新晨科技：2019年度独立董事述职报告（李晓枫）2020-04-28
新晨科技股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
（李晓枫）
各位股东及股东代表：
本人作为新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2019 年
度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及《新晨科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《新晨科技股份有限公司独立董事工作制
度》的相关规定，切实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积极出席公司的董
事会和股东大会，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司
相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东
的合法权益。现将 2019 年度任职期间履职情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2019 年度公司召开的董事会、股东大会，本人能够投入足够的时间和精力，
专业、高效地履行职责，本着严谨负责的态度，为董事会的正确、科学决策发挥
积极作用，维护了广大股东的合法权益。
（一）参加董事会情况
2019 年度，公司共召开了 8 次董事会，本人严格按照有关法律、法规的要
求，按时出席了所有会议，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议
的情况。在召开董事会前，本着严谨负责的态度，本人主动获取做出决策所需要
的资料，并通过与相关人员沟通等方式，收集与掌握一些必要的信息，为参加会
议作好充分准备。在会议期间，认真审阅会议文件及相关材料，积极参与各项议
题的讨论，并结合自己的专业经验提出合理化建议，为公司董事会的科学决策发
挥了积极作用。本人认为，公司 2019 年度历次董事会会议的召集、召开符合法
律程序，重大事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东，特别
是中小股东利益的情形。因此，本人对 2019 年度各次董事会会议审议的全部议
案均投了同意票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。
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（二）出席股东大会情况
2019 年度，公司共召开了 5 次股东大会（其中 1 次年度股东大会，4 次临时
股东大会），本人亲自出席了 5 次股东大会，认真听取了与会股东的意见和建议。
二、发表独立意见的情况
根据公司《独立董事工作制度》及其他法律、法规和有关规定，本人作为独
立董事，认真、勤勉、谨慎地履行职责，对公司 2019 年度经营活动情况进行了
认真地了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后，发表了公正、客观的独立
意见。具体情况如下：
意见
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
类型
2019 年 1 月 4 日
关于公司全资子公司 2018 年度关联交易确认及
1 （2019 年第一次总经理 同意
2019 年度关联交易预计的独立意见
办公会会议）
关于康路为公司向江苏银行股份有限公司北京分行
申请并购贷款提供担保涉及关联交易事项、康路为
2019 年 1 月 17 日 公司向上海浦东发展银行股份有限公司北京分行及
2 （第九届董事会第十五次 中国民生银行股份有限公司北京分行申请综合授信 同意
会议） 额度提供担保涉及关联交易事项的事前认可意见和
独立意见；公司为全资子公司向银行申请授信提供
担保的独立意见
关于公司 2018 年度会计政策变更、《2018 年度利
润分配及资本公积金转增股本预案》、《2018 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2018 年
2019 年 3 月 28 日
度内部控制评价报告》、《控股股东及其他关联方
3 （第九届董事会第十六次 同意
资金占用情况的专项说明》、聘请 2019 年度会计师
会议）
事务所、2019 年度-2021 年度股东分红回报规划、
2019 年度日常关联交易预计的事前认可意见和独
立意见
2019 年 4 月 11 日
关于公司调整部分董事薪酬、调整高级管理人员薪
4 （第九届董事会第十七次 同意
酬的独立意见
会议）
2019 年 5 月 22 日
关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限
5 （第九届董事会第十九次 同意
制性股票及调整回购数量、回购价格的独立意见
会议）
2019 年 8 月 5 日
6 （第九届董事会第二十次 关于回购公司部分股份的独立意见 同意
会议）
2
意见
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
类型
关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公
司对外担保情况、《2019 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》、剩余募集资金投资项目结
项并将节余募集资金永久性补充流动资金、会计政
策变更的独立意见；调整 2019 年度关联交易预计、
2019 年 8 月 28 日
康路为公司向中信银行股份有限公司北京分行、上
7 （第九届董事会第二十一 同意
海浦东发展银行股份有限公司北京分行及花旗银行
次会议）
（中国）有限公司北京分行申请综合授信额度提供
担保涉及关联交易事项、康路及其配偶为公司向中
国建设银行股份有限公司北京中关村分行及北京银
行白石桥支行申请综合授信额度提供担保涉及关联
交易事项的事前认可意见和独立意见
2019 年 10 月 24 日
关于公司会计政策变更的独立意见；变更会计师事
8 （第九届董事会第二十二 同意
务所的事前认可意见和独立意见
次会议）
三、董事会各专门委员会工作情况
本人担任董事会薪酬与考核委员会主任委员，积极参加会议，严格按照《公
司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，监
督公司董事及高级管理人员绩效考核工作，审核董事及高级管理人员的薪酬政策
并监督执行，监督公司薪酬制度和激励制度的执行情况，进一步提高了董事及高
级管理人员薪酬考核制度的科学性。
本人作为董事会审计委员会委员，积极参加会议，严格按照《公司章程》、
《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审议公司定期报告、
内部审计报告、募集资金存放与使用情况等事项。详细了解公司财务状况和经营
情况，严格审查公司内部控制制度及执行情况，并认真审核公司审计部内审工作
报告及工作计划，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督，切实履
行审计委员会委员的工作职责。
本人担任董事会提名委员会委员，积极参加会议，严格按照《公司章程》、
《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，积极参与提名委员
会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出了建议，未发
现存在《公司法》及相关法律法规规定禁止担任上市公司董事、高管的情形，积
极推动了公司持续快速地发展和核心团队的建设，积极履行提名委员会委员的工
作职责。
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四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职责。2019 年度，本人专门或
利用参加董事会、股东大会的时间对公司进行了多次现场考察，与公司其他董事、
监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响，关注有关媒体、网络对公司的相关报道，及时了解公司的经营
情况、内部控制情况、财务状况及重大事项的进展情况，对公司经营管理提出建
议。
五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
（一）本人严格按照有关法律法规及《独立董事工作细则》等有关规定履行
职责，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，在审议重大事项上，本人均
发表了客观、公正的独立意见，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存
在利害关系的单位与个人的影响，切实保护中小股东的利益。
（二）本人积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督
促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及公司《信息披
露管理制度》的规定做好信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时和公正。
（三）本人及时关注公司的经营计划、财务管理、资金往来等情况，详实听
取相关人员汇报，及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风险，在董事会
上充分发表意见，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权益。
此外，本人还参加了 2018 年度业绩说明会，认真回答了投资者的提问，与
投资者进行了有效的互动与交流。
六、履行独立董事职务所做的其他工作
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间，本人未提议召开董事会，未提
议聘用或解聘会计师事务所，也未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
2019 年度，公司对独立董事的工作给予了高度的支持和重视，公司不存在
妨碍独立董事独立性的情况。
2020 年度，本人也将继续本着诚信、勤勉、忠实的原则，在规范公司治理
结构和维护公司及股东利益方面继续开展工作，继续加强对公司经营管理和董事
会决议执行情况的监督，重点加强对企业内部控制规范情况的监督，认真履行好
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独立董事的职责，为保护全体股东的利益，促进公司规范健康发展和提高公司治
理水平做出新的积极的贡献。
最后，对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予积极有效的
配合和支持表示衷心感谢。同时衷心希望公司在新的一年里能够开拓创新、再创
佳绩，以更加优异的业绩回报广大股东。
特此报告！
新晨科技股份有限公司
独立董事：李晓枫
2020 年 4 月 26 日
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