新晨科技股份有限公司

                                  2019 年度监事会工作报告

         2019 年度，新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体监事根据《中
     华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《新晨
     科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《监事会议事规则》等相关
     法律、法规的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予
     的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行
     职责的情况进行监督，促进了公司规范运作，维护了公司及股东的合法权益。
         现将 2019 年度监事会的主要工作情况汇报如下：
         一、2019 年度监事会会议召开情况
         2019 年度公司共召开了 7 次监事会会议，监事会的召开符合《公司法》、《公司章
     程》及《监事会议事规则》等规定，履行了必要的法律程序，会议召开及决议内容均
     合法有效。具体情况汇报如下：
序号         届次          时间                              审议事项
        第九届监事会   2019 年 1 月   审议通过公司为全资子公司向银行申请授信提供担保的议案
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        第十二次会议   17 日          等

                                      审议通过《2018 年年度报告》及摘要、《2018 年度监事会工
                                      作报告》、2018 年度会计政策变更、《2018 年度财务报告》、
                                      《2018 年度财务决算报告》、《2018 年度利润分配及资本公
        第九届监事会   2019 年 3 月   积金转增股本预案》、《2019 年度财务预算报告》、《2018
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        第十三次会议   28 日          年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2018 年度内
                                      部控制评价报告》、《控股股东及其他关联方资金占用情况
                                      的专项说明》、2019 年度-2021 年度股东分红回报规划的议
                                      案等
        第九届监事会   2019 年 4 月
 3                                    审议通过《2019 年第一季度报告》的议案等
        第十四次会议   25 日
        第九届监事会   2019 年 5 月   审议通过公司回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限
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        第十五次会议   22 日          制性股票及调整回购数量、回购价格的议案等
        第九届监事会   2019 年 8 月
 5                                    审议通过回购公司部分股份的议案等
        第十六次会议   5日
                                      审议通过《2019 年半年度报告》及摘要、《2019 年半年度募
        第九届监事会   2019 年 8 月
 6                                    集资金存放与使用情况的专项报告》、剩余募集资金投资项
        第十七次会议   28 日
                                      目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金、会计政策变
序号        届次          时间                            审议事项
                                    更的议案等

        第九届监事会   2019 年 10 月
 7                                   审议通过《2019 年第三季度报告》、会计政策变更的议案等
        第十八次会议   24 日

         二、监事会的独立意见
         报告期内，监事会根据相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关
     制度，认真履行各项职责，积极开展各项工作，对公司依法运作、财务状况、募集资
     金使用、内部控制等方面进行了一系列监督与核查活动，并形成以下意见：
         （一）公司依法运作情况
         2019 年度，公司监事会成员列席了公司报告期内召开的八次董事会、出席了五次
     股东大会，对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议
     的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。
         监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，董事会、股东大会决议能够得到很
     好的落实；公司内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督
     机构之间的制衡机制，法人治理结构完整。公司董事及高级管理人员在执行公司职务
     时均能廉洁守法、尽职尽责，2019 年度没有发现公司董事、高级管理人员在执行公司
     职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
         （二）检查公司财务情况
         2019 年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，对公司的财务状况、财务管
     理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。
         监事会认为：本年度公司财务体系完善、制度健全，财务运行规范、财务状况良
     好；资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，严格执行了《会计法》
     及《企业会计准则》等法律法规。公司财务报告真实、完整，客观地反映了公司的财
     务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
         （三）检查公司募集资金使用情况
         监事会对 2019 年度公司募集资金的存放与使用情况进行了监督、检查。
         监事会认为：公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
     证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集
     资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》
     的规定存放与使用募集资金，及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存
在违规使用募集资金的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的
情况。
    （四）审核公司内部控制情况
    公司监事会对公司内部控制体系的建设和运行情况进行了监督、检查，对公司 2019
年度内部控制评价报告进行了核查。
    监事会认为：公司根据国家相关法律法规的要求，结合自身实际情况，建立了比
较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理实际需要，内
部控制制度能够得到有效执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部
控制制度的建设及运作情况，公司将根据外部环境和管理要求的变化，结合公司的发
展情况，进一步改进和完善内部控制制度。
    三、监事会 2020 年工作计划
    2020 年公司监事会继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完
善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。依法列席公司董事会会议、出
席股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项和监督各项决策程序的合法性，
为公司科学决策提出合理建议，充分发挥监事会的监督作用，切实维护公司和股东的
利益，努力促进公司健康稳定发展。


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                                                       监事会
                                                  2020 年 4 月 26 日