新晨科技股份有限公司
                   2016 年度独立董事述职报告
                             （汤金资）

各位股东及股东代表：
    本人作为新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016 年
度本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《新晨科技股份
有限公司公司章程》、《新晨科技股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，
切实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席公司的董事会和股东大会，
认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，充分发挥了独立董事应有
的作用，维护了公司及股东的合法权益。现将一年来的履职情况报告如下：
    一、出席董事会及股东大会情况
    2016 年度公司召开的董事会、股东大会，本人能够投入足够的时间和经历，
专业、高效地履行职责，本着严谨负责的态度，为董事会的正确、科学决策发挥
积极作用，维护了广大股东的合法权益。
    （一）参加董事会情况
    2016 年度，公司共召开了 9 次董事会，本人严格按照有关法律、法规的要
求，按时出席了所有会议，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议
的情况。在召开董事会前，本着严谨负责的态度，本人主动了解和获取做出决策
所需要的情况和资料，并通过与相关人员沟通了解情况等方式，收集与掌握一些
必要的信息，为参加会议作好充分准备。会上，本人认真听取和审议每一个议案，
积极参与讨论，并结合自己的专业经验提出合理化建议，为公司董事会的科学决
策发挥了积极作用。本人认为，公司 2016 年历次董事会会议的召集、召开符合
法律程序，重大事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东的利
益。因此，本人对 2016 年度各次董事会会议审议的全部议案均投了同意票，无
提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。
    （二）列席股东大会情况
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     2016 年度，公司共召开了 4 次股东大会（其中 1 次年度股东大会，3 次临时
股东大会），本人亲自列席了 4 次股东大会，认真听取了与会股东的意见和建议。
     二、发表独立意见的情况
     根据公司《独立董事工作制度》及其他法律、法规和有关规定，本人作为独
立董事，认真、勤勉、谨慎地履行职责，对公司 2016 年度经营活动情况进行了
认真的了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后，发表了公众、客观地独立
意见。具体情况如下：
序     发表独立意见的
                                       发表独立意见的事项                  意见类型
号           时间
      2016 年 1 月 28 日
                            关于公司全资子公司 2015 年度关联交易确认及
 1    （2016 年总经理第                                                      同意
                            2016 年度关联交易预计的独立意见。
        一次办公会议）
       2016 年 2 月 2 日
                            关于公司 2016-2018 年股东分红回报规划的独立
 2     （第八届董事会第                                                      同意
                            意见。
         十五次会议）
       2016 年 2 月 20 日
 3     （第八届董事会第     关于公司 2015 年度不进行利润分配的独立意见。     同意
         十六次会议）
                            关于公司向招商银行北京世纪城支行、浦发银行
       2016 年 6 月 8 日
                            北京分行申请综合授信额度及董事长康路为上述
 4     （第八届董事会第                                                      同意
                            综合授信额度提供担保涉及关联交易事项的独立
         十八次会议）
                            意见。

     三、董事会各专门委员会工作情况

     本人担任董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人积极参加会议，严格按照
《公司章程》、 董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，
积极组织对董事及高级管理人员工作绩效进行评估和考核，审核董事及高级管理
人员的薪酬政策与方案，监督公司薪酬制度和激励制度的执行情况。

     本人作为董事会审计委员会委员，本人积极参加会议，严格按照《公司章程》、
《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审议公司定期报告、
内部审计报告、募集资金存放与使用等事项。详细了解公司财务状况和经营情况，
严格审查公司内部控制制度及执行情况，并认真审核公司审计部内审工作报告及
内审工作计划，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。

     本人作为董事会提名委员会主任委员，本人积极参加会议，严格按照《公司
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章程》、《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，参与了提名
委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出了建议，
积极推动了公司持续快速地发展和核心团队的建设。

    四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职责。2016 年度，本人专门或
利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行了多次现场实地考察，与公司其他
董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注有关公司的
媒体、网络的相关报道，及时了解公司的经营情况、内部控制、财务状况及重大
事项的进展情况，对公司经营管理提出建议。

   五、保护中小股东合法权益方面所做的工作

  （一）本人严格按照有关法律法规及《独立董事工作细则》等有关规定履行职
责，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，在审议决策的重大事项上，本
人均发表了客观、公正的独立意见，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公
司存在利害关系的单位与个人的影响，切实保护中小股东的利益。

  （二）本人积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督促
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及公司《信息披露
管理制度》的规定做好信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时和公正。

  （三）本人及时关注公司的经营计划、财务管理、资金往来等情况，详实听取
相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，在董事会
上发表意见，行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合
法权益。

    六、履行独立董事职务所做的其他工作

    2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期间，本人未提议召开董事会，未提
议聘用或解聘会计师事务所，也未独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    2016 年度，公司对独立董事的工作给予了高度的支持和重视，公司不存在

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妨碍独立董事独立性的情况发生。
    2017 年度，本人也将继续本着诚信、勤勉、忠实的原则，在规范公司治理
结构和维护公司及股东利益方面继续开展工作，继续加强对公司经营管理和董事
会决议执行情况的监督，重点加强对企业内部控制规范执行情况的监督，认真履
行好独立董事的职责，为保护全体股东的利益，促进公司的规范健康发展和提高
公司治理水平做出新的积极的贡献。
    最后，对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予的积极有效
配合和支持表示衷心感谢。同时衷心希望公司在新的一年里能够开拓创新、再创
佳绩，以更加优异的业绩回报广大股东。
    特此报告！




                                       新晨科技股份有限公司
                                         独立董事：汤金资
                                         2017 年 4 月 20 日




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