新晨科技:独立董事述职报告(李晓枫)2021-03-31
新晨科技股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
(李晓枫)
各位股东及股东代表:
本人作为新晨科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2020 年
度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件,以及《新晨
科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)《新晨科技股份有限公司独
立董事工作制度》的相关规定,切实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务,积极
出席公司的董事会和股东大会,认真审议董事会各项议案,参与公司经营发展的
讨论,对公司相关事项发表独立意见,充分发挥独立董事的独立作用,切实维护
了公司和股东的合法权益。现将 2020 年度任职期间履职情况报告如下:
一、出席董事会及股东大会情况
2020 年度公司召开的董事会、股东大会,本人能够投入足够的时间和精力,
专业、高效地履行职责,本着严谨负责的态度,为董事会的正确、科学决策发挥
积极作用,维护了广大股东的合法权益。
(一)参加董事会情况
2020 年度,公司共召开了 12 次董事会,本人严格按照有关法律、法规的要
求,按时出席了所有会议,没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议
的情况。在召开董事会前,本着严谨负责的态度,本人主动获取做出决策所需要
的资料,并通过与相关人员沟通等方式,收集与掌握一些必要的信息,为参加会
议作好充分准备。在会议期间,认真审阅会议文件及相关材料,积极参与各项议
题的讨论,并结合自己的专业经验提出合理化建议,为公司董事会的科学决策发
挥了积极作用。本人认为,公司 2020 年度历次董事会会议的召集、召开符合法
律程序,重大事项均履行了相关审批程序,董事会议案没有损害全体股东,特别
是中小股东利益的情形。因此,本人对 2020 年度各次董事会会议审议的全部议
案均投了同意票,无提出异议的事项,也无反对或弃权的情形。
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(二)出席股东大会情况
2020 年度,公司共召开了 7 次股东大会(其中 1 次年度股东大会,6 次临时
股东大会),本人亲自出席了 7 次股东大会,认真听取了与会股东的意见和建议。
二、发表独立意见的情况
根据公司《独立董事工作制度》及其他法律、法规和有关规定,本人作为独
立董事,认真、勤勉、谨慎地履行职责,对公司 2020 年度经营活动情况进行了
认真地了解和查验,并对关键问题进行评议及核查后,发表了公正、客观的独立
意见。具体情况如下:
意见
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
类型
2020 年 2 月 11 日
关于公司全资子公司 2019 年度关联交易确认及
1 (2020 年第三次总经理 同意
2020 年度关联交易预计的独立意见
办公会会议)
关于康路为公司向招商银行股份有限公司北京分
2020 年 3 月 8 日
行、中国民生银行股份有限公司北京分行申请综合
2 (第九届董事会第二十三 同意
授信额度提供担保涉及关联交易事项的事前认可意
次会议)
见和独立意见;回购公司部分股份的独立意见
关于公司会计政策变更、《2019 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案》《2019 年度募集资金存放
2020 年 4 月 26 日 与使用情况的专项报告》《2019 年度内部控制评价
3 (第九届董事会第二十四 报告》《控股股东及其他关联方资金占用情况的专 同意
次会议) 项说明》、聘请 2020 年度会计师事务所、2020 年
度日常关联交易预计的事前认可意见和独立意见;
关于公司对外担保的专项说明及独立意见
2020 年 6 月 8 日
关于公司受让北京清林软件科技有限公司部分股权
4 (第九届董事会第二十五 同意
的独立意见
次会议)
2020 年 6 月 12 日
5 (第九届董事会第二十六 关于公司董事会换届选举的独立意见 同意
次会议)
关于《2020 年限制性股票激励计划(草案)》、将
2020 年 6 月 22 日
李小华女士作为 2020 年限制性股票激励计划激励
6 (第九届董事会第二十七 同意
对象、2020 年限制性股票激励计划设定指标的科学
次会议)
性和合理性的独立意见
2020 年 6 月 29 日
关于聘任公司总经理、副总经理及董事会秘书、财
7 (第十届董事会第一次会 同意
务总监的独立意见
议)
2020 年 7 月 9 日
8 (第十届董事会第二次会 关于向激励对象授予限制性股票的独立意见 同意
议)
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意见
序号 发表独立意见的时间 发表独立意见的事项
类型
关于公司回购注销 2017 年限制性股票激励计划部
2020 年 7 月 20 日 分限制性股票及调整回购数量、回购价格、公司
9 (第十届董事会第三次会 2017 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解 同意
议) 除限售条件成就、公司购买董监事及高级管理人员
责任保险的独立意见
关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件、本次
向特定对象发行 A 股股票方案、本次向特定对象发
行 A 股股票预案、本次向特定对象发行 A 股股票发
行方案的论证分析报告、本次向特定对象发行 A 股
股票募集资金使用可行性分析报告、本次向特定对
象发行 A 股股票摊薄即期回报风险提示及填补回报
2020 年 8 月 17 日
措施、公司控股股东、实际控制人、董事和高级管
10 (第十届董事会第四次会 同意
理人员关于本次向特定对象发行 A 股股票摊薄即期
议)
回报采取填补措施的承诺、提请股东大会授权董事
会办理本次向特定对象发行 A 股股票有关事宜、前
次募集资金使用情况报告、内部控制鉴证报告、最
近三年非经常性损益鉴证报告的事前认可意见和独
立意见;关于公司为全资子公司向银行申请授信提
供担保的独立意见
2020 年 8 月 26 日
关于公司控股股东及其他关联人占用公司资金的独
11 (第十届董事会第五次会 同意
立意见;公司对外担保的专项说明及独立意见
议)
2020 年 9 月 7 日
关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名
12 (第十届董事会第六次会 同意
单及授予数量的独立意见
议)
关于康路为公司向兴业银行股份有限公司北京分
2020 年 10 月 29 日 行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行、南
13 (第十届董事会第七次会 京银行股份有限公司北京分行申请综合授信额度提 同意
议) 供担保涉及关联交易事项的事前认可意见和独立意
见
三、董事会各专门委员会工作情况
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间,本人担任董事会薪酬与考核委
员会主任委员,积极参加会议,严格按照《公司章程》《董事会薪酬与考核委员
会工作细则》等相关制度的要求履行职责,监督公司董事及高级管理人员绩效考
核工作,审核董事及高级管理人员的薪酬政策并监督执行,监督公司薪酬制度和
激励制度的执行情况,进一步提高了董事及高级管理人员薪酬考核制度的科学
性。对公司实施股权激励计划提出建议,有效地将股东利益、公司利益和核心团
队个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展。
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间,本人作为董事会审计委员会委
员,积极参加会议,严格按照《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相
关制度的要求履行职责,审议公司定期报告、内部审计报告、募集资金存放与使
用情况等事项。详细了解公司财务状况和经营情况,严格审查公司内部控制制度
及执行情况,并认真审核公司审计部内审工作报告及工作计划,对公司财务状况
和经营情况实施了有效的指导和监督,切实履行审计委员会委员的工作职责。
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 29 日期间,本人担任董事会提名委员会委
员,积极参加会议,严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等相
关制度的要求履行职责,积极参与提名委员会的日常工作,对公司董事、高级管
理人员的选择标准和程序提出了建议,并对相关人员的任职资格进行了认真核
查,确保公司顺利完成董事会换届选举及高级管理人员的聘任工作。未发现存在
《公司法》及相关法律法规规定禁止担任上市公司董事、高管的情形,积极推动
了公司持续快速地发展和核心团队的建设。
2020 年 6 月 29 日至 2020 年 12 月 31 日期间,本人作为董事会战略发展委
员会委员,积极参加会议,对公司发展战略规划进行研究并提出建议,对公司发
展战略实施进行检查。
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事,本人忠实履行独立董事职责。2020 年度,本人专门或
利用参加董事会、股东大会的时间对公司进行了多次现场考察,与公司其他董事、
监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响,关注有关媒体、网络对公司的相关报道,及时了解公司的经营
情况、内部控制情况、财务状况及重大事项的进展情况,对公司经营管理提出建
议。
五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
(一)本人严格按照有关法律、法规及《独立董事工作细则》等有关规定履
行职责,利用自己的专业知识做出独立、公正的判断,在审议重大事项上,本人
均发表了客观、公正的独立意见,不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司
存在利害关系的单位与个人的影响,切实保护中小股东的利益。
(二)本人积极关注公司的信息披露情况,并对信息披露工作进行监督,督
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促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及公司《信息披
露管理制度》的规定做好信息披露工作,保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时和公正。
(三)本人及时关注公司的经营计划、财务管理、资金往来等情况,详实听
取相关人员汇报,及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风险,在董事会
上充分发表意见,积极有效地履行了独立董事职责,维护了公司股东的合法权益。
此外,本人还参加了 2019 年度业绩说明会,认真回答了投资者的提问,与
投资者进行了有效的互动与交流。
六、履行独立董事职务所做的其他工作
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间,本人未提议召开董事会,未提
议聘用或解聘会计师事务所,也未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
2020 年度,公司对独立董事的工作给予了高度的支持和重视,公司不存在
妨碍独立董事独立性的情况。
2021 年度,本人也将继续本着诚信、勤勉、忠实的原则,在规范公司治理
结构和维护公司及股东利益方面继续开展工作,继续加强对公司经营管理和董事
会决议执行情况的监督,重点加强对企业内部控制规范情况的监督,认真履行好
独立董事的职责,为保护全体股东的利益,促进公司规范健康发展和提高公司治
理水平做出新的积极的贡献。
最后,对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予积极有效的
配合和支持表示衷心感谢。同时衷心希望公司在新的一年里能够开拓创新、再创
佳绩,以更加优异的业绩回报广大股东。
特此报告!
新晨科技股份有限公司
独立董事:李晓枫
2021 年 3 月 29 日
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