新晨科技股份有限公司
                   2020 年度独立董事述职报告
                             （李晓枫）

各位股东及股东代表：
    本人作为新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020 年
度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件，以及《新晨
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《新晨科技股份有限公司独
立董事工作制度》的相关规定，切实履行独立董事诚信勤勉的职责和义务，积极
出席公司的董事会和股东大会，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的
讨论，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护
了公司和股东的合法权益。现将 2020 年度任职期间履职情况报告如下：
    一、出席董事会及股东大会情况
    2020 年度公司召开的董事会、股东大会，本人能够投入足够的时间和精力，
专业、高效地履行职责，本着严谨负责的态度，为董事会的正确、科学决策发挥
积极作用，维护了广大股东的合法权益。
    （一）参加董事会情况
    2020 年度，公司共召开了 12 次董事会，本人严格按照有关法律、法规的要
求，按时出席了所有会议，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议
的情况。在召开董事会前，本着严谨负责的态度，本人主动获取做出决策所需要
的资料，并通过与相关人员沟通等方式，收集与掌握一些必要的信息，为参加会
议作好充分准备。在会议期间，认真审阅会议文件及相关材料，积极参与各项议
题的讨论，并结合自己的专业经验提出合理化建议，为公司董事会的科学决策发
挥了积极作用。本人认为，公司 2020 年度历次董事会会议的召集、召开符合法
律程序，重大事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东，特别
是中小股东利益的情形。因此，本人对 2020 年度各次董事会会议审议的全部议
案均投了同意票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。
                                    1
       （二）出席股东大会情况
       2020 年度，公司共召开了 7 次股东大会（其中 1 次年度股东大会，6 次临时
 股东大会），本人亲自出席了 7 次股东大会，认真听取了与会股东的意见和建议。
       二、发表独立意见的情况
       根据公司《独立董事工作制度》及其他法律、法规和有关规定，本人作为独
 立董事，认真、勤勉、谨慎地履行职责，对公司 2020 年度经营活动情况进行了
 认真地了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后，发表了公正、客观的独立
 意见。具体情况如下：
                                                                                意见
序号     发表独立意见的时间                   发表独立意见的事项
                                                                                类型
          2020 年 2 月 11 日
                                关于公司全资子公司 2019 年度关联交易确认及
 1      （2020 年第三次总经理                                                   同意
                                2020 年度关联交易预计的独立意见
            办公会会议）
                                关于康路为公司向招商银行股份有限公司北京分
           2020 年 3 月 8 日
                                行、中国民生银行股份有限公司北京分行申请综合
 2     （第九届董事会第二十三                                                   同意
                                授信额度提供担保涉及关联交易事项的事前认可意
              次会议）
                                见和独立意见；回购公司部分股份的独立意见
                                关于公司会计政策变更、《2019 年度利润分配及资
                                本公积金转增股本预案》《2019 年度募集资金存放
           2020 年 4 月 26 日   与使用情况的专项报告》《2019 年度内部控制评价
 3     （第九届董事会第二十四   报告》《控股股东及其他关联方资金占用情况的专    同意
               次会议）         项说明》、聘请 2020 年度会计师事务所、2020 年
                                度日常关联交易预计的事前认可意见和独立意见；
                                关于公司对外担保的专项说明及独立意见
           2020 年 6 月 8 日
                                关于公司受让北京清林软件科技有限公司部分股权
 4     （第九届董事会第二十五                                                   同意
                                的独立意见
              次会议）
           2020 年 6 月 12 日
 5     （第九届董事会第二十六   关于公司董事会换届选举的独立意见                同意
               次会议）
                                关于《2020 年限制性股票激励计划（草案）》、将
           2020 年 6 月 22 日
                                李小华女士作为 2020 年限制性股票激励计划激励
 6     （第九届董事会第二十七                                                   同意
                                对象、2020 年限制性股票激励计划设定指标的科学
               次会议）
                                性和合理性的独立意见
           2020 年 6 月 29 日
                                关于聘任公司总经理、副总经理及董事会秘书、财
 7     （第十届董事会第一次会                                                   同意
                                务总监的独立意见
                  议）
           2020 年 7 月 9 日
 8     （第十届董事会第二次会   关于向激励对象授予限制性股票的独立意见          同意
                议）
                                          2
                                                                                 意见
序号     发表独立意见的时间                   发表独立意见的事项
                                                                                 类型
                                关于公司回购注销 2017 年限制性股票激励计划部
           2020 年 7 月 20 日   分限制性股票及调整回购数量、回购价格、公司
 9     （第十届董事会第三次会   2017 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解      同意
                  议）          除限售条件成就、公司购买董监事及高级管理人员
                                责任保险的独立意见
                                关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件、本次
                                向特定对象发行 A 股股票方案、本次向特定对象发
                                行 A 股股票预案、本次向特定对象发行 A 股股票发
                                行方案的论证分析报告、本次向特定对象发行 A 股
                                股票募集资金使用可行性分析报告、本次向特定对
                                象发行 A 股股票摊薄即期回报风险提示及填补回报
           2020 年 8 月 17 日
                                措施、公司控股股东、实际控制人、董事和高级管
10     （第十届董事会第四次会                                                    同意
                                理人员关于本次向特定对象发行 A 股股票摊薄即期
                  议）
                                回报采取填补措施的承诺、提请股东大会授权董事
                                会办理本次向特定对象发行 A 股股票有关事宜、前
                                次募集资金使用情况报告、内部控制鉴证报告、最
                                近三年非经常性损益鉴证报告的事前认可意见和独
                                立意见；关于公司为全资子公司向银行申请授信提
                                供担保的独立意见
           2020 年 8 月 26 日
                                关于公司控股股东及其他关联人占用公司资金的独
11     （第十届董事会第五次会                                                    同意
                                立意见；公司对外担保的专项说明及独立意见
                  议）
           2020 年 9 月 7 日
                                关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名
12     （第十届董事会第六次会                                                    同意
                                单及授予数量的独立意见
                议）
                                关于康路为公司向兴业银行股份有限公司北京分
         2020 年 10 月 29 日    行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行、南
13     （第十届董事会第七次会   京银行股份有限公司北京分行申请综合授信额度提     同意
                议）            供担保涉及关联交易事项的事前认可意见和独立意
                                见

       三、董事会各专门委员会工作情况
       2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，本人担任董事会薪酬与考核委
 员会主任委员，积极参加会议，严格按照《公司章程》《董事会薪酬与考核委员
 会工作细则》等相关制度的要求履行职责，监督公司董事及高级管理人员绩效考
 核工作，审核董事及高级管理人员的薪酬政策并监督执行，监督公司薪酬制度和
 激励制度的执行情况，进一步提高了董事及高级管理人员薪酬考核制度的科学
 性。对公司实施股权激励计划提出建议，有效地将股东利益、公司利益和核心团
 队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
                                          3
    2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，本人作为董事会审计委员会委
员，积极参加会议，严格按照《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相
关制度的要求履行职责，审议公司定期报告、内部审计报告、募集资金存放与使
用情况等事项。详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度
及执行情况，并认真审核公司审计部内审工作报告及工作计划，对公司财务状况
和经营情况实施了有效的指导和监督，切实履行审计委员会委员的工作职责。
    2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 29 日期间，本人担任董事会提名委员会委
员，积极参加会议，严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等相
关制度的要求履行职责，积极参与提名委员会的日常工作，对公司董事、高级管
理人员的选择标准和程序提出了建议，并对相关人员的任职资格进行了认真核
查，确保公司顺利完成董事会换届选举及高级管理人员的聘任工作。未发现存在
《公司法》及相关法律法规规定禁止担任上市公司董事、高管的情形，积极推动
了公司持续快速地发展和核心团队的建设。
    2020 年 6 月 29 日至 2020 年 12 月 31 日期间，本人作为董事会战略发展委
员会委员，积极参加会议，对公司发展战略规划进行研究并提出建议，对公司发
展战略实施进行检查。
       四、对公司进行现场调查的情况
    作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职责。2020 年度，本人专门或
利用参加董事会、股东大会的时间对公司进行了多次现场考察，与公司其他董事、
监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响，关注有关媒体、网络对公司的相关报道，及时了解公司的经营
情况、内部控制情况、财务状况及重大事项的进展情况，对公司经营管理提出建
议。
       五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
    （一）本人严格按照有关法律、法规及《独立董事工作细则》等有关规定履
行职责，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，在审议重大事项上，本人
均发表了客观、公正的独立意见，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司
存在利害关系的单位与个人的影响，切实保护中小股东的利益。
    （二）本人积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督


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促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及公司《信息披
露管理制度》的规定做好信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时和公正。
    （三）本人及时关注公司的经营计划、财务管理、资金往来等情况，详实听
取相关人员汇报，及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风险，在董事会
上充分发表意见，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权益。
    此外，本人还参加了 2019 年度业绩说明会，认真回答了投资者的提问，与
投资者进行了有效的互动与交流。
    六、履行独立董事职务所做的其他工作
    2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，本人未提议召开董事会，未提
议聘用或解聘会计师事务所，也未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
    2020 年度，公司对独立董事的工作给予了高度的支持和重视，公司不存在
妨碍独立董事独立性的情况。
    2021 年度，本人也将继续本着诚信、勤勉、忠实的原则，在规范公司治理
结构和维护公司及股东利益方面继续开展工作，继续加强对公司经营管理和董事
会决议执行情况的监督，重点加强对企业内部控制规范情况的监督，认真履行好
独立董事的职责，为保护全体股东的利益，促进公司规范健康发展和提高公司治
理水平做出新的积极的贡献。
    最后，对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予积极有效的
配合和支持表示衷心感谢。同时衷心希望公司在新的一年里能够开拓创新、再创
佳绩，以更加优异的业绩回报广大股东。
    特此报告！




                                           新晨科技股份有限公司
                                              独立董事：李晓枫
                                              2021 年 3 月 29 日




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