新晨科技股份有限公司
前次募集资金使用情况鉴证报告
大华核字[2020]007052 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
新晨科技股份有限公司
前次募集资金使用情况鉴证报告
（截止 2019 年 12 月 31 日）
目 录 页 次
一、 前次募集资金使用情况鉴证报告 1-2
二、 新晨科技股份有限公司前次募集资金使用情 1-7
况报告
前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2020] 007052 号
新晨科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的新晨科技股份有限公司（以下简称新晨科技公
司）编制的截止 2019 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。
一、董事会的责任
新晨科技公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《关
于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的
规定编制截止 2019 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》，
并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新晨科技公司《前次募
集资金使用情况报告》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其
他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业
务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，
以对新晨科技公司前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报
获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判
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大华核字[2020] 007052 号前次募集资金使用情况鉴证报告
断，包括对由于舞弊或错误导致的前次募集资金使用情况报告重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与前次募集资金使用情
况报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对
内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，新晨科技公司董事会编制的截止 2019 年 12 月 31 日的
《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关于前次募集资金
使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，在所有重
大方面公允反映了新晨科技公司截止 2019 年 12 月 31 日前次募集资金
的使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
需要说明的是，本鉴证报告仅供新晨科技公司申请发行证券之
用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为新晨科技公
司证券发行申请文件的必备内容，随其他申报材料一起上报。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
（项目合伙人） 李 峰
中国北京
中国注册会计师：
刘 黎
二〇二〇年八月十七日
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新晨科技股份有限公司
截止 2019 年 12 月 31 日
前次募集资金使用情况报告
新晨科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
一、 前次募集资金的基本情况
（一）前次募集资金的金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会 2016 年 8 月 19 日证监许可[2016]1890 号文《关于核准新晨科
技股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主
承销商安信证券股份有限公司于 2016 年 9 月 5 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票
2255 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 8.21 元。截至 2016 年 9 月 9 日止，本公司共
募集资金人民币 185,135,500.00 元（大写：壹亿捌仟伍佰壹拾叁万伍仟伍佰元整），扣除发行
费用（含增值税）人民币 29,265,000.00 元（大写：贰仟玖佰贰拾陆万伍仟元整），募集资金
净额为人民币 155,870,500.00 元（大写：壹亿伍仟伍佰捌拾柒万零伍佰元整）。上述发行募集
的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大华验字[2016]000900
号”验资报告验证确认。
（二）前次募集资金的存放情况
公司按照《创业板上市公司证券发行管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至 2019 年 12 月 31 日止，
公司募集资金的存放情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中信银行北京中关村支行 8110701012300719389 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701023100761329 32,360,000.00 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701023800761338 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701012200719395 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701024000761324 43,980,000.00 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701023800761334 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701013500719400 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701022900761339 34,920,000.00 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701023100761342 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701012800663349 - 活期
中信银行北京中关村支行 8110701023300761321 53,625,500.00 - 已销户
中信银行北京中关村支行 8110701023700761323 - 已销户
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截止 2019 年 12 月 31 日
前次募集资金使用情况报告
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
合 计 164,885,500.00 -
注：初时存放金额中含公司募集资金所产生的发行费用9,015,000.00元，截至2017年12月
31日止已全部支付完成。
二、前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司前次募集资金投资项目累计投入资金 155,870,500.00 元
（不包括募集资金支付的保荐承销费等发行费用）。截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金余
额为 0.00 元。具体使用情况详见附表 1《前次募集资金使用情况对照表》。
(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况
前次募集资金实际投资项目未发生变更情况。
(三) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
前次募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况。
(四) 募集资金项目先期投入及置换情况
公司募集资金项目中“国家空管数据信息服务体系研发项目”已由公司利用自筹资金
1,465.90 万元先行投入；“渠道整合平台研发项目”已由公司利用自筹资金 1,163.35 万元先行
投入；“新一代贸易融资结算系统研发项目”已由公司利用自筹资金 1,518.60 万元先行投入；
“新一代交换平台研发项目”已由公司利用自筹资金 1,333.00 万元先行投入。经第八届董事
会第二十三次会议、第八届监事会第十一次会议审议通过，公司已于 2017 年 1 月 20 日将预
先投入募投项目的自筹资金 5,480.85 万元从募集资金专户中转出。
(五) 闲置募集资金使用情况
公司于 2017 年 1 月 19 日召开第八届董事会第二十三次会议和第八届监事会第十一次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，用闲置募投资金暂
时补充流动资金 4,500.00 万元，于 2018 年 1 月 5 日归还完毕。
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截止 2019 年 12 月 31 日
前次募集资金使用情况报告
(六) 前次募集资金未使用完毕的情况说明
公司所有募集资金项目已达到预定可使用状态，募集资金投资项目结项后的节余募集资
金 28,033,761.15 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 3,477,627.14 元，节余
募集资金共计转出 31,511,388.29 元。
项目实施出现募集资金结余的原因：在项目建设及运营过程中，公司从项目实际情况出
发，进行了严格的项目运营及实施管理，合理配置资源、加强各环节支出的控制和监督，降
低了项目运营及实施费用；随着近些年新技术的不断发展，云计算及存储、大数据、互联网
得以广泛运用。公司在保证项目建设质量的前提下，通过采用云计算的分布式架构，引入开
放源码软件，运用自主开发的软件平台等方式有效降低了软硬件设备的采购成本；同时，公
司利用原自有设备及软件，代替部分采购软硬件设备，节约了部分采购成本；募集资金存放
期间产生了部分利息收入及理财产品投资收益。
(七) 前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
前次募集资金实际使用情况与公司定期报告及其他信息披露信息文件中披露情况一致。
国家空管数据信息服务体系研发项目和新一代交换平台研发项目 2019 年当年的预计效益未
完成，但截止 2019 年 12 月 31 日的累计预计效益已达到。
三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况
“国家空管数据信息服务体系研发项目”项目于 2019 年 8 月达到预定可使用状态，“渠
道整合平台研发项目”、“新一代贸易融资结算系统研发项目”、“新一代交换平台研发项目”
项目于 2018 年 8 月达到预定可使用状态，实现效益情况详见附表 2《前次募集资金投资项目
实现收益情况对照表》。
(二) 前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司前次募集资金投资项目收益情况详见附表 2《前次募集资
金投资项目实现收益情况对照表》。
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截止 2019 年 12 月 31 日
前次募集资金使用情况报告
（此页无正文）
新晨科技股份有限公司（盖章）
法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
二〇二〇年八月十七日
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截止 2019 年 12 月 31 日
前次募集资金使用情况报告
附表 1
前次募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日
编制单位：新晨科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额： 15,587.05 已累计使用募集资金总额： 15,587.05
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： - 2016 年： 593.52
2017 年： 7,584.47
变更用途的募集资金总额比例： - 2018 年： 5,873.01
2019 年： 1,536.05
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定
可使用状态日
实际投资金额与 期（或截止日
募集前承诺 募集后承诺 募集前承诺 募集后承诺
序号 承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 实际投资金额 募集后承诺投资 项目完工程
投资金额 投资金额 投资金额 投资金额
金额的差额 度）
国家空管数据信息服务体 国家空管数据信息服务体 注1
1 4,461.05 4,461.05 3,614.15 4,461.05 4,461.05 3,614.15 846.90 2019/8/31
系研发项目 系研发项目
注1
2 渠道整合平台研发项目 渠道整合平台研发项目 3,492.00 3,492.00 2,884.44 3,492.00 3,492.00 2,884.44 607.56 2018/8/31
新一代贸易融资结算系统 新一代贸易融资结算系统 注1
3 4,398.00 4,398.00 3,603.01 4,398.00 4,398.00 3,603.01 794.99 2018/8/31
研发项目 研发项目
注1
4 新一代交换平台研发项目 新一代交换平台研发项目 3,236.00 3,236.00 2,682.07 3,236.00 3,236.00 2,682.07 553.93 2018/8/31
注2
5 补充流动资金 补充流动资金 - - 2,803.38 - - 2,803.38 -2,803.38 不适用
注 1、 “国家空管数据信息服务体系研发项目”、“渠道整合平台研发项目” 、“新一代贸易融资结算系统研发项目”、“新一代交换平
台研发项目”实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额，主要系公司在项目实施过程中，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原
则谨慎使用募集资金，控制成本支出，合理的降低了项目实施费用，形成的资金节余。
注 2、实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额-2,803.38 万元，系项目结余用于补充流动资金。
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截止 2019 年 12 月 31 日
前次募集资金使用情况报告
附表 2
前次募集资金投资项目实现收益情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日
编制单位：新晨科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目 最近三年实际效益 注1 截止日累计实现效益 是否达到
承诺效益
序号 项目名称 累计产能利用率 2017 年度 2018 年度 2019 年度 注1 预计效益
1 国家空管数据信息服务体系研发项目 注2 注3 - - 301.26 301.26 是
2 渠道整合平台研发项目 注2 注4 235.01 588.93 1,164.80 1,988.74 是
3 新一代贸易融资结算系统研发项目 注2 注5 122.27 442.50 486.75 1,051.52 否
4 新一代交换平台研发项目 注2 注6 367.01 571.60 668.81 1,607.42 是
5 补充流动资金 注2 注7 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注 1：本表中实际效益系净利润；
注 2：公司的业务能力主要取决于技术开发人员的数量和业务素质，随着业务规模持续增长，公司不断增加引进专业人才，员工人数不断增
加，因此投资项目不适用传统意义上的“产能”概念；
注 3：“国家空管数据信息服务体系研发项目”于 2019 年 8 月达到预定可使用状态，该项目截止 2019 年 12 月 31 日的累计预计效益为-864.79
万元，2017 年至 2019 年实际实现净利润 301.26 万元，已达到预计效益；
注 4：“渠道整合平台研发项目”于 2018 年 8 月达到预定可使用状态，该项目截止 2019 年 12 月 31 日的累计预计效益为 745.56 万元，2017 年
至 2019 年实际实现净利润 1,988.74 万元，已达到预计效益；
注 5：“新一代贸易融资结算系统研发项目”于 2018 年 8 月达到预定可使用状态，该项目截止 2019 年 12 月 31 日的累计预计效益为 1,871.90
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截止 2019 年 12 月 31 日
前次募集资金使用情况报告
万元，2017 年至 2019 年该项目实际实现净利润 1,051.52 万元，未达到预计效益，主要系由于相关领域竞争激烈，导致项目实现的效益未达预期；
注 6：“新一代交换平台研发项目”于 2018 年 8 月达到预定可使用状态，该项目截止 2019 年 12 月 31 日的累计预计效益为 1,216.08 万元，2017
年至 2019 年实际实现净利润 1,607.42 万元，已达到预计效益；
注 7：“补充流动资金”未对应投资项目，用于补充流动资金，因此该项目的效益无法单独核算。
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