安信证券股份有限公司关于新晨科技股份有限公司
持续督导期间 2016 年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：新晨科技
保荐代表人姓名：乔岩 联系电话：13901012553
保荐代表人姓名：程桃红 联系电话：13810108185
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每季度查询 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
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（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无重大问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 12 月 14 日
（3）培训的主要内容 募集资金监管、公司治理与运行
规范法律法规培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
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9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否 诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措
施
1、公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2、公司实际控制人及其他持股 5%以上的股东、担
任/曾担任公司董事、监事、高管的股东关于股份减持 是 不适用
承诺
3、公司实际控制人及其他持股5%以上的股东关于
是 不适用
规范关联交易的承诺
4、公司实际控制人及其他持股5%以上的股东关于
是 不适用
避免资金占用的承诺
5、公司、实际控制人、其他持股5%以上股东、董
事（独立董事除外）、高级管理人员稳定公司股价预案 是 不适用
的承诺
6、公司、董事、高级管理人员切实履行填补回报
是 不适用
措施的承诺
7、公司、董事关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、实际控制人关于补缴社会保险费、 住房公积金
是 不适用
的承诺
9、公司、实际控制人、董事、监事、高级管理人
是 不适用
员关于未履行承诺的约束措施
10、公司董事、高级管理人员关于公司首次公开发
是 不适用
行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
11、董事、监事、高级管理人员关于依法赔偿投资
是 不适用
者损失的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
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2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于新晨科技股份有限公司持续
督导期间 2016 年度跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人签名：
乔 岩 程桃红
保荐机构：安信证券股份有限公司 （加盖公章）
2017 年 4 月 20 日
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