安信证券股份有限公司关于宁波横河模具股份有限公司
                持续督导期间 2020 年度跟踪报告


保荐机构名称：安信证券股份有限公司       被保荐公司简称：横河模具

保荐代表人姓名：郭明新                   联系电话：021-35082688

保荐代表人姓名：袁弢                     联系电话：021-35082001


一、保荐工作概述
               项        目                             工作内容

1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件               是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数           无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度               是

3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                   8

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披           是（公司公开发行可转换公司债
露文件一致                                  券募投项目“新建年产 500 万件汽车
                                            功能件、汽车照明、汽车高端内饰件、
                                            汽车高端外饰件项目”原预计建设期
                                            两年，公司于 2020 年 8 月 26 日召开
                                            第三届董事会第十二次会议和第三
                                            届监事会第十四次会议，审议通过

                                     1
                                        《关于调整募集资金投资项目计划
                                        进度的议案》，同意将该项目的建设
                                        期延期至 2021 年 12 月 31 日。）
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                   1次

（2）列席公司董事会次数                     2次
（3）列席公司监事会次数                     1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                           1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送       是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况       无重大问题

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                       4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见       无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                       0次
（2）报告事项的主要内容                     不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况             不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                 无
（2）关注事项的主要内容                     不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况             不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是

10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                               1次
（2）培训日期                               2021 年 4 月 25 日
（3）培训的主要内容                         创业板改革并试点注册制相关
                                        规则
11.其他需要说明的保荐工作情况               无


                                   2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
               事   项                     存在的问题           采取的措施
1.信息披露                                     无                 不适用
2.公司内部制度的建立和执行                     无                  不适用
3．“三会”运作                                无                  不适用
4.控股股东及实际控制人变动                     无                  不适用
5.募集资金存放及使用                           无                  不适用
6.关联交易                                     无                  不适用
7.对外担保                                     无                  不适用
8.收购、出售资产                               无                  不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、             无                  不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
                                               无                  不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面             无                  不适用
的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                     未履行承
                                                          是否       诺的原因
                  公司及股东承诺事项
                                                        履行承诺     及解决措
                                                                     施
1.公司股东关于股份锁定承诺                                 是         不适用
2.公司实际控制人及其他持股 5%以上的股东、担任/曾
                                                           是         不适用
担任公司董事、监事、高管的股东关于股份减持承诺
3.公司实际控制人关于避免同业竞争及避免资金占用
                                                           是         不适用
的承诺
4.公司、公司控股股东、董事（独立董事除外）、高级
                                                           是         不适用
管理人员稳定公司股价预案的承诺
5.公司关于利润分配政策的承诺                               是         不适用
6.公司实际控制人关于补缴社会保险费、住房公积金的
                                                           是         不适用
承诺
7.公司实际控制人关于公司劳务派遣的承诺                     是         不适用
8.公司实际控制人关于子公司房产租赁的承诺                   是         不适用


                                       3
9.公司实际控制人关于公司子公司深圳市横河新高机
                                                         是   不适用
电有限公司享受税收减免事项的承诺
10.公司、公司实际控制人、公司控股股东、董事、监
                                                         是   不适用
事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施
11.公司、公司实际控制人、公司控股股东、董事、高
级管理人员关于公司首次公开发行及公开发行可转换           是   不适用
公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺
12.公司、公司实际控制人、公司控股股东、董事、监
                                                         是   不适用
事、高级管理人员关于依法赔偿投资者损失的承诺
四、其他事项
               报告事项                           说   明
1.保荐代表人变更及其理由                            无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施                    无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                            无




                                   4
   （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宁波横河模具股份有限公司
   持续督导期间 2020 年度跟踪报告》签字盖章页）




保荐代表人签名：
                    郭明新                        袁弢




                         保荐机构：安信证券股份有限公司 （加盖公章）


                                                          年   月   日




                                 5