安信证券股份有限公司
关于新晨科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为新晨
科技股份有限公司（以下简称“新晨科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及规范
性文件的规定，对新晨科技 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核
查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2016 年 8 月 19 日证监许可[2016]1890 号文《关
于核准新晨科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商安信证券于 2016 年 9 月 5 日向社会公众公开发行
普通股（A 股）股票 2,255 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 8.21 元。
截至 2016 年 9 月 9 日，公司共募集资金 185,135,500.00 元，扣除发行费用
29,265,000.00 元，募集资金净额为 155,870,500.00 元。上述发行募集的资金已全
部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大华验字[2016]000900
号”《验资报告》验证确认。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2017 年末，公司累计实际使用募集资金 81,779,859.91 元。2018 年度公
司实际使用募集资金 58,730,096.87 元，其中部分募集资金投资项目结项并将节
余募集资金永久性补充流动资金 19,564,796.89 元（不包含银行存款利息扣除银
行手续费等的净额）。截至 2018 年末，公司累计实际使用募集资金 140,509,956.78
元，其中部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金
19,564,796.89 元（不包含银行存款利息扣除银行手续费等的净额）；募集资金专
1
用账户累计收到利息收入（扣除银行手续费等）3,306,441.56 元，其中由于部分
募集资金投资项目结项永久补充流动资金 2,116,572.73 元。截至 2018 年 12 月 31
日，募集资金余额为 16,550,412.05 元（包含累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《新晨科技
股份有限公司募集资金管理制度》。根据相关制度的要求，并结合公司经营需要，
公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用并授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专用账户的银行查询账
户资料。2016年10月8日，公司与保荐机构、中信银行股份有限公司（以下简称
“中信银行”）北京中关村支行签订《募集资金三方监管协议》，公司严格按照
《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，
并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
2018年9月20日，公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于新晨科
技股份有限公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动
资金的议案》，同意公司将部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性
补充流动资金，同时注销对应的募集资金专用账户。
（二）募集资金专用账户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金专用账户的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
中信银行北京中关村支行 8110701012800663349 16,550,412.05 活期
2
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
合 计 - 16,550,412.05 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，新晨科技募集资金使用情况如下表：
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募集资金使用情况表
2018 年度
金额单位：万元
募集资金总额 15,587.05 本年度投入募集资金总额 5,873.01
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 14,051.00
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期 项目达 项目可
是否已变更 截至期末累 末投资 到预定 行性是
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到
项目（含部 计投入金额 进度 可使用 否发生
向 诺投资总额 总额(1) 金额 现的效益 预计效益
分变更） (2) （%）(3) 状态日 重大变
＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目 - - - - - - - - - -
2019 年
国家空管数据信息服务体系
否 4,461.05 4,461.05 886.26 2,925.00 65.57 8 月 31 - 不适用 否
研发项目
日
2018 年
渠道整合平台研发项目 否 3,492.00 3,492.00 915.29 2,884.44 82.60 8 月 31 588.93 是 否
日
2018 年
新一代贸易融资结算系统研
否 4,398.00 4,398.00 1,209.65 3,603.01 81.92 8 月 31 442.50 否 否
发项目
日
2018 年
新一代交换平台研发项目 否 3,236.00 3,236.00 905.33 2,682.07 82.88 8 月 31 571.60 是 否
日
4
承诺投资项目小计 - 15,587.05 15,587.05 3,916.53 12,094.52 - - 1,603.03 - -
超募资金投向 - - - - - - - - -
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - 1,956.48 1,956.48 - - - - -
合计 - 15,587.05 15,587.05 5,873.01 14,051.00 - - 1,603.03 - -
国家空管数据信息服务体系研发项目由于军队体制改革等原因，投资实施进度延期，
导致项目投资实施进度未达预期。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
由于相关领域竞争激烈，公司新一代贸易融资结算系统研发项目实现的营业收入不及
预期，导致项目效益未达预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司募集资金项目中“国家空管数据信息服务体系研发项目”已由公司利用自筹资金
1,465.90 万元先行投入；“渠道整合平台研发项目”已由公司利用自筹资金 1,163.35 万元
先行投入；“新一代贸易融资结算系统研发项目”已由公司利用自筹资金 1,518.60 万元
募集资金投资项目先期投入及置换情况
先行投入；“新一代交换平台研发项目”已由公司利用自筹资金 1,333.00 万元先行投入。
经第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第十一次会议审议通过，公司已于 2017
年 1 月 20 日将预先投入募投项目的自筹资金 5,480.85 万元从募集资金专用账户中转出。
根据公司第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第十一次会议审议通过的《关
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，用于暂时补充流动资金的闲置
5
募集资金 4,500.00 万元于 2018 年 1 月 5 日归还完毕。
公司募集资金投资项目“渠道整合平台研发项目、新一代贸易融资结算系统研发项目、
新一代交换平台研发项目”已达到预定可使用状态，上述募集资金投资项目结项后节余
募 集 资 金 19,564,796.89 元 ， 累 计 收 到 银 行 存 款 利 息 扣 除 银 行 手 续 费 等 的 净 额
2,116,572.73 元，节余募集资金 及收到银行存款利息扣除银行手续费等合计转出
21,681,369.62 元。
项目实施出现募集资金结余的原因：在项目建设及运营过程中，公司从项目实际情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
出发，进行了严格的项目运营及实施管理，合理配置资源、加强各环节支出的控制和
监督，降低了项目运营及实施费用；随着近些年新技术的不断发展，云计算及存储、
大数据、互联网得以广泛运用。公司在保证项目建设质量的前提下，通过采用云计算
的分布式架构，引入开放源码软件，运用自主开发的软件平台等方式有效降低了软硬
件设备的采购成本；同时，公司利用原自有设备及软件，代替部分采购软硬件设备，
节约了部分采购成本；募集资金存放期间产生了部分利息收入及理财产品投资收益。
尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专用账户，将用于募投项目后续资金
尚未使用的募集资金用途及去向
支付。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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四、募集资金投资项目变更的情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，2018 年度，公司不
存在募集资金投资项目发生变更的情形。
五、会计师对公司募集资金存放和使用情况的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对新晨科技截至 2018 年 12 月 31 日止
的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作,
并出具了《关于新晨科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证
报告》（瑞华专审字[2019]02060032 号）。报告认为，新晨科技截至 2018 年 12 月
31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有
重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定编制。
六、保荐机构主要核查工作
2018 年持续督导期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式，对新晨科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行
了核查。主要核查内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支出
凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况相关公告等资料，访谈高级管理人
员等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：新晨科技严格执行募集资金专用账户存储制度，不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形；新晨科技及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与公司已披露
信息一致，不存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的情况。保荐机构对
新晨科技 2018 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于新晨科技股份有限公司 2018 年
度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
乔 岩 程桃红
安信证券股份有限公司
2019 年 3 月 29 日
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