新晨科技股份有限公司

                                   2017 年度监事会工作报告

         2017 年度，新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体监事根据《中
     华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
     简称“《证券法》”）、《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
     及《监事会议事规则》等相关法律、法规的规定，本着对公司全体股东负责的精神，
     认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和
     公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，促进了公司规范运作，维护了公
     司及股东的合法权益。
         现将 2017 年监事会主要工作情况汇报如下：
         一、2017 年度监事会会议召开情况
         2017 年度公司共召开了 9 次监事会会议，监事会的召开符合《公司法》、《公司章
     程》及《监事会议事规则》等的规定，履行了必要的法律程序，会议召开及决议内容
     均合法有效。具体情况汇报如下：
序号        届次            时间                            审议事项
                                      审议通过使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金、使
        第八届监事会   2017 年 1 月
 1                                    用部分闲置募集资金暂时补充流动资金、修订《监事会议事
        第十一次会议   19 日
                                      规则》、补选监事的议案等

                                      审议通过《2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、
        第八届监事会   2017 年 4 月   将李小华女士作为 2017 年限制性股票激励计划激励对象、制
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        第十二次会议   16 日          定《2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、2017
                                      年限制性股票激励计划激励对象名单核查意见的议案等

                                      审议通过《2016 年年度报告》及摘要、《2016 年度监事会工
                                      作报告》、《2016 年度财务报告》、《2016 年度财务决算报
        第八届监事会   2017 年 4 月   告》、《2016 年度利润分配预案》、《2017 年度财务预算报
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        第十三次会议   20 日          告》、《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、
                                      《2016 年度内部控制自我评价报告》、《2016 年度控股股东
                                      及其他关联方资金占用情况的专项说明》的议案等
        第八届监事会   2017 年 4 月
 4                                    审议通过《2017 年第一季度报告的议案》
        第十四次会议   25 日
        第八届监事会   2017 年 6 月
 5                                    审议通过监事会换届选举的议案等
        第十五次会议   13 日
序号        届次          时间                                审议事项
        第八届监事会   2017 年 6 月   审议通过调整 2017 年限制性股票激励计划授予价格、向激励
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        第十六次会议   29 日          对象授予限制性股票的议案等
        第九届监事会   2017 年 6 月
 7                                    审议通过选举公司第九届监事会主席的议案等
        第一次会议     29 日
                                      审议通过《2017 年半年度报告》及摘要、《2017 年半年度募
        第九届监事会   2017 年 8 月
 8                                    集资金存放与使用情况的专项报告》、公司会计政策变更的
        第二次会议     28 日
                                      议案等
        第九届监事会   2017 年 10 月 审议通过《2017 年第三季度报告》、公司会计估计变更的议
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        第三次会议     26 日         案等

         二、完成监事会换届工作
         鉴于公司第八届监事会任期届满，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
     创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法
     规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司按照相关法律程序进行监事会换届
     选举，选举邹琳女士、唐若梅女士、纪昕先生为第九届监事会监事，选举邹琳女士为
     第九届监事会主席。
         监事李亮先生任期届满，不再担任公司监事职务。公司监事会对李亮先生任职期
     间为公司及监事会所做出的贡献表示衷心感谢。
         三、监事会的独立意见
         报告期内，监事会根据相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关
     制度，认真履行各项职责，积极开展各项工作，对公司依法运作、财务状况、募集资
     金使用、内部控制等方面进行了一系列监督与核查活动，并形成以下意见：
         （一）公司依法运作情况
         2017 年度，公司监事会成员列席了公司报告期内召开的十一次董事会、出席了五
     次股东大会，对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决
     议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。
         监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，董事会、股东大会决议能够得到很
     好的落实；公司内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督
     机构之间的制衡机制，法人治理结构完整。公司董事及高级管理人员在执行公司职务
     时均能廉洁守法、尽职尽责，本年度没有发现公司董事、高级管理人员在执行公司职
     务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
         （二）检查公司财务情况
    2017 年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，对公司的财务状况、财务管
理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。
    监事会认为：本年度公司财务体系完善、制度健全，财务运行规范、财务状况良
好；资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，严格执行了《会计法》
及《企业会计准则》等法律法规。公司财务报告真实、完整，客观地反映了公司的财
务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）检查公司募集资金使用情况
    监事会对 2017 年度报告期内公司募集资金的存放与使用情况进行了监督、检查。
    监事会认为：公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》
的规定存放与使用募集资金，及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存
在违规使用募集资金的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的
情况。
    （四）审核公司内部控制情况
    公司监事会对公司内部控制体系的建设和运行情况、公司 2017 年度内部控制评价
报告，进行了监督、检查。
    监事会认为：公司根据国家相关法律法规的要求，结合自身实际情况，建立了比
较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理实际需要，内
部控制制度能够得到有效执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司
内部控制制度的建设及运作情况，公司将根据外部环境和管理要求的变化，结合公司
的发展情况，进一步改进和完善内部控制制度。
    四、监事会 2018 年工作计划
    2018 年公司监事会继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完
善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。依法列席公司董事会会议、出
席股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项和监督各项决策程序的合法性，
为公司科学决策提出合理建议，充分发挥监事会的监督作用，切实维护公司和股东的
利益，努力促进公司健康稳定发展。
新晨科技股份有限公司
       监事会
  2018 年 4 月 20 日