上海荣正投资咨询股份有限公司关于
新晨科技股份有限公司调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项
                                的核查意见

    新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新晨科技”）于 2020 年 9 月 7 日召
开第十届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对
象名单及授予数量的议案》，同意对激励对象名单及授予数量进行调整。

    上海荣正投资咨询股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为新晨科技
2020 年限制性股票激励计划的独立财务顾问，现针对公司第十届董事会第六次会议审议
通过的有关事项发表核查意见如下：

    一、拟调整事项的基本情况

    公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）有关议案已经 2020 年
第三次临时股东大会审议通过。根据公司《激励计划》中确定的授予激励对象认购意向
反馈，原定激励对象中 4 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限
制性股票。根据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会决定对本次限制性股票
激励计划授予的激励对象人员名单及授予数量进行调整。该 4 名激励对象自愿放弃认购
的限制性股票由其他激励对象认购，本次激励计划授予对象由 109 人调整为 105 人，授
予的限制性股票总数不变。上述调整事项已经公司第十届董事会第六次会议、第十届监
事会第六次会议审议并通过。除上述调整外，公司本次向激励对象授出权益与公司 2020
年第三次临时股东大会审议通过的股权激励相关议案不存在差异。

    调整后的激励对象名单及分配情况如下：

                               获授的限制性股   占授予限制性股   占目前总股
     姓名         职务
                               票数量（万股）     票总数的比例     本的比例
    杨汉杰        董事              15.00           4.03%          0.05%

    余克俭   董事、财务总监         12.00           3.22%          0.04%
             副总经理、董事
    张大新                          12.00           3.22%          0.04%
                   会秘书
     核心管理人员、核心技术
     （业务）骨干人员（102         333.64           89.53%         1.11%
               人）
         合计（105 人）            372.64        100.00%         1.24%



    二、核查意见

    根据公司2020年第三次临时股东大会的授权，公司董事会于2020年9月7日召开了第
十届董事会第六次会议及第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2020年限制
性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，鉴于公司激励计划涉及的授予4名原
激励对象因个人原因放弃认购的拟授予的限制性股票，决定对本次激励计划授予名单及
授予数量进行调整。经过调整后，公司授予限制性股票的激励对象人数由109人调整为
105人，本激励计划拟授予的权益总数不变。公司独立董事对本次调整发表了独立意见。
监事会对本次调整出具了核查意见。

    经核查，本财务顾问认为，新晨科技本次激励计划的调整已取得了必要的批准与授
权，履行了相应的程序，本次对限制性股票授予名单及授予数量等调整事项符合《公司
法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，调整后的激励对象
均为股东大会审议通过的激励对象，激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及
全体股东利益的情况。




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    （此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于新晨科技股份有
限公司调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》的盖章页）




                                         上海荣正投资咨询股份有限公司
                                                       2020 年 9 月 7 日