度已经制定的章程、各项制度、细则，完善了公司法人治理的制度框
架，从制度上明确了股东大会、董事会、监事会及管理层各自应履行的职责和议
事规则，并为独立董事开展工作提供了进一步的保障，从而为公司的规范运作提
供了更强有力的制度保障。
    （一）筹备召开董事会会议及股东大会情况
    1、筹备召开董事会会议情况
    1.1、2020 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第八次会议，会议应到董事
7 人（其中 3 人为独立董事），实到董事 7 人（其中 3 人为独立董事）。
    会议审议通过了《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》、《关于公司
2019 年度总经理工作报告的议案》、《关于公司 2019 年度审计报告的议案》、《关
于公司<2019 年年度报告>及摘要的议案》等议案。
    1.2、2020 年 5 月 12 日，公司召开第三届董事会第九次会议，会议应到董事
7 人（其中 3 人为独立董事），实到董事 7 人（其中 3 人为独立董事）。
    会议审议通过了《关于<宁波横河模具股份有限公司 2020 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波横河模具股份有限公司 2020 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于提请召开公司
2020 年第一次临时股东大会的议案》。
    1.3、2020 年 6 月 23 日，公司召开第三届董事会第十次会议，会议应到董事
7 人（其中 3 人为独立董事），实到董事 7 人（其中 3 人为独立董事）。
    会议审议通过了《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予限
制性股票的议案》、《关于聘任公司内审部负责人的议案》。
    1.4、2020 年 7 月 9 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议应到董
事 7 人（其中 3 人为独立董事），实到董事 7 人（其中 3 人为独立董事）。
    会议审议通过《会关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》。
    1.5、2020 年 8 月 26 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议应到董
事 7 人（其中 3 人为独立董事），实到董事 7 人（其中 3 人为独立董事）。
    会议审议通过《关于公司<2020 年半年度报告>及摘要的议案》、《关于公司
<2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于变更公司注
册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》、《关于调整募集资金
投资项目计划进度的议案》、《关于调整募集资金投资项目计划进度的议案》。
    1.6、2020 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，会议应到
董事 7 人（其中 3 人为独立董事），实到董事 7 人（其中 3 人为独立董事）。
    会议审议通过了《关于公司<2020 年第三季度报告>的议案》、《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》。
    1.7、2020 年 12 月 10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，会议应到
董事 7 人（其中 3 人为独立董事），实到董事 7 人（其中 3 人为独立董事）。
    会议审议通过了《关于制定<公司内部问责制度>的议案》、《关于修订<公司
采购控制制度>的议案》、《关于修订<公司费用控制制度>的议案》。
    2、筹备召开股东大会情况
    2.1、2020 年 5 月 19 日，公司召开 2019 年度股东大会，会议出席股东及股
东代表共计 4 名，（其中通过现场投票的股东 3 人，通过网络投票的股东 1 人），
代表股份 142,134,910 股，占上市公司总股份的 64.6115％。
    会议审议通过《关于公司<2019 年度董事会工作报告>的议案》、《关于公司
<2019 年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司 2019 年度<审计报告>的议案》、
《关于公司<2019 年年度报告>及摘要的议案》等议案。
    2.2、2020 年 5 月 29 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，会议出席
股东及股东代表共计 3 名，（其中通过现场投票的股东 3 人，通过网络投票的股
东 0 人），代表股份 142,131,910 股，占上市公司总股份的 64.6101％。
    会议审议通过《关于<宁波横河模具股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波横河模具股份有限公司 2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于提名公司第三届监
事会非职工代表监事候选人的议案》。
    （二）独立性
    公司按照《公司法》、 证券法》等有关法律法规和公司章程的规定规范运作，
在业务、资产、人员、机构和财务等方面与公司股东相互独立，具备独立自主经
营的能力。
    （三）股东与股东大会
    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及深圳证券交易所创
业板、公司章程和《股东大会议事规则》的相关规定和要求，规范股东大会的召
集、召开和表决程序。报告期内，公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开，
董事长主持，邀请了见证律师进行现场见证并出具了法律意见书。在股东大会上
能够保证各位股东有充分的发言权，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，
充分行使自己的权力。
    报告期内，公司共计召开了 2 次股东大会，各次股东大会均不存在违反《上
市公司股东大会规则》的情形；报告期内，公司未发生单独或合并持有本公司有
表决权股份总数 10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提
议召开的股东大会。按照《公司法》、《公司章程》的规定应由股东大会审议的重
大事项，本公司均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先
实施后审议的情况。
    （四）公司与实际控制人
    本报告期内，胡永继先生全部股份减持完成，公司实际控制人发生变更，由
胡志军、黄秀珠夫妇以及胡永纪先生三人减少为胡志军、黄秀珠夫妇两人。
    报告期内，公司实际控制人严格遵守《上市公司治理准则》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公
司章程等规则制度的规定，执行有关要求，不存在绕过公司董事会、股东大会直
接决策应提交董事会、股东大会审议的重大事项之行为，未损害公司及其他股东
的利益，不存在占用公司资金的现象，公司亦无为实际控制人提供担保的情形。
公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上
独立于实际控制人。
    （五）董事与董事会
    公司董事会的人数及人员构成符合《公司法》等法律法规和公司章程的规定。
本报告期内，公司共召开董事会会议 7 次。董事会各位董事能够依据《董事会议
事规则》、 独立董事工作细则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等规定开展工作，出席董事会、董事会专门委员会和股东大会，勤勉尽责地履行
职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
       公司按照深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》的要求，下设有
战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会。专
门委员会成员全部由董事组成，除战略委员会由董事长担任主任委员以外，其他
专门委员会均由独立董事担任委员会主席，为董事会的决策提供了科学和专业的
意见和参考。各委员会依据《公司章程》和《董事会专门委员会工作制度》、《独
立董事工作细则》等制度规则的规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的
干预。
       报告期内，公司独立董事具有上市公司独立董事任职资格，公司董事参加了
相关培训，通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切实提高了履行董事职责的能
力。
       （六）独立董事履职情况
       万华林先生、韩长印先生、李建军先生任公司独立董事以来，恪尽职守，勤
勉尽责。本报告期内，持续关注公司发展及经营状况，对公司财务报告、关联交
易、公司治理等事项做出了客观、公正的判断，以谨慎客观的态度发表独立董事
意见，切实维护了公司及投资者的利益，对公司的持续稳定发展起到了积极的作
用。
       （七）关于信息披露
       公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，秉承真实、准确、完整、及
时、公平的原则，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法规、规则以及公司《信息披露管理制度》、《特定对象来
访接待管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等规则制度的规定，明确公
司信息披露责任，切实履行信息披露义务。公司指定《证券时报》、《中国证券报》、
《证券日报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为信息披
露媒体。
       公司自 2016 年 8 月上市以来，持续致力于与广大投资者建立公开、透明的
投资者关系。公司设立了投资者电话专线、专用传真、专用邮箱等多个信息沟通
渠道，为投资者及时获取公司信息提供平台。
    （八）相关利益者情况
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，认真履行社会责任，实现股东、
员工、政府部门等各方利益的协调平衡，公司与客户和供应商建立了长期良好、
平等互利的合作关系、各方合力共同推动公司持续、健康地发展。
    三、公司未来发展展望
    （一）公司所处行业发展趋势
    1、塑料制品业
    塑料加工制品广泛应用在国民经济各个行业。当前我国塑料加工业正处于高
速增长区向产业成熟过渡并迈向产业中高端的关键时期，已由高速增长转为中速
平稳增长，塑料加工业带来了新的发展机遇和经营形势。
   1.1 市场空间大，行业仍将持续增长
   随着产业结构逐步转型升级，高档产品比重逐步加大，基础配套服务功能不
断完善，塑料制品产量不断增长，市场空间仍然较大，产值可保持较高增速，在
满足社会一般性需求的基础性应用领域保持稳步增长情况下高端应用领域在逐
步强化，可以看出塑料加工业仍处于上升发展阶段，转型升级在稳步推进。“以
塑代钢”、“以塑代木”的发展趋势为塑料行业的发展提供了广阔的市场空间。未
来随着我国改性塑料的技术进步和消费升级，我国塑料制品行业仍将持续增长。
   1.2 区域经济优势引导产业集群化发展
   从产业布局来看，长三角和珠三角是我国塑料制品行业最集中的地区。公司
所在浙江省是全国塑料制品产量最高的省份之一，省内上市公司数量较多，这些
企业在为电子信息、家电、汽车、工业包装、高档日用塑料、高档皮革、家具等
行业的配套中形成了高附加值的产业链，塑料行业的社会经济发展参与度明显提
高，产业集群化发展成效显著。
   1.3 技术进步带动高附加值塑料行业发展
   随着生活水平的提高，人们开始追求更加卓越的产品性能，要求家电等产品
更加美观、安全、耐用，从而对上游的塑料行业提出更高的要求，要求其具有更
好的加工性能、力学性能、耐用性和安全性。目前，中国已成为家用电器生产和
消费大国，是全球家电的制造中心。在家电产品选用的原材料中，塑料凭借其质
量轻、强度高、电绝缘性能优异、化学稳定性能优良等特性，已成为家电行业仅
次于钢材的第二大类原材料，也是家电行业中应用量增长速度最快的原材料。近
年来改性塑料（是指把通用塑料经过深加工使它们具有阻燃、高抗冲等特殊性能）
的发展就是一个很好的例子。改性塑料不仅具备传统塑料的优势，如密度小、耐
腐蚀等，同时物理、机械性能得到很好的改善。用于家电产品制造的塑料大部分
是热塑性塑料，约占90%，家用电器中所使用的塑料几乎全都需要经过改性。
   综上，塑料加工业将加快产业和技术升级步伐，推动行业深度调整，做好差
异化竞争，加大投入，加强产品的研发和品牌培育，通过创新，形成竞争优势，
确保行业持续、稳定、健康发展。
    2、模具行业
    近年来，我国模具行业通过技术引进、消化吸收和再创新，实现了制造工艺
快速提升，模具企业的专业化生产能力大幅增强，现代模具工业体系基本形成，
行业得到了飞跃式发展。模具产品的制造技术达到或接近国际水平，质量更加可
靠，国际竞争力显著增强，我国模具在国际采购格局中占据越来越重要的地位。
    2.1 市场需求进一步扩大
    随着“以塑代钢”、“以塑代木”转型升级的稳步推进，客户企业纷纷加大产品
创新力度，高档产品比重逐渐加大，配套服务不断完善，精密注塑模具及注塑件
市场将迎来新增长点，预计市场需求将进一步扩大。
    2.2 政策推动行业转型升级
    国家出台的一系列相关政策法规不断规范引导模具、注塑制品市场向高端化
迈进：《高端智能再制造行动计划（2018-2020 年）》政策推动我国颇具规模的
制造业企业向满足更精细的零部件方向发展； 工业企业技术改造升级投资指南》、
《产业结构调整指导目录》等政策中明确提出鼓励企业投资非金属制品精密模具
的设计与制造。
    2.3 一站式产品和服务需求不断提升
    模具行业依据其丰富的产品种类、对客户需求的深度理解、较高的研发实力
等为企业提供定制化的产品，同时部分模具企业开始从单纯的加工制造行业向一
体化的综合服务提供商转型，向下游产业链不断延伸，打造模具设计和制造、注
塑、产品总成的一体化终端应用产品制造链，向全国乃至全世界的客户提供一站
式产品和服务。
    2.4 新技术助力行业高质量发展
    当前我国模具制造和塑料制品行业已达到引进、吸收、模仿国外先进技术阶
段，新技术的应用已成为我国模具制造和塑料制品行业迈向制造强国的关键。
   （二）公司整体发展规划
   公司未来将继续致力于精密模具制造及注塑成型产品领域，目前已进入高端
家电整机、汽车配件等塑料零部件的研发、制造和销售等下游领域，以成为世界
一流的模具、注塑成型及下游应用产品的综合服务商为目标，打造模具设计、制
造、注塑成型、装配及整机的一体化终端应用产品精密制造链，向全球客户提供
优质高效的模具应用产品和服务。公司将充分利用自身积累的设计、研发、技术
工艺、生产管理、客户发展等优势与经验，在提高产品技术含量的基础上，扩大
生产规模，提升产品品质，降低生产成本，减少单位产品能耗，加大市场开拓力
度，继续拓展世界优质客户，同时挖掘国内潜在需求，增加市场份额，提升公司
在整个精密注塑模具、大型注塑模具及成型行业内的市场占有率。公司将通过自
主创新、精细管理和优质服务，不断增强综合竞争力。
   （三）当前发展目标
   根据公司整体发展规划部署，公司目前的发展目标为：
   公司将以现代企业的管理发展理念为核心，广泛的运用先进且实用的现代管
理软件作为辅助，提高公司整体自动化水平，提高人力资源的使用效率；公司将
继续以模具及相关产业链为主业，深耕模具制造技术，通过启动新项目、引进新
人才、使用新材料、研发新工艺，熟练掌握超精密模具和超大型模具的设计和制
造技术，为公司未来的竞争奠定技术基础；公司将积极稳妥的推进现有各项投资
计划，完善从产品的研发设计，到模具制造、注塑成型、组装，到下游应用产品
的研发、制造和销售，充分利用现有模具、注塑和装配等经验及技术积累的基础，
积极开发下游尤其是汽车零部件应用领域。
   （四）2020年发展目标的实施情况
   1、主营业务战略计划
   报告期内，公司根据市场及客户的需求，继续在家电、汽车、工业部件等行
业产品上精益求精、做大做强。进一步明确了以宁波、嘉兴和深圳三个制造基地
为核心，充分发挥各自优势的同时，横向整合资源，有利于公司进一步拓展国内
外精密注塑模具和注塑产品相关市场，增强公司综合竞争力，提升核心竞争优势。
   2、人才引进计划
   报告期内，公司加快了对模具设计制造专业、机械装备专业、汽车零部件制
造行业等领域内的高端技术人才、中高级管理人才和市场营销人才的引进和培养，
进一步提高了公司人力资源技术水平和综合素质、经营管理水平和销售服务水平，
以确保公司规划目标的实现。
   3、技术研发计划
   公司立足模具研究所，专攻模具技术，主要是为公司在模具业务领域的发展
积累技术基础，拓展公司核心技术的外延，为公司探索模具技术的新边界。目前，
模具研究所已在精密零部件及超精密模具研发项目上取得了初步成果。部分项目
已进入量产阶段，为公司带来经济效益。随着研究所的技术逐渐成熟，将成为公
司做大做强的重要支柱。
   4、拓展市场计划
   报告期内，公司继续积极与各大汽车和家电行业重要企业开展合作，进一步
开拓行业市场，切实实施公司的发展战略。这些投资举措，对公司未来发展具有
积极意义和推动作用，与公司“加大市场开拓力度，继续拓展世界优质客户，同
时挖掘国内潜在需求，增加市场份额，提升公司在整个精密注塑模具、大型注塑
模具及成型行业内的市场占有率”的战略规划契合，有利于公司完善产品结构，
进一步提升公司的核心竞争力和盈利能力，最终实现公司的持续稳定发展。




                                               宁波横河模具股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2021 年 4 月 8 日