新晨科技股份有限公司
                   2017 年度独立董事述职报告
                              （李晓枫）

各位股东及股东代表：
    本人作为新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按
照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及《新晨科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、《新晨科技股份有限公司独立董事工作制度》的相
关规定，切实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席公司的董事会和股
东大会，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司相关事项
发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东的合法
权益。公司于 2017 年 6 月 29 日完成董事会换届选举工作，选举本人为公司第九
届董事会独立董事，因此，该述职报告期间为 2017 年 6 月 29 日至 2017 年 12
月 31 日。
    现将 2017 年 6 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日履职情况报告如下：
    一、出席董事会及股东大会情况
    任职期间公司召开的董事会、股东大会，本人能够投入足够的时间和精力，
专业、高效地履行职责，本着严谨负责的态度，为董事会的正确、科学决策发挥
积极作用，维护了广大股东的合法权益。
    （一）参加董事会情况
    2017 年 6 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日期间，本人应参加 4 次董事会，实
际参加 4 次董事会，均为亲自出席，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自
出席会议的情况。在召开董事会前，本着严谨负责的态度，主动了解和获取做出
决策所需要的情况和资料，并通过与相关人员沟通了解情况等方式，收集与掌握
一些必要的信息，为参加会议作好充分准备。在会议期间，认真审阅会议文件及
相关材料，积极参与各项议题的讨论，并结合自己的专业经验提出合理化建议，
为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。本人认为，公司 2017 年 6 月 29 日至
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 2017 年 12 月 31 日期间历次董事会会议的召集、召开符合法律程序，重大事项
 均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东的利益。因此，本人对任
 职期间各次董事会会议审议的全部议案均投了同意票，无提出异议的事项，也无
 反对或弃权的情形。
       （二）出席股东大会情况
       2017 年 6 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日期间，本人应出席 1 次股东大会，
 实际出席 1 次股东大会，为亲自出席，认真听取了与会股东的意见和建议。
       二、发表独立意见的情况
       根据公司《独立董事工作制度》及其他法律、法规和有关规定，作为公司独
 立董事，本人忠实履行独立董事职责，对公司 2017 年 6 月 29 日至 2017 年 12
 月 31 日期间经营活动情况进行了认真地了解和查验，并对关键问题进行评议及
 核查后，客观独立地发表了意见。具体情况如下：
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序号    发表独立意见的时间                     发表独立意见的事项
                                                                                   类型
          2017 年 6 月 29 日
                               关于聘任公司总经理、聘任公司副总经理及董事会秘
 1      （第九届董事会第一                                                         同意
                               书、聘任公司财务总监的独立意见
              次会议）

                               康路为公司向上海浦东发展银行股份有限公司北京分
          2017 年 8 月 10 日
                               行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行申请综合授
 2      （第九届董事会第二                                                         同意
                               信额度提供担保涉及关联交易事项的事前认可意见和
              次会议）
                               独立意见

          2017 年 8 月 28 日   关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
 3      （第九届董事会第三     外担保情况、《2017 年半年度募集资金存放与使用情况   同意
              次会议）         的专项报告》、公司会计政策变更的独立意见

        2017 年 10 月 26 日
 4      （第九届董事会第四     关于会计估计变更的独立意见                          同意
              次会议）

       三、董事会各专门委员会工作情况
       本人担任董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《公司章程》、《董事
 会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，监督公司董事及高
 级管理人员绩效考核工作，审核董事及高级管理人员的薪酬政策并监督执行，进
 一步提高了董事及高级管理人员薪酬考核制度的科学性。
       本人作为董事会审计委员会委员，积极参加会议，严格按照《公司章程》、

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《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，详细了解公司财务
状况和经营情况，对公司定期报告、募集资金存放与使用情况等事项发表了审核
意见，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督，切实履行审计委员
会委员的工作职责。
       本人作为董事会提名委员会主任委员，严格按照《公司章程》、《董事会提名
委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，积极参与提名委员会的日常工作，
未发现《公司法》及相关法律法规规定禁止担任上市公司董事、高管的情形，推
动公司持续快速地发展和核心团队的建设，积极履行提名委员会委员的工作职
责。
       四、对公司进行现场调查的情况
    作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职责。任职期间，本人专门或利
用参加董事会、股东大会的时间对公司进行了多次现场考察，与公司其他董事、
监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响，关注有关媒体、网络对公司的相关报道，及时了解公司的经营
情况、内部控制情况、财务状况及重大事项的进展情况，对公司经营管理提出建
议。
       五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
   （一）本人严格按照有关法律法规及《独立董事工作制度》等有关规定履行
职责，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，在审议重大事项上，本人均
发表了客观、公正的独立意见，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存
在利害关系的单位与个人的影响，切实保护中小股东的利益。
   （二）本人积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督
促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及公司《信息披
露管理制度》的规定做好信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时和公正。
   （三）本人及时关注公司的经营计划、财务管理、资金往来等情况，详实听
取相关人员汇报，及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风险，在董事会
上充分发表意见，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权益。
       六、履行独立董事职务所做的其他工作

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    2017 年 6 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日任职期间，本人未提议召开董事会，
未提议聘用或解聘会计师事务所，也未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
    2017 年度，公司对独立董事的工作给予了高度的支持和重视，公司不存在
妨碍独立董事独立性的情况发生。
    2018 年度，本人也将继续本着诚信、勤勉、忠实的原则，在规范公司治理
结构和维护公司及股东利益方面继续开展工作，继续加强对公司经营管理和董事
会决议执行情况的监督，重点加强对企业内部控制规范情况的监督，认真履行好
独立董事的职责，为保护全体股东的利益，促进公司规范健康发展和提高公司治
理水平做出新的积极的贡献。
    最后，对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予积极有效的
配合和支持表示衷心感谢。同时衷心希望公司在新的一年里能够开拓创新、再创
佳绩，以更加优异的业绩回报广大股东。
    特此报告！


                                           新晨科技股份有限公司
                                             独立董事：李晓枫
                                             2018 年 4 月 20 日




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