新晨科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
新晨科技股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020-117
2020 年 10 月
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新晨科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人康路、主管会计工作负责人余克俭及会计机构负责人(会计主管
人员)朱惠文声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,156,253,833.68 1,063,640,052.16 8.71%
归属于上市公司股东的净资产（元） 638,256,846.13 655,744,088.32 -2.67%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 320,670,863.62 80.00% 738,011,149.70 9.60%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,739,157.21 -0.92% 11,990,998.86 16.87%
归属于上市公司股东的扣除非经常
1,103,834.48 186.65% 10,271,055.01 27.01%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -47,407,792.17 -276.91% -41,240,718.41 -15.79%
基本每股收益（元/股） 0.01 100.00% 0.04 33.33%
稀释每股收益（元/股） 0.01 100.00% 0.04 33.33%
加权平均净资产收益率 0.28% -0.01% 1.88% 0.28%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
南京市总工会小微企业工会经费返还 20,098.90 元；北京
市海淀区残疾人劳动就业管理岗位补贴 28,860.00 元；失
计入当期损益的政府补助（与企业业务 业金返还补贴 52,010.40 元；稳岗返还补贴 323,666.82 元；
密切相关，按照国家统一标准定额或定 1,995,478.96 武汉市医保中心医保阶段性免征退费 38,295.04 元；上海
量享受的政府补助除外） 市长宁区财政局财政扶持资金 594,000.00 元和“专精特
新”补助款 100,000.00 元；北京市怀柔镇政府扶持资金
360,484.00 元；增值税进项税额加计抵减 478,063.80 元。
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债 、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及 151,040.54 投资收益为银行理财收益。
处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
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其他符合非经常性损益定义的损益项目 216,867.80 其他为个税的手续费返还。
减：所得税影响额 229,829.06
少数股东权益影响额（税后） 413,614.39
合计 1,719,943.85 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,679 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
李福华 境内自然人 14.53% 43,592,250 43,592,250 质押 9,550,000
康路 境内自然人 13.09% 39,282,750 29,462,062
蒋琳华 境内自然人 11.56% 34,693,750 0 质押 11,560,000
张燕生 境内自然人 11.38% 34,144,500 25,608,374 质押 14,378,000
徐连平 境内自然人 11.06% 33,198,750 0
中信证券股份有限公司 国有法人 1.67% 5,011,535 0
程希庆 境内自然人 1.10% 3,315,000 0
上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞
其他 0.68% 2,032,100 0
和兴 12 号私募证券投资基金
薛震 境内自然人 0.45% 1,335,997 0
莫丽华 境内自然人 0.33% 986,734 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
蒋琳华 34,693,750 人民币普通股 34,693,750
徐连平 33,198,750 人民币普通股 33,198,750
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康路 9,820,688 人民币普通股 9,820,688
张燕生 8,536,126 人民币普通股 8,536,126
中信证券股份有限公司 5,011,535 人民币普通股 5,011,535
程希庆 3,315,000 人民币普通股 3,315,000
上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞和兴 12 号私募证券投资基金 2,032,100 人民币普通股 2,032,100
薛震 1,335,997 人民币普通股 1,335,997
莫丽华 986,734 人民币普通股 986,734
孙月娥 911,750 人民币普通股 911,750
上述股东李福华、康路、张燕生三人共同签署《共同控制
及一致行动人协议》，约定在涉及公司经营管理等相关事项
上述股东关联关系或一致行动的说明 时，三人作为一致行动人共同行使股东的召集权、提案权、
表决权等股东权利。公司未知前 10 名无限售条件股东之间
是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞和兴 12 号私募证券投资
基金通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证
前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 券账户持有 1,883,800 股。
莫丽华通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券
账户持有 986,734 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 限售股数 售股数 数
董事离职之日起
李福华 32,694,187 0 10,898,063 43,592,250 半年内不转让所 2020 年 12 月 29 日
持有的公司股份。
杨汉杰 615,348 49,725 49,725 615,348 高管锁定股 任职期内执行董监高限售规定。
张大新 231,221 39,780 39,780 231,221 高管锁定股 任职期内执行董监高限售规定。
余克俭 198,315 39,780 39,780 198,315 高管锁定股 任职期内执行董监高限售规定。
何 育 松 等 54 名 843,835 843,835 0 0- 2017 年限制性股票激励计划第三
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2017 年限制性股票 个解除限售期解除限售条件已成
激励计划激励对象 就，本次解除限售已于 2020 年 7
月 28 日完成。
2017 年限制性股票激励计划激励
李建泽、牛敬、张 对象离职，三人所持限制性股票
47,736 47,736 0 0-
云兴 共计 47,736 股已于 2020 年 9 月
28 日完成回购注销。
何 育 松 等 105 名 2020 年限制性股
根据公司 2020 年限制性股票激励
2020 年限制性股票 0 0 3,726,400 3,726,400 票激励计划股权
计划约定解除限售。
激励计划激励对象 激励限售股
合计 34,630,642 1,020,856 14,753,748 48,363,534 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期资产负债表：
1、货币资金较年初减少39.57%，主要系公司在报告期内偿还长期借款及支付长期应付款所致；
2、交易性金融资产较年初增加100.00%，主要系公司在报告期内收购的控股子公司北京清林软件科技有限公司持有银
行理财所致；
3、应收票据较年初减少100.00%，主要系公司在报告期内应收票据到期收回所致；
4、预付账款较年初增加316.91%，主要系公司在报告期内预付供应商款项增加所致；
5、其他应收款较年初增加122.56%，主要系公司在报告期内应收其他往来款项增加所致；
6、存货较年初增加30.70%，主要系公司在报告期内未完工的项目成本增加所致；
7、其他流动资产较年初减少72.49%，主要系公司在报告期内待认证增值税进项税额减少所致；
8、长期股权投资较年初减少100.00%，主要系公司分步实现对北京清林软件科技有限公司收购，并在报告期内取得55%
控制权所致；
9、商誉较年初增加36.49%，主要系公司在报告期内收购北京清林软件科技有限公司所有权形成的商誉所致；
10、短期借款较年初增加314.61%，主要系公司在报告期内增加流动性资金需求所致；
11、应付票据较年初减少100.00%，主要系公司在报告期内应付票据到期支付所致；
12、应付账款较年初增加75.82%，主要系公司在报告期内应付供应商货款增加所致；
13、应交税费较年初增加31.11%，主要系公司在报告期内应付增值税税款增加所致；
14、其他应付款较年初增加144.74%，主要系公司在报告期内实施2020年限制性股票激励计划收到员工出资款所致；
15、一年内到期的非流动负债较年初减少47.51%，主要系公司2018年下半年内收购北京瑞得音信息技术有限公司，2020
年应支付被购买方剩余收购款金额减少，同时偿还一年内到期的长期借款所致；
16、长期借款较年初减少100.00%，主要系公司在报告期内偿还长期借款所致；
17、长期应付款较年初减少100.00%，主要系公司2018年下半年内收购北京瑞得音信息技术有限公司，2020年应支付被
购买方剩余收购款项在一年以内到期，将其列示至一年内到期的非流动负债所致；
18、递延所得税负债较年初增加100.00%，主要系报告期内收购的控股子公司北京清林软件科技有限公司评估增值所致；
19、资本公积较年初减少89.39%，主要系公司在报告期内资本公积转增股本所致；
20、库存股较年初减少49.88%，主要系公司在报告期内实施2020年限制性股票激励计划所致；
21、盈余公积较年初减少76.15%，主要系公司在报告期内实施2020年限制性股票激励计划所致。
报告期利润表（2020年1-9月）：
1、财务费用较上年同期减少51.96%，主要系公司在报告期内支付的借款利息减少所致；
2、其他收益较上年同期增加40.83%，主要系公司在报告期内增加增值税即征即退税款所致；
3、投资收益较上年同期减少100.47%，主要系公司在报告期内收购北京清林软件科技有限公司30%股权后公司拥有55%
控股权，不再确认投资收益所致；
4、信用减值损失较去年同期减少90.50%，主要系公司在报告期内应收款项回款增多，信用减值损失计提减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
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□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新晨科技股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 172,934,109.69 286,187,764.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 9,645,243.31
衍生金融资产
应收票据 533,884.80
应收账款 362,675,624.21 361,048,011.78
应收款项融资
预付款项 23,347,351.32 5,600,036.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 20,044,947.09 9,006,335.46
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 84,283,760.63 64,485,781.86
合同资产 128,823,509.34
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,197,490.99 4,352,451.74
流动资产合计 802,952,036.58 731,214,267.30
非流动资产：
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发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 32,852,534.05
其他权益工具投资 2,393,000.00 2,393,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 51,632,880.84 52,726,281.22
固定资产 51,869,294.89 51,946,999.93
在建工程 18,183,811.30 17,440,692.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 5,089,520.56 6,909,423.00
开发支出
商誉 208,452,995.14 152,727,059.26
长期待摊费用 580,712.65 752,697.61
递延所得税资产 15,099,581.72 14,677,097.79
其他非流动资产
非流动资产合计 353,301,797.10 332,425,784.86
资产总计 1,156,253,833.68 1,063,640,052.16
流动负债：
短期借款 112,743,524.81 27,192,797.40
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,693,000.00
应付账款 221,144,178.75 125,776,804.81
预收款项 34,915,871.86
合同负债 31,963,850.09
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬 29,615,668.38 26,303,387.92
应交税费 37,552,099.19 28,641,112.86
其他应付款 22,005,797.65 8,991,606.10
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 33,000,000.00 62,866,666.67
其他流动负债
流动负债合计 488,025,118.87 320,381,247.62
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 30,600,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 33,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 246,153.05
其他非流动负债
非流动负债合计 246,153.05 63,600,000.00
负债合计 488,271,271.92 383,981,247.62
所有者权益：
股本 300,083,479.00 231,730,104.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,392,107.23 79,073,760.20
减：库存股 18,632,000.00 37,172,090.37
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其他综合收益
专项储备
盈余公积 11,095,616.32 46,525,512.03
一般风险准备
未分配利润 337,317,643.58 335,586,802.46
归属于母公司所有者权益合计 638,256,846.13 655,744,088.32
少数股东权益 29,725,715.63 23,914,716.22
所有者权益合计 667,982,561.76 679,658,804.54
负债和所有者权益总计 1,156,253,833.68 1,063,640,052.16
法定代表人：康路 主管会计工作负责人：余克俭 会计机构负责人：朱惠文
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 87,729,776.16 157,518,072.77
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 290,029,523.43 288,509,242.43
应收款项融资
预付款项 20,427,105.68 4,732,369.85
其他应收款 12,580,784.64 7,859,672.60
其中：应收利息
应收股利
存货 44,729,173.12 32,281,960.68
合同资产 128,823,509.34
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 202,013.88 465,405.79
流动资产合计 584,521,886.25 491,366,724.12
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资 315,744,333.93 275,428,688.38
其他权益工具投资 2,393,000.00 2,393,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 52,193,924.22 59,672,047.14
固定资产 49,675,674.57 43,281,324.51
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,777,801.73 6,924,547.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 14,221,335.77 13,857,378.53
其他非流动资产
非流动资产合计 438,006,070.22 401,556,986.36
资产总计 1,022,527,956.47 892,923,710.48
流动负债：
短期借款 112,743,524.81 27,192,797.40
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,693,000.00
应付账款 198,154,074.42 90,709,801.96
预收款项 8,107,654.19
合同负债 14,679,742.43
应付职工薪酬 20,303,147.96 15,946,963.31
应交税费 34,972,925.40 21,723,760.17
其他应付款 21,846,772.37 9,565,971.91
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 33,000,000.00 62,866,666.67
其他流动负债
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流动负债合计 435,700,187.39 241,806,615.61
非流动负债：
长期借款 25,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 33,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 58,000,000.00
负债合计 435,700,187.39 299,806,615.61
所有者权益：
股本 300,083,479.00 231,730,104.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,766,717.66 76,448,370.63
减：库存股 18,632,000.00 37,172,090.37
其他综合收益
专项储备
盈余公积 11,095,616.32 46,525,512.03
未分配利润 288,513,956.10 275,585,198.58
所有者权益合计 586,827,769.08 593,117,094.87
负债和所有者权益总计 1,022,527,956.47 892,923,710.48
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 320,670,863.62 178,148,838.14
其中：营业收入 320,670,863.62 178,148,838.14
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利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 312,196,894.94 173,991,035.67
其中：营业成本 264,172,869.66 132,747,258.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 539,983.75 499,688.15
销售费用 7,908,326.69 9,477,217.69
管理费用 20,177,182.59 10,944,451.63
研发费用 18,494,254.27 19,866,062.56
财务费用 904,277.98 456,357.38
其中：利息费用 1,229,445.10 1,038,213.18
利息收入 450,200.71 718,731.17
加：其他收益 870,895.46 617,328.34
投资收益（损失以“－”号填列） 126,000.00 11,506.84
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -3,393,103.30 -725,202.29
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -137.45
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,077,760.84 4,061,297.91
加：营业外收入
减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,077,760.84 4,061,297.91
减：所得税费用 427,284.06 499,671.93
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新晨科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,650,476.78 3,561,625.98
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 5,650,476.78 3,561,625.98
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 1,739,157.21 1,755,228.02
2.少数股东损益 3,911,319.57 1,806,397.96
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 5,650,476.78 3,561,625.98
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,739,157.21 1,755,228.02
归属于少数股东的综合收益总额 3,911,319.57 1,806,397.96
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0
（二）稀释每股收益 0.01 0
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：康路 主管会计工作负责人：余克俭 会计机构负责人：朱惠文
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4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 260,544,824.01 146,109,356.87
减：营业成本 223,529,984.53 120,135,838.22
税金及附加 162,384.61 332,419.16
销售费用 4,767,922.98 6,038,381.29
管理费用 13,266,634.51 5,785,060.05
研发费用 11,747,593.91 13,388,168.50
财务费用 1,001,374.84 523,169.52
其中：利息费用 1,168,007.33 1,038,213.18
利息收入 324,258.15 647,499.30
加：其他收益 580,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -3,474,743.33 -808,756.40
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -137.45
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,594,185.30 -322,573.72
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,594,185.30 -322,573.72
减：所得税费用 -385,453.96 -186,830.69
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,979,639.26 -135,743.03
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2,979,639.26 -135,743.03
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
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4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 2,979,639.26 -135,743.03
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 738,011,149.70 673,362,315.87
其中：营业收入 738,011,149.70 673,362,315.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 714,255,009.69 648,670,940.61
其中：营业成本 588,754,859.66 523,109,591.87
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,928,858.14 2,009,381.97
销售费用 21,239,931.55 23,014,610.54
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管理费用 47,796,711.44 39,160,310.75
研发费用 52,628,302.73 57,408,497.92
财务费用 1,906,346.17 3,968,547.56
其中：利息费用 3,333,065.36 5,733,201.75
利息收入 1,897,735.89 2,250,588.81
加：其他收益 2,874,647.60 2,041,225.55
投资收益（损失以“－”号填列） -8,310.78 1,775,178.49
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -400,847.38 -4,219,351.74
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -11,882.14
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,221,629.45 24,276,545.42
加：营业外收入
减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 26,221,629.45 24,276,545.42
减：所得税费用 3,497,683.64 4,211,032.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 22,723,945.81 20,065,513.05
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 22,723,945.81 20,065,513.05
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 11,990,998.86 10,259,724.68
2.少数股东损益 10,732,946.95 9,805,788.37
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
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新晨科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 22,723,945.81 20,065,513.05
归属于母公司所有者的综合收益总额 11,990,998.86 10,259,724.68
归属于少数股东的综合收益总额 10,732,946.95 9,805,788.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.03
（二）稀释每股收益 0.04 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：康路 主管会计工作负责人：余克俭 会计机构负责人：朱惠文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 556,685,714.31 556,642,039.15
减：营业成本 464,899,421.49 457,852,181.60
税金及附加 1,193,131.10 1,468,149.99
销售费用 12,204,893.59 12,836,632.52
管理费用 31,520,064.88 23,823,840.11
研发费用 41,176,647.40 46,592,803.40
财务费用 2,199,439.17 4,236,094.50
其中：利息费用 3,135,585.92 5,733,201.75
利息收入 1,413,641.84 1,958,379.90
加：其他收益 109,002.68 596,988.45
投资收益（损失以“－”号填列） 20,306,832.23 15,446,971.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
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以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -726,519.01 -3,569,876.56
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -11,882.14
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,181,432.58 22,294,538.43
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 23,181,432.58 22,294,538.43
减：所得税费用 -7,482.68 704,810.74
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,188,915.26 21,589,727.69
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 23,188,915.26 21,589,727.69
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 23,188,915.26 21,589,727.69
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
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7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 642,227,760.95 701,964,215.08
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 662,300.84
收到其他与经营活动有关的现金 22,077,332.85 63,907,023.46
经营活动现金流入小计 664,967,394.64 765,871,238.54
购买商品、接受劳务支付的现金 421,350,123.25 533,333,019.56
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 199,912,821.08 184,257,359.94
支付的各项税费 21,441,775.14 24,350,490.45
支付其他与经营活动有关的现金 63,503,393.58 59,546,180.37
经营活动现金流出小计 706,208,113.05 801,487,050.32
经营活动产生的现金流量净额 -41,240,718.41 -35,615,811.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 12,540,000.00 8,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,651,040.54 11,506.84
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
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新晨科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 15,191,040.54 8,011,506.84
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,968,754.87 6,553,504.19
投资支付的现金 49,500,000.00 38,060,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 30,124,559.42
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 81,593,314.29 44,613,504.19
投资活动产生的现金流量净额 -66,402,273.75 -36,601,997.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 133,262,326.27 161,456,758.40
收到其他与筹资活动有关的现金 18,632,000.00
筹资活动现金流入小计 151,894,326.27 161,456,758.40
偿还债务支付的现金 95,310,985.45 217,313,125.61
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 32,891,740.41 25,496,984.97
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 19,328,000.00 13,146,700.00
支付其他与筹资活动有关的现金 30,028,185.49 305,317.96
筹资活动现金流出小计 158,230,911.35 243,115,428.54
筹资活动产生的现金流量净额 -6,336,585.08 -81,658,670.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -12,388.42 5,271.53
五、现金及现金等价物净增加额 -113,991,965.66 -153,871,207.74
加：期初现金及现金等价物余额 275,764,957.07 379,295,220.60
六、期末现金及现金等价物余额 161,772,991.41 225,424,012.86
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 489,347,063.50 603,628,612.73
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 27,781,685.04 39,096,299.16
23
新晨科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 517,128,748.54 642,724,911.89
购买商品、接受劳务支付的现金 370,744,502.01 506,012,514.82
支付给职工以及为职工支付的现金 104,605,759.67 92,181,835.82
支付的各项税费 8,097,117.54 10,479,355.08
支付其他与经营活动有关的现金 56,440,883.89 40,308,130.07
经营活动现金流出小计 539,888,263.11 648,981,835.79
经营活动产生的现金流量净额 -22,759,514.57 -6,256,923.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 21,862,000.00 13,683,300.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 21,862,000.00 13,683,300.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,010,750.23 6,409,354.72
投资支付的现金 87,200,000.00 35,060,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 88,210,750.23 41,469,354.72
投资活动产生的现金流量净额 -66,348,750.23 -27,786,054.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 133,262,326.27 161,456,758.40
收到其他与筹资活动有关的现金 18,632,000.00
筹资活动现金流入小计 151,894,326.27 161,456,758.40
偿还债务支付的现金 89,710,985.45 217,313,125.61
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13,366,260.97 12,350,284.97
支付其他与筹资活动有关的现金 30,028,185.49 305,317.96
筹资活动现金流出小计 133,105,431.91 229,968,728.54
筹资活动产生的现金流量净额 18,788,894.36 -68,511,970.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -12,388.42 5,271.53
五、现金及现金等价物净增加额 -70,331,758.86 -102,549,677.23
加：期初现金及现金等价物余额 147,095,264.93 253,878,575.35
六、期末现金及现金等价物余额 76,763,506.07 151,328,898.12
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二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 286,187,764.91 286,187,764.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 533,884.80 533,884.80
应收账款 361,048,011.78 232,818,862.27 -128,229,149.51
应收款项融资
预付款项 5,600,036.75 5,600,036.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 9,006,335.46 9,006,335.46
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 64,485,781.86 64,485,781.86
合同资产 128,229,149.51 128,229,149.51
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,352,451.74 4,352,451.74
流动资产合计 731,214,267.30 731,214,267.30
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
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其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 32,852,534.05 32,852,534.05
其他权益工具投资 2,393,000.00 2,393,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 52,726,281.22 52,726,281.22
固定资产 51,946,999.93 51,946,999.93
在建工程 17,440,692.00 17,440,692.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 6,909,423.00 6,909,423.00
开发支出
商誉 152,727,059.26 152,727,059.26
长期待摊费用 752,697.61 752,697.61
递延所得税资产 14,677,097.79 14,677,097.79
其他非流动资产
非流动资产合计 332,425,784.86 332,425,784.86
资产总计 1,063,640,052.16 1,063,640,052.16
流动负债：
短期借款 27,192,797.40 27,192,797.40
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,693,000.00 5,693,000.00
应付账款 125,776,804.81 125,776,804.81
预收款项 34,915,871.86 -34,915,871.86
合同负债 34,915,871.86 34,915,871.86
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 26,303,387.92 26,303,387.92
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应交税费 28,641,112.86 28,641,112.86
其他应付款 8,991,606.10 8,991,606.10
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 62,866,666.67 62,866,666.67
其他流动负债
流动负债合计 320,381,247.62 320,381,247.62
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 30,600,000.00 30,600,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 33,000,000.00 33,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 63,600,000.00 63,600,000.00
负债合计 383,981,247.62 383,981,247.62
所有者权益：
股本 231,730,104.00 231,730,104.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 79,073,760.20 79,073,760.20
减：库存股 37,172,090.37 37,172,090.37
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 46,525,512.03 46,525,512.03
一般风险准备
未分配利润 335,586,802.46 335,586,802.46
归属于母公司所有者权益合计 655,744,088.32 655,744,088.32
少数股东权益 23,914,716.22 23,914,716.22
所有者权益合计 679,658,804.54 679,658,804.54
负债和所有者权益总计 1,063,640,052.16 1,063,640,052.16
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 157,518,072.77 157,518,072.77
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 288,509,242.43 160,280,092.92 -128,229,149.51
应收款项融资
预付款项 4,732,369.85 4,732,369.85
其他应收款 7,859,672.60 7,859,672.60
其中：应收利息
应收股利
存货 32,281,960.68 32,281,960.68
合同资产 128,229,149.51 128,229,149.51
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 465,405.79 465,405.79
流动资产合计 491,366,724.12 491,366,724.12
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 275,428,688.38 275,428,688.38
其他权益工具投资 2,393,000.00 2,393,000.00
其他非流动金融资产
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新晨科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
投资性房地产 59,672,047.14 59,672,047.14
固定资产 43,281,324.51 43,281,324.51
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 6,924,547.80 6,924,547.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 13,857,378.53 13,857,378.53
其他非流动资产
非流动资产合计 401,556,986.36 401,556,986.36
资产总计 892,923,710.48 892,923,710.48
流动负债：
短期借款 27,192,797.40 27,192,797.40
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,693,000.00 5,693,000.00
应付账款 90,709,801.96 90,709,801.96
预收款项 8,107,654.19 -8,107,654.19
合同负债 8,107,654.19 8,107,654.19
应付职工薪酬 15,946,963.31 15,946,963.31
应交税费 21,723,760.17 21,723,760.17
其他应付款 9,565,971.91 9,565,971.91
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 62,866,666.67 62,866,666.67
其他流动负债
流动负债合计 241,806,615.61 241,806,615.61
非流动负债：
长期借款 25,000,000.00 25,000,000.00
应付债券
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新晨科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 33,000,000.00 33,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 58,000,000.00 58,000,000.00
负债合计 299,806,615.61 299,806,615.61
所有者权益：
股本 231,730,104.00 231,730,104.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 76,448,370.63 76,448,370.63
减：库存股 37,172,090.37 37,172,090.37
其他综合收益
专项储备
盈余公积 46,525,512.03 46,525,512.03
未分配利润 275,585,198.58 275,585,198.58
所有者权益合计 593,117,094.87 593,117,094.87
负债和所有者权益总计 892,923,710.48 892,923,710.48
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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