安信证券股份有限公司
              关于宁波横河精密工业股份有限公司
     2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见


    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为宁波
横河精密工业股份有限公司（以下简称“横河精密”、“公司”）公开发行可转
换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》及《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对横
河精密2021年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
    一、募集资金基本情况
    （一）实际募集资金金额、资金到位时间
    公司经中国证券监督管理委员会证监许可证监许可[2018]556号文核准，发
行的“横河转债”由主承销商安信证券向公司在股权登记日收市后登记在册的原
股东实行优先配售，原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)采
用网上通过深圳证券交易所交易系统定价发行的方式进行，向社会公开发行面值
总额为14,000万元的可转换公司债券，每张面值100元，共计140万张，发行价格
为100元/张，期限6年，共计募集资金总额为人民币14,000.00万元，扣除券商承
销佣金及保荐费614.80万元后，主承销商安信证券于2018年8月1日汇入公司募集
资金监管账户交通银行股份有限公司宁波慈溪支行账户(账号为：
309006276018010116523)人民币9,385.20万元，汇入公司募集资金监管账户中国
农业银行股份有限公司慈溪市支行（账号为：39502001040038706）人民币4,000.00
万元。募集资金总额扣减券商承销佣金及保荐费、会计师、律师、资信评级及发
行手续费等其他与发行可转换公司债券相关的新增外部费用643.94万元后，公司
本次募集资金净额为13,356.06万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务
所(特殊普通合伙)审验，并由其于2018年8月1日出具了《验资报告》(中汇会验
[2018]1798号)。


                                    1
       （二）募集资金使用及结余情况
       2021年度使用募集资金投入募集项目313.33万元。
       截至2021年12月31日止，结余募集资金(含理财收益、利息收入扣除银行手
续费的净额)余额为119.89万元。
       二、募集资金的管理情况
       （一）募集资金管理制度情况

       为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则(2020 年 12 月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，
公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构
安信证券分别与交通银行股份有限公司宁波慈溪支行、中国农业银行股份有限公
司慈溪市支行签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)，
明确了各方的权利和义务。《三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异；公司、公司全资子公司宁波海德欣汽车电器有限公司（以下
简称“海德欣”）、保荐机构安信证券以及交通银行股份有限公司宁波慈溪支行
签署了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”），《四方
监管协议》与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异。公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情
况进行监督，保证专款专用。
       （二）募集资金专户存储情况

       中国农业银行股份有限公司慈溪市支行（账号：39502001040038706）存放
的募集资金已按照公司募集资金使用计划支取完毕，专户余额为零，该募集资金
专户不再使用，根据《三方监管协议》，公司已于 2020 年 11 月 16 日办理完毕
上述募集资金专户的注销手续。
       截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况如
下：



                                      2
                                                                                  单位：元
            开户银行                     银行账号              账户类别    存储余额       备注

交通银行股份有限公司宁波慈溪支行   309006276018010116523   募集资金专户    1,198,926.74   -

交通银行股份有限公司宁波慈溪支行   309006276018010116772   募集资金专户           12.78   注1

             合   计                         -                    -        1,198,939.52   -

           注1：公司于 2018 年 9 月 14 日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十五

      次会议，审议通过了《关于全资子公司使用银行承兑汇票、自有外汇资金支付募集资金投资项目

      资金并以募集资金等额置换的议案》，基于提高募集资金使用效率，降低募集资金使用成本，改

      进募投项目款项支付方式，海德欣拟在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑

      汇票（或背书转让票据）、自有外汇资金支付募集资金投资项目中的应付工程费用、设备采购款

      等款 项，并从募 集资金专户 划转至自有 资金账户 (交通 银行股份有 限公司宁波 慈溪支 行

      309006276018010116772)。截止至2021年12月31日，该募资资金专户尚有部分余额主要系活期银

      行存款利息收入所致。



           三、本年度募集资金的实际使用情况
           2021年度《募集资金使用情况对照表》详见本专项核查意见之附件。
           1）募集资金投资项目的资金使用情况
           2021年度使用募集资金投入募集资金投资项目313.33万元。
           2）募集资金投资项目先期投入及置换情况
           公司于 2018 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届
      监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自
      筹资金的议案》，同意公司使用募集资金5,108.22 万元置换预先已投入募集资金
      投资项目的自筹资金。本次募集资金置换预先投入自筹资金情况业经中汇会计师
      事务所(特殊普通合伙)以中汇会鉴[2018]4220号专项鉴证报告鉴证。
           3）尚未使用的募集资金用途及去向
           截止至2021年12月31日，公司存在尚未使用的募集资金，该资金存放于募集
      资金专户，具体详见本专项核查意见二(二)之说明。


           四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
           2021年度，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
                                                    3
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集
资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。


    六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
    经核查，保荐机构认为：横河精密2021年度募集资金存放和使用符合《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修
订)》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及横河精密
《募集资金管理制度》等有关法律、法规和制度的要求，对募集资金进行了专户
存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关的程序，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。


    （以下无正文）




                                   4
   附件

                                                                  募集资金使用情况对照表
                                                                             2021 年度

   编制单位：宁波横河精密工业股份有限公司                                                                                                                 单位：人民币万元
募集资金总额                                                                  13,356.06        本年度投入募集资金总额                                               313.33

报告期内变更用途的募集资金总额                                                         -

累计变更用途的募集资金总额                                                             -       已累计投入募集资金总额                                            13,405.98

累计变更用途的募集资金总额比例                                                         -

                             是否已
                                        募集资金                                截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目                 变更项                调整后投资总     本年度                                                          本年度实现   是否达到预 项目可行性是否
                                        承诺投资                             累计投入金额                   (%) 可使用状态日
和超募资金投向               目(含部                     额(1)    投入金额                                                             的效益    计效益     发生重大变化
                                           总额                                        (2)         (3)＝(2)/(1) 期
                             分变更)

承诺投资项目：

新建年产 500 万件汽车功能
                                                                                                                 2021 年 12 月 31
件、汽车照明、汽车高端内     否        13,356.06    13,356.06       313.33    13,405.98                 100.37                         不适用    不适用      不适用
                                                                                                                 日
饰件、汽车高端外饰件项目

承诺投资项目小计                       13,356.06    13,356.06       313.33    13,405.98                 100.37                              -

超募资金投向：

超募资金投向小计             -                -             -           -                  -                -    -                          -    -           -




                                                                                   5
合计                                   13,356.06   13,356.06        313.33    13,405.98            100.00   -                          -

                                                               新建年产 500 万件汽车功能件、汽车照明、汽车高端内饰件、汽车高端外饰件项目（以下简称“海德欣”项目）
                                                               原项目建设期两年，公司于 2020 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十四次会议，审
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)               议通过《关于调整募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将海德欣项目的建设期延期至 2021 年 12 月 31 日。
                                                               有关具体情况详见公司于 2020 年 8 月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整募集
                                                               资金投资项目计划进度的公告》（公告编号：2020-073）。

项目可行性发生重大变化的情况说明                               无

超募资金的金额、用途及使用进展情况                             无

募集资金投资项目实施地点变更情况                               无

募集资金投资项目实施方式调整情况                               募集资金投资项目支付方式的变更详见二（二）注 1 之说明。

                                                               截止 2018 年 8 月 24 日，公司实际投入募集资金投资项目的自筹资金共计 5,108.22 万元，2018 年度本公司以募
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                               集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 5,108.22 万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                             无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因                           截止 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户详见二（二）之说明。

尚未使用的募集资金用途及去向                                   截止 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户详见二（二）之说明。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                       无




                                                                                   6
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宁波横河精密工业股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）




保荐代表人（签名）：____________       ____________
                     郭明新               袁弢




                                                 安信证券股份有限公司
                                                           年   月   日




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